国家安全监管总局办公厅关于印发石油行业安全生产标准化评分办法的通知

国家安全监管总局办公厅关于印发

石油行业安全生产标准化评分办法的通知

安监总厅管一〔2013〕16号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：

根据《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一〔2011〕104号）和《石油行业安全生产标准化导则》（AQ2037-2012）等安全生产行业标准，国家安全监管总局制定了《石油行业地球物理勘探安全生产标准化评分办法》、《石油行业钻井安全生产标准化评分办法》、《石油行业测录井安全生产标准化评分办法》、《石油行业井下作业安全生产标准化评分办法》、《石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法》、《石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法》、《石油行业海上油气生产安全生产标准化评分办法》、《石油行业管道储运安全生产标准化评分办法》、《石油行业工程建设施工安全生产标准化评分办法》（请从国家安全监管总局网站下载），现印发给你们，请遵照执行。

国家安全监管总局办公厅

2013 年 2 月 27 日

附件：

1.《石油行业地球物理勘探安全生产标准化评分办法》

2.《石油行业钻井安全生产标准化评分办法》

3.《石油行业测录井安全生产标准化评分办法》

4.《石油行业井下作业安全生产标准化评分办法》

5.《石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法》

6.《石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法》

7.《石油行业海上油气生产安全生产标准化评分办法》

8.《石油行业管道储运安全生产标准化评分办法》

9.《石油行业工程建设施工安全生产标准化评分办法》

1.《石油行业地球物理勘探安全生产标准化评分办法》

石油行业

地球物理勘探安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 地球物理勘探实施规范》（AQ2038-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业地球物理勘探单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的地球物理勘探单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.地球物理勘探单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指地球物理勘探单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业地球物理勘探安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责任和承诺

(30分) 责任(15分) 主要负责人全面负责本单位的安全生产工作 3 主要负责人掌握本单位安全生产工作，对安全生产工作全面负责 主要负责人不了解岗位安全职责不得分；

对本单位的安全管理工作情况（工作目标、重大风险、工作计划等）不清楚，每缺1项扣1分

主要负责人履行安全生产职责，包括： 建立、健全本单位的安全生产责任制 2 组织建立本单位各级领导及各岗位职责 没有明确岗位职责的不得分；

岗位职责不健全或没有安全内容的，每发现1例，扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 组织制定覆盖本单位生产经营活动的规章制度和操作规程 没有组织制定或修订安全生产规章制度和操作规程不得分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 明确安全生产投入管理要求，组织制定了安全生产投入计划并实施 没有明确安全生产投入管理要求不得分；

没有制定安全生产投入计划不得分；

安全生产投入未按计划实施的，扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患 2 组织检查本单位的安全生产工作，督促或组织安全隐患排查，采取隐患治理措施 主要负责人没有组织检查本单位的安全生产工作不得分；

没有督促或组织安全隐患排查及治理不得分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 结合实际组织制定应急预案 没有组织制定应急预案不得分；主要负责人不清楚自己的应急职责，扣0.5分

按规定上报生产安全事故 2 建立并落实生产安全事故报告制度 不掌握事故报告要求的不得分；发生的事故发现有一起没有按规定上报不得分

承诺(10分) 主要负责人应有明确、公开的HSE承诺，主要包括： 遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求，尊重施工所在地的风俗习惯 2 承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求，尊重施工所在地的风俗习惯的内容 未承诺遵守当地的法规、标准及尊重施工所在地的风俗习惯，不得分；

内容有欠缺扣0.5分

提供必要的人力、物力、财力资源 2 承诺中包括人力、物力、财力资源的内容 未承诺给予人力、物力、财力支持的，不得分；

内容有欠缺扣0.5分

持续改进HSE管理 2 承诺中包括持续改进HSE管理的内容 没有持续改进内容，不得分；

内容有欠缺扣0.5分

承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方 4 利用文件、媒体等形式进行公开承诺 未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，不得分；

承诺公开化渠道不畅通的，扣0.5分

安全

文化

建设

(5分) 应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工树立正确的安全态度和安全行为，形成本单位的安全价值观 5 有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料；

形成本单位的安全价值观 安全文化建设活动的资料欠缺，扣1分；

没有形成安全价值观扣1分

HSE

方针

(20分) / 应结合本单位生产实际，有符合法律法规要求的HSE方针 10 方针内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；

内容与本专业生产实际相适应 不符合法律、法规和有关要求的，不得分；

HSE方针与本单位的生产实际明显不相适应，扣3分

HSE方针传达到单位员工 10 利用文件、媒体等形式对全员传达或告知 未进行全员传达或告知，扣2分；

未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，扣2分

策划

(150分) 危害因素辨识、风险评价和风险控制

(70分) 组织员工针对本单位生产活动涉及场所、设备设施与工具、物料、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动 10 有危害因素辨识的实施要求；按要求开展了危害因素辨识活动并有记录。

记录包含生产经营活动相关的主要危害类别，包括：

（1）作业环境类：如地表条件、气象、地质灾害等，地表条件含海（水）上、山地、沙漠、沼泽等，气象条件含沙尘暴、风暴潮、台风、高温高寒等，地质灾害含泥石流、滑坡等；

（2）设备设施类：如设备、工（器）具、基础设施等；

（3）物料类：如民爆物品、油品等的采购、运输、储存、使用、处置等；

（4）管理类：如人员、承包商、工艺方法及相应的作业程序（搬迁、测量、收放线、钻井、激发）等管理 没有进行危害因素辨识，不得分；

没有危害因素辨识的实施要求，扣4分；

涉及的主要危害因素辨识不全，每项扣1分，最高扣6分

对于识别出的危害因素，组织风险评价，确定风险等级并进行分级管理 10 有风险评价实施要求；

按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；

按要求实施了风险分级管理 没有风险评价实施要求，不得分；

未实施风险评价不得分；

未实施分级管理，扣2分；

重要风险因素确定明显不合理的，每项扣1分

对不可接受的风险制定并采取控制措施 20 针对不可接受的风险制定了风险的控制措施；

员工掌握本岗位风险及控制措施 不可接受风险未明确控制措施，每缺1项扣5分；

抽查员工本岗位风险及控制措施掌握情况，发现1人未掌握扣0.5分

按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档 10 有隐患管理制度；

按制度要求实施了隐患排查；

排查出的隐患进行了登记 没有隐患管理制度，不得分；

没有按制度要求实施隐患排查，扣5分；

排查出的隐患没有登记，扣2分

根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，落实领导干部安全联系制度，按要求到位检查并保留记录 10 建立了领导干部安全联系制度；明确了关键装置和要害部位及相应的安全联系人；安全联系人定期到位，有联系记录；发现问题按要求整改。

