国家安全监管总局办公厅关于加强安全生产应急管理执法检查工作的意见

国家安全监管总局办公厅关于加强

安全生产应急管理执法检查工作的意见

安监总厅应急〔2016〕74号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局：

为贯彻落实《国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》（国办发〔2015〕20号）精神，加强安全生产应急管理（以下简称应急管理）执法检查工作，依据《安全生产法》等法律法规和国务院有关规定，提出如下意见：

一、指导思想和工作目标

以党的十八大精神为指引，深入贯彻落实“四个全面”战略布局，将应急管理执法检查工作纳入安全生产执法检查框架，坚持日常检查与行政执法相结合，规范执法检查行为，创新执法检查方式，严厉查处违法违规行为，推动企业依法完善应急组织机构、健全应急制度机制、落实应急保障条件、优化应急资源配置，确保应急管理各项法律法规落地生根。

二、应急管理执法检查基本要素

（一）执法检查对象和主要内容。应急管理执法检查对象是各类生产经营单位，特别是矿山、金属冶炼和危险化学品的生产、经营（带储存设施的）、储存企业，使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业。内容主要包括企业应急管理组织体系建设、应急救援队伍建设、应急救援物资装备配备、执行应急预案管理规定、组织开展应急演练、应急管理教育培训和事故应急处置等七个方面情况。应急管理执法检查包括对企业应急管理工作的日常监督检查活动和查处企业应急管理非法违法行为。

（二）执法检查实施主体。应急管理执法检查工作的实施主体是各级安全监管监察部门及其应急管理机构。已有专门执法机构的，原则上交由专门执法机构执行。

（三）执法检查方式。应急管理执法检查，是指各级安全监管监察部门及其应急管理机构按照安全生产年度监督检查工作计划，对生产经营单位及其工作人员是否遵守应急管理法律、法规、规章和有关规定进行监督检查，必要时依法实施行政处罚、行政强制的行为。执法检查主要采取重点检查、专项检查、随机抽查、暗查暗访、交互检查等方式。

三、应急管理执法检查组织实施要求

（一）建立健全年度应急管理执法检查工作计划。将应急管理执法检查内容编入安全生产年度监督检查工作计划，根据工作计划编制应急管理现场检查方案，落实分级分类执法检查的要求，按照辖区内企业的数量、分布、危险源状况等，明确执法检查覆盖区域，灵活运用执法检查方式，适当加大对重点监管企业的执法检查频次，消除对企业应急管理工作的监管盲区和死角。

（二）推行表格化应急管理执法检查。参照应急管理执法检查清单（见附件），结合生产经营单位实际，确定检查项目和检查内容，通过现场检查、调阅有关资料，向相关单位和人员了解情况等方式，逐项检查、逐项记录情况。对执法检查过程中发现的问题，要当场告知被检查单位，并明确整改要求和复查期限。

（三）规范应急管理执法行政处罚过程。严格按照《行政处罚法》和《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全监管总局令第15号公布，第77号修改）的要求，规范行政处罚执行程序。根据《国家安全监管总局关于印发<安全生产行政执法文书（式样）>的通知》（安监总政法〔2010〕112号）要求，正确选择使用和规范制作执法文书。证据形式和取得方式要符合《行政处罚法》《行政诉讼法》和有关司法解释规定，未经调查取证或者证据不足的，不得采取不利于当事人的执法措施。要严格规范行政处罚自由裁量权的行使，严禁以罚代管、以罚代整改，当事人对自由裁量结果有疑义的，应当予以解释说明。依法作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据、拟作出的行政处罚决定、当事人享有的陈述和申辩权利等事项。

（四）注重应急管理执法检查实效。减少执法检查层级，推进执法检查重心下移。提高执法检查信息化水平，加快将应急管理执法检查工作纳入安全生产执法信息系统。加强基层执法检查装备建设，开发配备智能执法检查终端，逐步实现执法检查信息、流程、活动、卷宗网上留痕。强化执法检查结果统计分析工作，定期进行量化对比，注重态势把握，找出阶段性特点和苗头性问题，提出有针对性的对策建议，切实提高应急管理执法检查效能。

