证券、期货投资咨询管理暂行办法
- Issuing authority
- State Council
- Promulgated
- December 25, 1997
- In force from
- —
- Articles
- 38 articles
(1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布 自1998年4月1日起施行)
Chapter 1总则
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
Chapter 2证券、期货投资咨询机构
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
(二)有100万元人民币以上的注册资本；
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的内部管理制度；
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；
(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；
(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
(一)中国证监会统一印制的申请表；
(二)公司章程；
(三)企业法人营业执照；
(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
(七)由注册会计师提供的验资报告；
(八)中国证监会要求提供的其他文件。
(一)年检申请报告；
(二)年度业务报告；
(三)经注册会计师审计的财务会计报表。
地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。
Chapter 3证券、期货投资咨询人员
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
(一)具有中华人民共和国国籍；
(二)具有完全民事行为能力；
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
(五)具有大学本科以上学历；
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
(八)中国证监会规定的其他条件。
(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；
(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。
(一)中国证监会统一印制的申请表；
(二)身份证；
(三)学历证书；
(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
(六)中国证监会要求报送的其他材料。
Chapter 4证券、期货投资咨询业务管理
(一)代理投资人从事证券、期货买卖；
(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；
(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
中国证监会和地方证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
Chapter 5罚则
(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。