海洋物探参照上述内容执行领导下基层及带班制度 没有制度，不得分；

未明确关键装置和要害部位不得分；

制度要求落实的记录，每缺1次扣0.5分；

发现问题未按要求整改，每项扣1分

根据风险识别与评价的结果，按照重大危险源安全管理制度要求进行重大危险源辨识与安全评估 10 按照重大危险源安全管理制度要求进行了重大危险源辨识与安全评估。

对确认的重大危险源进行登记建档，制定了安全管理技术措施，按规定进行备案 没有开展重大危险源辨识活动或存在未确认的重大危险源，不得分；

确认的重大危险源未明确安全管理要求，扣3分；

未按规定对确认的重大危险源进行安全评估或登记备案，扣3分

法律法规和其他要求

(30分) 对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，获取适用物探生产活动的法律法规、标准规范，并及时应用到实际工作中 10 明确了识别、获取的要求，建立了获取渠道 未确定识别、获取要求，不得分；

识别、获取渠道不畅扣5分，识别不全每缺一项扣0.5分

10 明确了适用HSE法律法规清单；

适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动相关的业务领域，如：民爆物品、危化品管理，特种设备、特种作业管理，水陆交通管理，野外采集作业等 没有建立适用HSE法律法规清单，扣5分；

列入清单的法规存在过期失效版本，每项扣0.5分

10 相关部门和人员能够获取适用的HSE法律法规清单 相关部门和人员未获取适用法律法规清单，发现1例扣1分

目标

和指标

(20分) 根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标。HSE指标中应包含但不限于：爆炸事故，民爆物品丢失、被盗，火灾，以及伤亡控制指标等内容 20 各级单位有明确的年度HSE目标和指标；

年度指标以公文或责任书等形式明确；

目标指标符合单位实际 没有明确HSE目标、指标，不得分；

目标指标与生产经营活动实际不相符，每项扣2分

方案

(30分) 根据制定的目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点 10 单位明确了年度HSE目标指标和工作计划；

明确了风险辨识、隐患治理、教育培训、民爆物品管理、交通管理、自然灾害防控等重点工作；

有组织保障和技术保障措施 单位没有HSE工作计划，不得分；

计划内容有缺项，每项扣1分；

没有组织保障和技术保障措施，扣3分

针对排查确定的隐患，制订隐患治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施 10 纳入治理计划的隐患明确了治理方案 纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分

10 明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实 方案未落实，每项扣1分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机构和职责

(20分) 成立HSE委员会，基层队成立HSE领导小组 7 有HSE委员会、HSE领导小组成立的文件；

按规定要求召开了会议并保留记录 未成立HSE委员会，不得分；

未成立HSE领导小组，扣2分；

未按规定要求召开会议或缺少会议记录的，每少1次扣1分

设置HSE管理部门，基层队设立专兼职HSE管理监督岗位，并健全HSE管理网络 8 设有HSE主管部门，基层队设有专（兼）职HSE管理岗位，具有健全的HSE管理网络 未设置HSE部门，不得分；

基层队未设置专（兼）职HSE管理监督岗位，扣2分

制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 5 HSE职责应全面覆盖各级领导和岗位 岗位职责中没有HSE内容的，每发现一例，扣0.5分；

HSE岗位职责未覆盖全的，每少1项扣0.5分

HSE

管理者代表

(10分) 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作 3 有管理者代表（HSE主管领导）任命或授权文件 无管理者代表（HSE主管领导），此项不得分

HSE管理者代表应取得安全资格证书。涉及海上石油物探作业单位的管理者代表还应取得海上安全管理人员的安全资格证书 4 管理者代表（HSE主管领导）持有有效的安全资格证书；

从事海上石油物探作业单位的管理者代表（HSE主管领导）持有海上安全管理人员的安全资格证书 未取得安全资格证书，不得分；

安全资格证书未在有效期内，扣2分

HSE管理者代表接受最高管理者委托，全面负责企业HSE管理体系的运行与实施工作，定期向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 3 有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等 无相关报告，不得分

资源

(45分)

应配备的人力资源 HSE管理部门配备专职HSE管理人员 5 HSE管理部门配备了专职HSE管理人员 没有配备HSE专职管理人员的，不得分，配备人员不符合国家相关标准规定或要求的，扣2分

基层队应设专（兼）职HSE监督或HSE管理人员，从事地震作业的基层队（包括海上物探作业船队）还应配备专职驻队医生

5 基层队配有专（兼）职HSE监督或管理人员；

从事地震作业的基层队（包括海上物探作业船队）有驻队医生 基层队没有专（兼）职HSE监督或管理人员，每发现一例扣1分；

没有专职驻队医生，每发现1例扣1分

特种作业、涉爆作业等关键岗位人员 5 明确关键岗位人员并建立了人员台帐 未配置特种作业、涉爆作业等关键岗位人员的，不得分；

没有建立台帐扣2分

应配备的物力资源 关键生产设备：民爆物品储运设备、运载车辆、物探船舶等。 3 按照实际工作需要配备了关键生产设备 关键生产设备配备不全，每发现一例扣1分

个人防护用品：安全帽、防静电服、护目镜、耳罩（塞）、工作鞋等 4 配备符合规定的个人防护用品 未按要求配备的，每发现一例，扣0.5分

防护装置：避雷设施、接地装置、静电释放装置、登山用具等 4 按规定和需求配备防护装置 防护装置有欠缺，每发现一例，扣0.5分

应急设施：消防器材、救生艇、急救包等 4 按照应急预案要求配置了相应应急设施 未按应急预案要求配置的，每发现一例扣0.5分

安全生

产投入 按有关规定提取和使用安全生产费用 10 依照有关规定明确安全生产费用及列支计划 未按要求提取的，不得分；

安全生产费用使用计划不明确，扣1分

建立费用台账，专款专用 5 建立了费用使用台账；明确专款专用要求 未建立台帐，不得分；

挪作他用的，每项扣2分

能力

和培训

(65分)

能力 确认员工能力符合岗位要求。员工应满足以下要求：

具有与岗位相适应的教育、培训经历；

放线、测量、钻井、涉爆等作业人员应具备本岗位作业风险辨识和应急处置能力；

放线、测量、钻井、涉爆等作业人员应具备野外求生能力；

需持证上岗人员应取得相应资格；

没有GBZ 188规定的岗位相关职业禁忌症

15 明确了岗位能力要求；

岗位人员具备相应教育培训经历；

应持证上岗人员取得相应资格证书；

有资质的职业健康体检机构出具的GBZ 188规定的职业健康体检报告或证明 无岗位能力要求，扣3分；

相关岗位人员无培训经历的，每例扣1分；

应持证上岗人员未取得相应资格证书，每发现1例扣1分；

发现岗位人员有职业禁忌症，每例扣1分

对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具备识别防范所在岗位风险，以及应急情况下正确反应的能力 10 现场抽查基层单位的员工，是否了解本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控制措施和应急措施 不了解、不掌握的，每人次扣1分