四、应急管理执法检查保障措施

（一）进一步提高对应急管理执法检查工作的认识。应急管理执法检查是安全监管监察部门及其应急管理机构依法履行应急管理监督检查和行政执法职责的一种方式。应急管理执法检查作为安全生产执法检查的重要组成部分，也是督促企业有效应对事故灾难、减少人员财产损失，确保应急救援到位的必要措施。各级安全监管监察部门要进一步提高认识、明晰思路，有效运用执法检查手段，推动企业不断提高应急管理工作水平。

（二）加强应急管理执法检查组织领导。各级安全监管监察部门要将加强应急管理执法检查工作作为全面履行应急管理工作职能的一项重要任务，建立主要领导全面负责的应急管理执法检查责任制，明确职责分工，强化制度建设，积极探索有利于推动基层执法检查工作的有效途径，提供必要的人力、物力和财力，确保应急管理执法检查工作顺利开展。

（三）落实应急管理执法检查工作监督。要通过评议考核、案卷评查等途径强化层级监督，及时发现并纠正执法检查中存在的问题。对有关部门和执法检查人员不履行、违法履行或者不当履行职责的行为，应当及时纠正、责令限期改正、直接予以撤销或变更，并严肃追究相关部门和人员的责任。要进一步建立健全执法检查公开和行政执法投诉等工作制度，自觉接受社会监督；适时邀请新闻媒体参与执法检查工作，发挥舆论监督作用，增强应急管理执法检查工作的透明度。

（四）强化应急管理执法检查队伍建设。选配与应急管理执法检查工作要求相适应的专业人员，充实基层执法检查力量，严禁无安全生产执法资格的人员从事应急管理执法检查工作。加强应急管理执法检查能力培训，建立执法检查人员培训考核制度，全面提高执法检查队伍的专业技能和履职能力。

附件：安全生产应急管理执法检查清单

国家安全监管总局办公厅

2016年7月22日

安全生产应急管理执法检查清单

安全生产应急管理执法检查清单

序号 项目 检查内容 检查依据 违法行为 责任主体 处罚依据 自由裁量

情节 适用处罚标准 1 组织体系 1.是否依法设置安全生产应急管理机构。 《安全生产法》

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 2.是否建立应急管理工作制度。 3.是否建立安全生产应急管理责任体系，是否明确企业主要负责人是安全生产应急管理第一责任人。 4.是否配备专职或兼职安全生产应急管理人员。 2 应急救援队伍 1.是否按规定建立专（兼）职应急救援队伍。 《安全生产法》

《煤矿安全规程》（安全监管总局令第87号）

矿山救护队到达服务煤矿的时间应当不超过30min。

《矿山救护规程》（AQ/1008）

4.4矿山企业（包括生产和建设矿山的企业）均应设立矿山救护队，地方政府或矿山企业，应根据本区域矿山灾害、矿山生产规模、企业分布等情况，合理划分救护服务区域，组建矿山救护大队或矿山救护中队。生产经营规模较小、不具备单独设立款山救护队条件的矿山企业应设立兼职救护队，并与就近的取得三级以上资质的矿山救护队签订有偿服务救护协议，签订救护协议的救护队服务半径不得超过100km；矿井比较集中的矿区经各省（区）煤炭行业管理部门规划、批准，可以联合建立矿山救护大（中）队。矿山救护队驻地至服务矿井的距离，以行车时间不超过30min为限。年生产规模60×104t（含）以上的高瓦斯矿井和距离救护队服务半径超过100km的矿井必须设置独立的矿山救护队。

7.3 救护队应根据技术和装备水平的提高不断更新装备，并及时对其进行维护和保养，以确保矿山救护设备和器材始终处于良好状态。各级矿山救护队、兼职矿山救护队及救护队指战员的基本装备配备标准，见表4、表5、表6、表7和表8。