培训 应按安全培训管理制度的要求落实培训工作；应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求；根据能力评价结果，结合岗位培训需求，制定培训计划并实施 10 落实了教育培训制度；有岗位能力要求和培训需求；

根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训 未制订教育培训制度，扣3分；

无培训计划，扣3分；

没有岗位能力要求和培训需求，扣1分；

培训计划未按要求实施，每项目扣1分

新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 10 有新入厂人员三级安全教育培训记录 未按要求进行培训，发现一人次扣1分

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 10 有转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录 未按要求进行培训，发现一人次扣1分

应确保需持证上岗人员参加相关培训，并取得相应资格 10 主要负责人、安全生产管理人员持有安全资格证书；

电工、电气焊工等特种作业人员持有特种作业操作证；

驾驶员、船员持有相应驾驶证件；

涉爆作业人员、危化品运输人员持有相应许可证件；

炊事人员持有健康证；医务人员持有执业资格证件；

涉海作业人员持有海上石油作业安全救生培训合格证 未按要求进行培训取证，发现一人次扣1分

沟通、参与和协商

(20分) 内外部HSE信息沟通渠道的建立 采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真等方式，及时下达HSE文件、指令 5 建立了会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真、视频等沟通渠道 信息沟通渠道未建立的，不得分；

信息渠道不畅通的，扣2分

领导干部应按照安全联系制度与基层队进行沟通，HSE管理部门应通过定期组织的安全生产联合或专业检查，进行HSE信息沟通与交流 5 有检查沟通记录 未进行检查沟通的，不得分；

未按要求进行检查沟通的，少一次扣1分

与物探作业所在地安监、公安、卫生等政府部门进行沟通联系。

海上物探作业单位应与近海渔业部门、海事部门、船检部门等沟通联系 5 与属地政府监管部门保持沟通、联络 未进行沟通联系的，不得分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 5 有员工参与HSE活动资料记录，如：员工合理化建议、职代会HSE提案、参与隐患排查等 未收集员工合理化建议的，扣2分；员工未参与隐患排查的，扣2分；职代会有关HSE提案没有答复的扣2分

文件

(32分) 管理手册、程序文件、作业文件等HSE体系文件应符合SY/T6276的要求，满足生产实际 8 有HSE管理体系文件 无HSE管理体系文件，不得分

8 建立了安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品管理、设备设施管理、民爆物品管理、交通安全管理、船舶管理、营地管理、野外作业食品卫生管理、特种作业管理、承包商管理、应急管理等管理制度或程序 适用于生产需要的制度或程序每少一项，扣1分

8 建立了高处作业、临时用电作业、吊装作业、动火作业、受限空间作业等作业许可管理制度 适用于生产需要的作业许可制度每少一项，扣1分

8 建立了收放线、测量、钻井、震源激发、船舶关键操作等作业指导书或操作规程 适用于生产需要的作业指导书或操作规程每少一项，扣1分

文件

控制

(8分) 应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理 3 文件管理符合文件管理要求 每发现一项不符合，扣1分

3 建立受控文件清单 无受控体系文件清单，不得分

2 使用现行有效版本的文件 现场使用失效版本文件，发现1次扣0.5分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性

(50分) 按设施设备管理的相关制度要求对设施、设备采购、验收、使用、维护、检查、报废处理等各环节进行管理，确保在用设施、设备完好 10 各环节相关管理资料或记录完善；

在用设施设备完好 缺少各环节相关管理资料或记录，每环节扣1分；

在用设施、设备存在安全隐患未采取控制措施，每项扣1分

建立各种设施、设备管理台帐。包括：生产设备（民爆物品储运设备、震源设备、钻井设备、运载车辆、物探船舶、采集设备等）、基础设施（住宿、炊事、维修等场所及配套设施设备）、安全设施（应急、消防、安全防护等设施）等 5 建立了各种设施、设备管理台帐 没有建立台账，不得分；帐物不符，扣2分

对设备设施采购实施质量控制，投用前进行检查和确认。主要物探生产设备安全配套设施或安全附件做到同时设计、同时安装、同时使用 10 设备设施采购技术协议（或技术要求）、安装施工档案、投用前检查（验收）资料；

震源车、气枪震源的高压管汇系统，定期检验，安全可靠；

炸药库避雷设施、监控设施设置齐全、有效；

营房接地设施良好；

船舶消防、救生设施等配备齐全 无采购技术协议（或技术要求），每项扣1分；

无安装施工档案，1项扣1分；

投用前没有进行检查（验收），1项扣1分

对设备设施的运行及时进行监控，做好维护保养工作 10 明确了设备设施运行、操作和维护的责任人及日常监督检查要求并按要求检查、维护 没有设备运行、操作和维护保养的要求，扣3分；

关键设备未按要求进行维护、检查的，每次扣1分

物探船上的专用设备应经发证检验机构的检验 10 建立了船舶专用设备台帐、档案；

保留了设备检验记录 无船舶专用设备档案的，扣5分；

船舶专用设备未按要求检验的，发现一例扣1分

对设备设施的报废和处理进行管理，分析风险及影响，并采取风险控制措施 5 有设备设施报废处置的管理要求，按要求处理了报废设备 没有设备设施报废处置管理要求，扣2分；

未按要求处理报废设备，发现1例扣1分

承包商和供应商管理

(50分) 对承包商和供应商实施资质准入管理，收集资质和HSE业绩等信息，进行资质审查，建立合格承包商和供应商名录。不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商 15 有承包商、供应商管理要求，组织项目承包商、供应商评审 无承包商、供应商管理要求，不得分；

无承包商、供应商评审资料扣1分；

承包商资质不符合规定而承包工程项目，一项扣5分

与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中明确HSE方面的要求 10 与承包商和供应商签订HSE合同（协议），或在合同（协议）中有HSE方面的内容 未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同（协议）中无HSE方面的内容，一例扣2分