7.5救护队应有下列设施：电话接警值班室、夜间值班休息室、办公室、学习室、会议室、娱乐室、装备室、修理室、氧气充填室、化验室、战备器材库、汽车库、演习训练设施、体能训练设施、运动场地、单身宿舍、浴室、食堂、仓库等。

《矿山救护队质量标准化考核规范》（AQ/1009）

4.4矿山救护大队、中队质量标准化考核分为四个等级：a）特级：总分90分以上（含90分）。b）一级：总分85分以上（含85分）。c）二级：总分80分以上（含80分）。d）三级：总分75分以上（含75分）。质量标准化考核75分以下，必须限期整改。 未建立应急救援组织或者生产经营规模较小、未指定兼职应急救援人员的。 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位 《安全生产违法行为行政处罚办法》（安全监管总局令第15号公布，第77号修改）

（一）未建立应急救援组织或者生产经营规模较小、未指定兼职应急救援人员的；

（二）未配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。 责令改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款。

2.因生产规模较小未建立应急救援队伍的，是否与邻近救援队伍签订救援协议。

3.（针对矿山救护队）队伍是否按照AQ/1009要求达到质量标准化等级。

4. （针对矿山救护队）队伍建设和人员配备等是否符合相关规定要求。

3

应急物资装备 1.是否按规定配备了应急救援器材、设备和物资。 未按规定配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

2.是否建立了应急救援器材台账。

3.是否建立应急救援物资储备台账。

4.应急器材台账是否与实物相符。

5.应急物资储备台账是否与实物相符。

6.重点岗位各种应急救援器材是否有定期检测和维护保养记录。

7.各种报警装置和应急救援设备、设施，是否处于良好状态，能够正常运转。

8.重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材。

9.（针对矿山救护队）是否配备救援车辆及通信、灭火、侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施。

序号 项目 检查内容 检查依据 违法行为 责任主体 处罚依据 自由裁量

情节 适用处罚标准 4 应急预案

1.主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人是否按照职责分工落实应急预案规定的职责。 《安全生产法》

（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号）

（四）应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施；

（五）有明确、具体的应急程序和处置措施，并与其应急能力相适应；

（六）有明确的应急保障措施，满足本地区、本部门、本单位的应急工作需要；

（七）应急预案基本要素齐全、完整，应急预案附件提供的信息准确；

（八）应急预案内容与相关应急预案相互衔接。

综合应急预案应当规定应急组织机构及其职责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。

现场处置方案应当规定应急工作职责、应急处置措施和注意事项等内容。

事故风险单一、危险性小的生产经营单位，可以只编制现场处置方案。

应急处置卡应当规定重点岗位、人员的应急处置程序和措施，以及相关联络人员和联系方式，便于从业人员携带。

未制定生产安全事故应急救援预案的。

生产经营单位及其主要负责人 《安全生产法》

发现 责令限期改正，可以处五万元以下罚款。 2.是否编制应急预案和重点岗位应急处置卡。 逾期未改正的 责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款。 3.预案编制前是否开展风险评估和应急资源调查。 4.预案发布前是否进行论证或评审。 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上两万元以下的罚款。 5.应急预案是否按要求向有关部门备案。 6.是否定期开展应急预案评估。 7.应急预案是否及时修订并备案。 有1-7项行为之一的。

生产经营单位 《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号）

（一）在应急预案编制前未按照规定开展风险评估和应急资源调查的；

（二）未按照规定开展应急预案评审或者论证的；

（三）未按照规定进行应急预案备案的；

（四）事故风险可能影响周边单位、人员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的；

（五）未按照规定开展应急预案评估的；

（六）未按照规定进行应急预案修订并重新备案的；

（七）未落实应急预案规定的应急物资及装备的。 责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款。

8.生产经营单位的应急预案中应急组织和人员的职责分工是否明确，应急程序和处置措施是否与本企业应急能力相适应，应急保障措施是否满足本企业应急工作要求，预案附件提供的信息是否准确。

9.企业应急预案体系之间,以及与地方政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位应急预案是否相互衔接。

10.生产经营单位的综合应急预案是否涵盖应急组织机构及其职责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。