对承包商的HSE管理实施监督和检查 10 有对承包商进行监督和检查的记录 未对承包商进行监督和检查不得分；

无监督检查记录，每例扣1分

承包商制定的应急预案应纳入物探单位应急管理，在应急情况下，实行联动机制 10 应急预案有相关方联动要求 应急预案无相关方联动要求，每项扣2分

对承包商和供应商进行绩效评价，实施动态管理 5 对承包商和供应商进行绩效评价；

形成绩效评价结果 未开展承包商和供应商绩效评价工作，不得分；

发现一例未进行承包商和供应商绩效评价，扣2分

社区和公共关系

(15分) 对物探作业使用民爆物品向相关方履行告知义务，告知安全风险和防范措施 5 采取适宜的方式向受其影响的相关方告知重大安全风险和防范措施 未将重大安全风险和防范措施告知受影响的相关方，不得分

陆上物探单位对作业区域受作业影响的地方政府、厂矿、社区等相关方建立起联系；海上物探单位应与作业区域渔业部门、海事部门等建立联系 5 了解作业周边环境对其生产作业活动可能带来的风险，采取了相应的防范措施，并建立联系；

海上单位应与渔政部门、海事部门等建立了联系 未针对可能的影响采取相应的防范措施，不得分；

无联系人、联系电话等，每少一项扣1分

开展改进社区与公共关系的活动 5 开展了改进社区与公共关系的活动 没有开展社区与公共关系改进活动，不得分

作业

许可

(50分) 对高处作业、临时用电作业、吊装作业、动火作业、受限空间作业等危险作业实施作业许可管理。按作业许可制度的要求，对作业流程（包括申请、审核、批准、实施、关闭等）进行严格管理，对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 15 制定作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；

对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 无作业许可管理制度不得分；

作业许可管理流程欠缺，扣3分；

作业许可项目未进行风险分析、未采取控制措施，每项扣3分

作业许可应填写作业许可票，填写内容符合规定和管理程序要求，作业许可票证保存期限至少一年 10 填写作业许可票符合要求；

作业许可票保存期限至少一年 作业许可票填写不规范，每项扣1分；

作业许可票未按期限保存，每项扣1分

按作业许可要求实施高处作业

5 作业前进行风险分析，落实风险防范和削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

作业前对安全防护设施进行检查；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下进行露天高处作业 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，每项扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每项扣1分；

作业前未对安全防护设施进行检查，每项扣1分；

恶劣气候条件下作业，每项扣1分

按作业许可要求实施吊装作业 5 吊装作业前进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底；

起重设备在起吊前进行检查，确保设备安全可靠，吊装过程有专人指挥，特殊吊装制定吊装作业方案，并经审批；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业 未进行风险分析，无风险防范和削减措施不得分，每项扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每项扣1分；

作业前未对安全防护设施进行检查，每项扣1分；

吊装过程无专人指挥，每项扣1分；

特殊吊装未制定吊装作业方案，每项扣1分；

恶劣气候条件下作业，每项扣1分

临时用电作业应符合相关要求 5 临时用电线路设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器 未进行风险分析，无风险防范和削减措施不得分，每项扣1分；

未设置保护开关，每项扣1分；

未安装漏电保护器，每项扣1分

按作业许可要求实施动火作业 5 动火作业前进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底，设专人监护 未进行风险分析，无风险防范和削减措施不得分，每项扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每项扣1分；

未设专人监护每项扣1分

按作业许可要求实施受限空间作业 5 受限空间作业进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底，设专人监护，监测含氧量；

必要时监测可燃或有毒有害气体，采取强制通风措施 未进行风险分析，无风险防范和削减措施不得分，每项扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每项扣1分；

未安排专人监护，每项扣1分；

作业前未进行含氧量、可燃或有毒有害气体监测、采取强制通风措施，每项扣1分

运行

控制

(160分)

一般要求 针对民爆物品使用、钻井、可控震源、海（水）上用气枪震源操作等落实安全管理要求，员工在工作岗位和现场执行操作规程或作业指导书

5 结合生产实际，操作规程或作业指导书明确了相应安全管理要求；

员工掌握本岗操作规程或作业指导书的内容 操作规程或作业指导书中无安全管理要求，缺1例扣0.5分；

员工未按操作规程或作业指导书要求进行作业，每人次扣0.5分 在各层级规范组织开展安全活动 5 组织开展安全活动,有安全活动记录 未开展安全活动不得分；

安全活动无记录，每次扣0.5分 根据作业场所的实际情况，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示 5 作业场所设置警示标识 未按要求设置警示标识，每处扣0.5分 规范行为安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，并采取纠正措施 5 开展反"三违"活动 未开展反"三违"活动不得分；

评审过程中发现"三违"行为，每例扣0.5分 分析社会环境和自然环境对安全生产的影响，制定有针对性的控制措施 5 通过工区踏勘、风险评估了解社会环境和自然环境对安全生产影响，针对存在的影响确定并实施了控制措施 没有考虑社会环境和自然环境对安全生产的影响不得分；

存在的影响没有落实管理措施，每项扣0.5分 落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境或条件 5 对具有噪声、振动、粉尘等职业危害场所进行了监测，建立了职业健康档案，按法规要求进行了职业危害因素申报，采用有效的方式进行了职业危害告知和警示 无制度，不得分；

职业危害场所未按要求进行监测或接害岗位未进行职业健康体检并建立职业健康档案，扣1分；

未向政府申报存在的职业危害因素，扣1分；

未进行职业危害告知和警示，扣0.5分 海上物探单位应落实消防安全和救生管理制度 5 海上工作人员应通过海事局认可的培训并取"四小证"；

配备符合海事部门要求的消防救生设备；

按海事部门要求进行消防救生演练 海上工作人员未持"四小证"，每人次扣0.5分；

未配备符合要求的消防救生设备扣1分；

消防救生演练记录不全，扣1分 营地搬迁 拟定搬迁计划，明确措施 5 有搬迁计划；

搬迁前，对参与搬迁人员进行了专门安全教育，明确了任务、路线及安全措施，对搬迁车辆进行了全面检查及维修；

租用车辆进行搬迁时，与出租方签订了安全协议；搬迁时，车辆列队，前设引导车，后设服务车，限速行驶；

搬迁过程中按要求及时休息，不疲劳驾驶 无搬迁计划，不得分；

搬迁前未进行安全教育，扣1分；

未与车辆出租方签订安全协议，扣1分；

措施未落实，每项扣0.5分 地震队营地管理应符合SY/T6280的要求，并做到： 营地选址 5 营地设置在避免遭受洪水、泥石流、滑坡、雷击等自然灾害的场所；

远离噪声、易燃易爆场所和当地疫源地 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 停车场设置 5 停车场进、出口保持畅通，视线良好，夜间有充足的照明；

设立了明显警示标志，消防器材配备齐全 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 机修场所 5 设备、工具摆放合理；机械设备安全附件齐全；

氧气瓶、乙炔瓶分开存放；

不允许用汽油擦洗设备和零部件 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 用电安全 5 用电线路敷设规范；

发电机组可靠接地并设置了短路保护、过载保护等装置；

实行了分级配电，关键用电设备实行了"一机一闸"制，设有保护接地或保护接零措施 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 油品管理 5 临时加油点储油罐无渗漏、无油污，设有防雷、防静电接地，接地电阻符合要求；

各种油品应分号存放 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 食堂管理符合相关要求 5 厨房、储藏间、餐厅整洁卫生、通风良好，采取了防蝇、防鼠、防虫措施；

食品采购通过正规渠道，选择合格的供应商；

炊事员穿戴工作服、工作帽，不留长指甲，接触直接入口食品的戴口罩、手套 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 民爆物

品管理 民爆物品管理应符合《民用爆炸物品安全管理条例》、SY/T 5857、SY 6501、GA 838、GA 837的要求，按要求办理民用爆炸物品购买许可证、民用爆炸物品储存许可证、民用爆炸物品运输许可证、民用爆炸物品使用许可证 5 涉爆作业单位按要求办理了民用爆炸物品购买许可证、民用爆炸物品储存许可证、民用爆炸物品运输许可证、民用爆炸物品使用许可证 缺少任一证件，不得分 临时民爆库符合相关要求 5 库区边缘与城镇、堤坝、公路等公共设施保持安全距离；

避雷针、静电释放器等设置符合要求；

库房内民爆物品摆放符合要求，性质相抵触的民爆物品未同库房存放；

落实了"人防、物防、技防、犬防"等四防措施；

建立了发放和回收制度 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 民爆物品运输符合相关要求 5 使用专用运输车辆（船舶）；

运输车不在城镇或人员密集区、重要建筑设施附近和高压线下面停靠；

雷管放置在专用雷管箱内，雷管箱应具有防射频、防静电、防爆功能 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 炸药包制作符合相关要求 5 设置了警戒区；

禁止在车上制作炸药包；

同一炮点禁止同时包装、存放两个及以上炸药包；

包药作业场所远离通讯器材 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 下药符合相关要求 5 使用爆炸杆（铝或木、竹制品）将药包下到井内预定深度；

药包有防上浮措施，遇卡时不硬性下压或上提 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 激发符合相关要求 5 爆炸站设置在井口通视良好的上风方向；

爆破前检查井周围的危险区内有无房屋、桥梁、水堤、输电通信线路和输油输气管道等建筑物、构筑物；

在安全距离边界处设警戒岗哨和安全标志；

大雪、浓雾、雷雨等恶劣天气禁止作业；

哑炮处置满足安全要求 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 测量作业符合相关要求 5 测线草图上标明了测线经过区域地下和地面的重要设施，如高压线、铁路、桥梁、涵洞、地下电缆等社会和民用设施；

遇到危险地貌，如水井、断崖、陡坡、急弯，及水深1米以上河道等处，在草图上标出；

当测线经过河流、沟渠、陡崖等危险地段时，测量工作在采取安全措施的情况下进行 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分

收放线作业符合相关要求

5 公路上架线时，有人警戒和监护，设置了警示标志；

不在行驶中的车辆大箱内进行收、放线作业；

两栖作业，放线工穿救生衣，用放缆船作业时，操作人员衣扣、袖口系紧；

深海拖缆作业船收放线时，收放线人员与驾驶台保持良好通讯，配合作业

违反符合性判断要求的，每项扣0.5分

钻井作业 车载钻机作业符合相关要求 10 不在距高压线 25m 范围内起、落井架，设备运转时不用手调整钻头、钻杆、修理维护；

井架和平台运转部位不站人；

除钻机驾驶室额定的载人数以外，钻机其他位置不载人；

遇有雷雨天气，及时落放井架，停止作业 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分 山地钻机作业符合相关要求 拆解后进行搬运；

启动钻机时，对防护装置、链轮、油管、油位、空压机胶管开关和发动机熄火开关进行了检查；

供油桶未使用普通塑料桶，距离发动机发热部位不小于2m 震源作业 可控震源作业符合相关要求 10 可控震源作业时，安全防护装置齐全有效；

震源行驶时，无人在震源平台或其他部位上搭乘；

不在坡度大于30°的坡道停车；

检查和排除故障在降压后进行

违反符合性判断要求的，每项扣0.5分

气枪震源作业符合相关要求 气枪震源作业时，高压储气瓶、安全阀定期检验；

作业前对枪的连接部件、管路、吊链、卡子、吊绳、滑轮、保险装置、液压起吊管路等进行了检查，无松动、损伤、断裂及其它不符合要求的现象；

确认附近无相关人员和挂碰气枪管路的障碍物时，逐组进行起吊；

气枪激发时，激发区域禁止其他船只进入，吊臂下禁止站人

交通安

全管理 陆上交通符合相关要求 15 车辆外出施工期间定时与营地保持联系；

乘车人员按指定的车辆乘坐，系好安全带；

按规定路线、限速行驶；

驾驶员休息充分，不疲劳驾驶；

遇有急弯、陡坡、松软路面或危险路段，乘员下车，车辆在指挥下谨慎通过；

沙漠等特殊工区施工车辆安装了通讯电台或GPS 违反符合性判断要求的，每项扣0.5分

水网、潮间带交通符合相关要求 过水域时使两侧轮胎或履带同时入水或登岸；

渡越潮沟、路坎、沟坝等危险地段时，车上人员下车，待设备安全通过后上车

水上交通符合相关要求 船舶开航前制定航行计划，准备航海资料，进行航前安全检查；

船舶航行时严格遵守避碰规则；

船舶起航前清理锚机周围物品，确认安全后方起锚；

夜间或能见度不良情况下航行时，开启GPS卫星导航、雷达和探照灯，确保航行安全；

船舶进出港，通过狭水道、浅滩、危险水域或抛锚等情况时，提前做好各种准备工作；

船舶抛锚后，船舶悬挂锚泊信号，安排人员值班

特殊环

境作业 高原作业符合相关要求

15 制定了防护紫外线灼伤、雪盲症和动物袭人措施；

必要时，为作业人员配备了氧气袋；

禁止有高原禁忌症的人员从事地震勘探作业

违反符合性判断要求的，每项扣0.5分

沙漠作业符合相关要求 营区上空悬挂了队旗和设置信号灯；

施工人员穿信号服、携带护目镜足量的食物和水；

设专人接收天气预报，及时做好防范沙暴、大风等恶劣天气措施

山地作业符合相关要求 按实际需要配备了必要的登山器具；

车辆均配备了三角掩木、通讯设施、工区交通草图；

不在冲沟或低凹地带宿营，雨天不在冲沟和河道施工；

雷雨、大风、雪天及大雪过后等恶劣天气不进行登山作业

海（水）上作业符合相关要求 调查了解作业区域水上、水下的重要设施及障碍物；

船舶符合适航和备案要求；

作业前发布航行通告；通讯、消防、防污染、应急等设备设施完好；

出海人员持证上岗；作业期间定时收集天气变化情况；

风暴潮、大风等恶劣天气不进行作业

变更

管理

(15分) 针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理，确定变更管理流程并按要求实施 6 有相关变更管理的制度或程序；