11.生产经营单位现场处置方案是否涵盖应急工作职责、应急处置措施和注意事项等内容。

12.应急预案是否由本企业主要负责人签署公布，并发放至本企业相关部门、岗位和相关应急救援队伍。

序号 项目 检查内容 检查依据 违法行为 责任主体 处罚依据 自由裁量

情节 适用处罚标准 5 应急演练 1.是否制定了应急演练计划。 《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号）

未定期组织演练的。 生产经营单位及主要负责人 《安全生产法》

发现 责令限期改正，可以处五万元以下罚款。 2.综合应急预案、专项应急预案是否能做到至少每年演练一次。 逾期未改正的 责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款； 3.现场处置方案是否能做到至少每半年演练一次。 4.是否对应急演练进行书面评估总结。 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上两万元以下的罚款。 5.演练评估报告中是否有对应急预案的改进建议。 6 教育培训 1.主要负责人是否经过培训，并经考核合格。 《安全生产法》

危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。

《生产经营单位安全培训规定》（安全监管总局令第3号公布，第63号修改）

（三）重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定；

（六）典型事故和应急救援案例分析。

（四）应急管理、应急预案编制以及应急处置的内容和要求；

（六）典型事故和应急救援案例分析。

《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号）

《矿山救护规程》（AQ/1008）

8.1.1 企业有关负责人和救援管理人员应经过救护知识的专业培训。矿山救护队及兼职矿山救护队指战员，必须经过救护理论及技术、技能培训，并经考核取得合格证后，方可从事矿山救护工作。 未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训的。 生产经营单位及主要负责人 《安全生产法》

发现 责令限期改正，可以并处五万元以下罚款。 2.安全生产应急管理人员是否经过培训，并经考核合格。 3. 是否对从业人员开展安全教育和培训。 4.是否将应急处置与逃生自救互救知识纳入企业安全生产教育培训内容和培训计划。 5.生产经营单位是否开展应急预案培训，并记录。 未按规定开展应急预案培训的。 生产经营单位 逾期未改正的 责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款； 6.一线职工是否掌握本岗位现场处置方案和应急处置卡的内容。 7.是否对从业人员的自救互救、避险逃生技能定期组织考核。 8.是否建有安全生产教育和培训档案，包含从业人员应急知识培训与考核等内容。 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上两万元以下的罚款。 9.（针对矿山企业）是否按期对有关负责人、救援管理人员、矿山救护队及兼职矿山救护队指战员进行培训。 序号 项目 检查内容 检查依据 违法行为 责任主体 处罚依据 自由裁量

情节 适用处罚标准 7 应急处置 1.是否在有较大危险因素的生产经营场所和有关设备设施上，设置明显的安全警示标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。 《安全生产法》

《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）

《生产安全事故应急预案管理办法》（安全监管总局令第88号）

（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的； 第一次发现 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款。 逾期未改正的 处五万元以上二十万元以下的罚款， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。 2.高风险区域逃生通道是否畅通。 3.是否有事故档案和管理台账。 4.事故风险可能影响周边其他单位、人员的生产经营单位是否将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员。 生产经营场所和员

工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口的。 《安全生产法》

（二）生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口的。 第一次发现 责令限期改正，可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款。 5.（查阅档案或台账）事故发生后，是否按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定报告当地政府及有关部门。 逾期未改正的 责令停产停业整顿。 6.（查阅档案或台账）在险情或事故发生后是否第一时间做好先期处置，及时采取隔离和疏散措施，启动应急预案，组织有关力量进行救援。 不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的。 生产经营单位的主要负责人 《安全生产法》

生产经营单位的主要负责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者迟报的，依照前款规定处罚。 给予降级、撤职的处分，并由安全生产监督管理部门处上一年年收入百分之六十至百分之一百的罚款;对逃匿的处十五日以下拘留;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

7.（查阅档案或台账）事故救援过程中，是否发生次生衍生事故，造成伤亡扩大。

8.（询问从业人员）是否落实从业人员在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取可能的应急措施后撤离作业场所的权利。