制度或程序应包含但不限于对人员、设备、工艺等变更的管理要求 没有变更管理制度或程序的不得分；

变更制度或程序中缺少人员、设备、工艺等变更要求的，每缺少一项扣2分

针对变更进行风险分析，并制定风险控制措施 6 对由普通操作岗位变更到涉爆作业、震源车操作等岗位的员工进行能力评价确认；

对钻机、可控震源、气枪震源等设备的更换新类型或型号进行设备变更管理；

对物探作业改变施工方法、调整技术参数进行工艺变更管理 未对人员变更进行能力评价，每发现一例扣1分；

未对设备变更进行管理，每发现一例扣1分；

未对工艺变更进行管理，每发现一例扣1分

保存变更实施的相关记录 3 保存变更实施记录 未按要求保存变更实施记录的，每发现一例扣1分

应急

管理

(60分) 建立应急管理机构，包括应急领导小组、应急办公室等，负责应急管理工作。 10 设置了应急管理机构、明确了分工职责 未建立应急管理机构的，不得分；

管理机构分工职责不清的，扣3分

制订符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续，应急预案针对内容可包括：

--风暴潮、泥石流等自然灾害应急；

--火灾爆炸事故应急；

--民爆物品丢失、被盗应急；

--人员迷失搜救应急；

--人员伤害救助应急；

--船舶事故等 10 制定了符合生产实际的应急预案，向上一级组织办理了备案 未制订应急预案，不得分；

实际生产涉及的应急预案不全，每缺少一项扣2分；

未办理备案，扣2分

组织应急预案的培训和演练 10 基层队在项目实施过程中对编制的应急预案进行演练；

海上作业船舶按照海事部门的要求进行演练；

对应急演练情况进行评价并有记录 未按计划进行演练，发现1例扣1分；

未对应急演练情况进行评价的，每少一例扣1分

应对应急预案评审，并根据评审结果修订和完善相应预案。 5 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，根据评估结果，对预案进行修订 没有进行评估的，不得分；

未根据评估结果和改进建议，落实相应改进措施的，扣2分

根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账：

配备救护车辆、消防器材、救生艇、医疗急救设施等；

按照SY 6502规定配备滩浅海作业单位所需应急物资 10 根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐 应急设施、装备和物资未配备的不得分；

配备种类不全的每少一类扣2分；

未建立台帐的，扣5分；

账物不相符，每项扣1分

对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护保养，确保随时可用 5 按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录 未按规定进行检查和维护保养的，每少一次扣1分

发生突发事件后，应按规定向上级或当地政府主管部门报告、启动应急预案，实施应急响应措施，对发生的应急救援情况进行总结 10 应急救援的记录和总结 有突发事件但无记录和总结的，扣5分；

总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，每次扣5分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核

(40分) 进行各层级的安全检查，包括综合检查、专项检查、日常检查、节假日检查、特殊时段检查等 10 依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录 未按要求检查每少一次扣5分；

专项检查无计划或方案每项扣3分；

检查无记录扣1分

对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 20 制定考核计划或方案并组织实施绩效考核 无考核计划或方案，扣10分；

未实施考核，扣10分

定期进行法律法规遵守情况的合规性评价，保存评价结果的记录 10 每年进行合规性评价

有合规性评价的报告或记录 未进行合规性评价不得分；

无合规性评价报告或记录，扣5分

不符合、纠正措施和预防措施

(30分) 对HSE监督检查发现的问题和合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性地纠正措施和预防措施，确认所采取纠正和预防措施的有效性 30 不符合、不合规情况等的原因分析，制定有针对性的纠正措施和预防措施 未针对问题及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，每项扣1分；

未针对性地提出纠正措施和预防措施每项扣3分；

在规定时间未进行验收关闭，每项扣2分

事故报告、调查和处理

(30分) 按《生产安全事故报告和调查处理条例》的要求落实事故管理制度 5 有事故管理制度 无事故管理制度，不得分；

事故管理制度不满足法规要求扣2分

发生事故后，基层队应在1小时内上报，每级在接到报告后，根据事故等级2小时内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 10 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录 未按要求报告的，不得分；

迟报、漏报一次扣2分

发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，应接受和配合事故调查组进行调查 5 发生事故接受和配合事故调查组进行调查 未妥善保护事故现场及有关证据的，不得分；

未接受和配合事故调查组进行调查的，不得分

落实事故调查报告中的防范措施和有关责任人的处理，并建立事故台帐 10 落实事故防范或控制措施；

对责任人进行追究处理的文件；建立事故台帐 未落实防范或控制措施，每起扣3分；

未对责任人进行处理，每起扣3分；

未建立事故台帐，扣2分

记录

控制

(10分) 按记录控制管理制度进行记录管理 5 有HSE记录控制管理程序或办法 无记录控制管理程序或办法，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 有在用记录清单；

记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，扣1分；记录字迹不清楚、标识不明确，每项扣0.5分；

记录无保存期限，每项扣0.5分

内部

审核

(40分) 成立审核组，每年至少组织一次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 5 制定内部审核计划 无审核计划，不得分

5 组建审核组 未组建审核组，不得分

10 现场审核资料齐全，包括会议签到表、审核记录、不符合报告等 审核资料不全，每缺1项扣1分

提交审核报告，责任单位应对不符合项进行整改 10 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、审核结论等内容 无审核报告，不得分；

内容每缺一项扣1分

10 有不符合项整改验证记录 未对不符合项进行整改、验证，每项扣1分

管理

评审

(50分) 管理

评审

(30分) 最高管理者应每年至少组织1主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 5 制定管理评审（回顾总结）计划 无管理评审（回顾总结）计划，不得分

15 每年组织一次HSE管理体系评审（回顾总结），评审由主要负责人主持，保存相关评审资料 未按规定组织召开管理评审（回顾总结），不得分；

主要负责人未组织管理评审（回顾总结），扣5分；

评审资料不全，扣2分

10 形成管理评审（回顾总结）报告 未形成管理评审（回顾总结）报告不得分

持续

改进

(20分) 根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 20 根据管理评审（回顾总结）结果，制定改进措施并组织实施 未制定改进措施不得分；

改进措施不落实，扣5分

2.《石油行业钻井安全生产标准化评分办法》

石油行业

钻井安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 钻井实施规范》（AQ2039-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业钻井单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的钻井单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.钻井单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指钻井单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业钻井安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导

责任和承诺

(30分) 责任

(15分) 主要负责人全面负责本单位的安全生产工作 3 主要负责人对安全生产工作全面负责，掌握本单位安全生产工作情况，清楚工作目标、重大风险、工作计划等 主要负责人不了解岗位安全职责，不得分；对本单位的安全生产工作情况不清楚，每缺1项扣1分

主要负责人履行安全生产职责，包括 建立、健全本单位的安全生产责任制 2 建立、健全本单位各级领导及各岗位职责 没有明确岗位职责或不健全，不得分；岗位职责中没有安全内容，发现1例扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 组织制定覆盖本单位安全生产活动的规章制度和操作规程 没有制定不得分；没有修订安全生产规章制度和操作规程，发现1 项扣1分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 明确安全生产投入管理要求，组织制定了安全生产投入计划并实施 没有明确安全生产投入管理要求不得分；没有制定安全生产投入计划不得分；安全生产投入未按计划实施，扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患 2 组织检查本单位的安全生产工作，督促或组织安全隐患排查，采取隐患治理措施 主要负责人没有组织检查本单位的安全生产工作，不得分；

没有督促或组织安全隐患排查及治理，不得分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 结合实际组织制定应急预案 没有组织制定应急预案不得分；主要负责人不清楚自己的应急职责，扣0.5分

按规定上报生产安全事故 2 建立并落实生产安全事故报告制度 未建立和落实生产安全事故报告制度，不得分

承诺(10分) 主要负责人应明确、公开的HSE承诺，主要包括 遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯 2 承诺中明确要求应遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯 未承诺遵守所在国家和地区的法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯，不得分

提供必要的人力、物力、财力资源 3 承诺中明确要求应提供必要人力、物力、财力资源 未承诺给予人力、物力、财力支持，不得分

持续改进HSE管理 3 承诺中明确要求应持续改进HSE管理 没有明确要求持续改进HSE管理，不得分

承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方 2 利用文件、媒体等形式进行公开承诺 未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径，不得分

安全

文化

(5分) 应开展安全文化建设，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观 5 制定安全文化建设计划并按计划实施。形成具有本单位特色的安全价值观 没有安全文化建设计划扣4分，未按计划实施扣2分，没有安全价值观，扣1分

HSE

方针(20分) / HSE方针应符合法律法规和本单位生产实际，传达到全体员工，告知公众和相关方 10 HSE方针内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；内容与本专业生产实际相适应 HSE方针不符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求，不得分；明显不符合本单位生产实际，扣3分

10 利用文件、媒体等形式对全体员工传达，告知公众和相关方 未进行全体员工传达或告知，不得分；未向公众和相关方公开、未给相关方提供查询途径的，扣2分

策划(150分)

危害因素辨识、风险评估和风险控制

(70分) 组织员工开展危害因素辨识活动，针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的危害因素进行识别 10 有危害因素辨识的实施要求；按要求开展识别的危害因素辨识活动 没有危害因素辨识的实施要求，扣3分；没有开展危害因素辨识，不得分；涉及的主要危害因素辨识不全，发现1项扣1分

对于识别出的危害因素，组织风险评估，根据风险级别制定相应的削减或控制措施，对风险进行分级管理 10 有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理 没有风险评价实施要求，不得分；未实施风险评价，不得分；未实施分级管理，扣2分

针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识，针对新增风险，制定风险削减或控制措施 10 针对作业项目施工环境变化、人员、设备设施、工艺、设计等发生变更后带来的新增风险进行辨识 未针对新增风险进行辨识，发现1例扣1分

10 针对新增风险制定了风险削减或控制措施 未制定风险削减或控制措施，发现1例扣2分

应按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的要求，组织开展安全生产事故隐患排查，并对排查出的安全生产事故隐患登记建档 10 有隐患管理制度；按制度要求实施了隐患排查；排查出的隐患进行了登记；制定和落实整治计划 没有隐患管理制度，不得分；没有按制度要求实施隐患排查，扣5分；排查出的隐患没有登记，未制定和落实整治计划，扣2分

根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并落实领导干部安全联系制度。关键装置和要害部位包括但不限于：钻井队（平台、船）、井控车间、安装队、运输队、固井队、码头等 10 建立了领导干部安全联系制度；明确了关键装置和要害部位及相应的安全联系人；安全联系人定期到位，有联系记录；发现问题按要求整改

海洋钻井上述内容执行领导下基层及带班制度 没有制度，不得分；未明确关键装置和要害部位，不得分；制度要求落实的记录，发现1例扣1分；发现问题未按要求整改，发现1项扣1分

应按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 10 按照重大危险源安全管理制度要求进行了重大危险源辨识与安全评估。

对确认的重大危险源进行登记建档，制定了安全管理技术措施，按规定进行备案 没有开展重大危险源辨识活动或存在未确认的重大危险源，不得分；确认的重大危险源未明确安全管理要求，扣2分；未按规定对确认的重大危险源进行安全评估或登记备案，扣3分

法律法规和其他要求

(30分) 应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布 10 明确了识别、获取的要求；有专（兼）职人员负责HSE法律法规管理工作并按要求开展工作。 未确定识别、获取要求，不得分；责任人不熟悉识别、获取要求，扣5分；识别、获取渠道不畅或未按要求识别获取，扣5分

10 明确了适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动相关的业务领域 没有明确适用HSE法律法规清单，不得分；列入清单的法律法规存在过期失效版本，发现1项扣1分

10 相关部门和人员能够获取适用的HSE法律法规清单 相关部门和人员没有适用法律法规清单，发现1例扣1分

目标

和指标

(20分) 应根据本单位安全生产工作实际建立HSE目标和年度指标，并进行分解。HSE目标指标中的内容应包括但不限于：重大人身伤亡、井喷失控、重大环境污染等事故控制指标 20 各级单位有明确的HSE目标和年度指标；年度指标以文件或责任书等形式明确；目标指标符合单位实际 没有明确的HSE目标、年度指标，不得分；目标、指标与生产经营活动实际不相符，发现1项扣2分

方案

(30分) 应结合本单位生产实际确定年度HSE工作计划或工作要点，内容包括但不限于：

a）年度目标指标，并分解；

b）风险辨识、隐患治理、教育培训、自然灾害防控等重点工作；

c）针对重点工作的组织保障和技术保障措施等 10 制定和实施了年度HSE工作计划；

有组织保障和技术保障措施 没有年度HSE工作计划，不得分；计划内容有缺项，每项扣1分；计划未严格实施扣2分；没有组织保障和技术保障措施，扣3分

应制订隐患治理方案，纳入隐患治理计划，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应落实风险控制措施 10 纳入治理计划的隐患明确了治理方案 纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分

10 明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实 隐患治理方案未落实，发现1例扣1分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机构和职责

(20分) 应制定HSE责任制，明确各级领导和岗位的HSE职责 5 岗位职责中应列出各级领导和岗位的HSE要求 岗位职责中没有HSE内容的，每发现1例扣0.5分；岗位职责未覆盖全的，少1项扣0.5分

应成立HSE委员会（安委会），钻井队成立HSE领导小组 7 钻井单位成立HSE委员会（安委会）、钻井队成立HSE领导小组 钻井单位未成立HSE委员会（安委会），不得分；未及时调整的扣2分；

钻井队未成立HSE领导小组，扣2分；未及时调整的扣1分

应设置HSE管理部门，钻井队应配备专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，并健全HSE管理网络 8 设有HSE管理部门，钻井队设有专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，具有健全的HSE管理网络 单位未设置HSE管理部门，不得分；钻井队未设置专（兼）职安全监督、HSE管理岗位，扣2分；HSE管理网络不健全，扣2分

管理

者代表

(10分) 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作 3 有管理者代表（HSE主管领导）任命或授权文件 无管理者代表（HSE主管领导），不得分

HSE管理者代表应取得安全资格证书。涉及海上石油钻井作业单位的管理者代表还应取得海上安全管理人员的安全资格证书 4 管理者代表（HSE主管领导）持有有效的安全资格证书；

从事海上石油钻井作业单位的管理者代表（HSE主管领导）持有海上安全管理人员的安全资格证书 未取得安全资格证书，不得分；安全资格证书未在有效期内，扣2分

HSE管理者代表接受最高管理者委托，全面负责企业HSE管理体系的运行与实施工作，定期向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 3 有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等 HSE管理者代表未履行职责，不得分

资源(45分)

人力资源 应配备专职HSE管理人员 5 管理部门配备了专职HSE管理人员 管理部门没有配备专职HSE管理人员，不得分

钻井队应配备专（兼）职HSE监督或HSE管理人员；含硫化氢区域钻井队应配备专（兼）职医务人员 5 钻井队配备了专（兼）职安全监督或HSE管理人员 未配备专（兼）职安全监督或HSE管理人员，发现1例扣1分

含硫化氢区域钻井队有驻井专（兼）职医务人员 无驻井专（兼）职医务人员，发现1例扣1分

滩海陆岸钻井队、海洋钻井平台（船）应配备专职HSE监督或HSE管理人员驻岗 5 配备了专职安全监督或HSE管理人员驻岗 未配备专职安全监督或HSE管理人员驻岗，发现1例扣1分

钻井平台（船）上应有专职医生驻岗 5 专职医生驻岗 没有专职驻岗医生，发现1例扣1分

物力 按规定配备个体防护用品及防护用具，主要包括正压式空气呼吸器、安全带、护目镜、安全帽、绝缘手套、工作鞋（防滑、防砸、防穿刺）、救生衣等 5 配备符合规定的个人防护用品 未按要求配备，发现1例，扣0.5分

配备必需的安全设备设施及附件，且完好。主要包括防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、点火装置及点火器具、各类消防设施、有毒有害气体检测仪器等；海上钻井还应包括救生艇筏、助航系统、通讯设施设备等 5 按规定要求配备了安全设备设施及附件；

海洋钻井平台（船）配备符合《国际海上人命安全公约》要求的救生及通导设施和设备 安全设备设施及附件不能正常使用，发现1例扣0.5分

按应急预案要求配备必要的应急物资，主要包括各类加重剂和钻井液处理材料、堵漏材料、除硫剂等，海上钻井还应包括溢油分散剂、吸油毡、船体堵漏材料等 5 按照应急预案要求配置了相应应急设施 未按要求品种配置，发现1例扣1分

未按要求数量配置，发现1例扣0.5分

安全生产投入 按有关规定提取和使用安全生产费用 5 依照有关规定明确安全生产费用及列支计划 未按要求提取，不得分；安全生产费用使用计划不明确，扣1分

建立费用台账，专款专用 5 建立了费用使用台账；明确专款专用要求 未建立台帐，不得分；挪作他用，发现1项扣2分

能力

和培训

(65分) 能力 具有与岗位相适应的教育、培训经历 5 岗位人员具备相应教育培训经历 相关岗位人员无培训经历，发现1例扣1分

应确保需持证上岗人员应取得相应资质 5 应持证上岗人员取得相应资格证书 应持证上岗人员未取得相应资格证书，发现1例扣1分

员工没有职业禁忌症，应建立员工健康台帐 5 有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明 发现岗位人员有职业禁忌症，发现1例扣1分

具备岗位风险辨识和应急处置能力 5 具备岗位作业风险辨识和应急处置能力 不具备岗位作业风险辨识和应急处置能力， 发现1例扣1分

应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具备识别防范所在岗位风险，以及应急情况下正确反应的能力 10 现场抽查基层单位员工，是否了解本岗位的风险，是否清楚本岗位风险的控制措施和应急措施 不了解本岗位的风险、不清楚本岗位风险的控制措施和应急措施，1人/次扣0.5分

培训 应按安全培训管理制度的要求落实培训工作；应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求；根据能力评价结果，结合岗位培训需求，制定培训计划并实施 5 落实了安全培训制度；有岗位能力要求和培训需求；根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训 未制订安全培训制度，扣3分；无培训计划，扣3分；没有岗位能力要求和培训需求，扣1分；培训计划未按要求实施，发现1项扣1分

新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 5 新入厂人员三级安全教育培训记录 未按要求进行培训，发现1人/次扣1分

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 5 新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训记录 未按要求进行培训，发现1人/次扣1分

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队、班组级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 5 离岗一年以上重新上岗、转岗的操作岗位人员进行了相关培训并有培训记录 未按要求培训合格，发现1人扣1分

钻井单位应确保需持证上岗人员参加相关培训，并取得相应资质 10 钻井单位主要负责人和安全生产管理人员取得安全资格证书；

陆上钻井队全体员工应取HSE培训合格证；在含硫地区施工，全体员工应取防硫化氢培训合格证；

海上钻井平台（船）、滩海陆岸钻井队全体员工应取得海上石油作业安全救生资格证、防硫化氢培训合格证、健康证；

钻井单位主要负责人、分管安全负责人、钻井队正副队长、技术员、钻井技师、钻台大班、正副司钻、井架工应取井控操作证；钻井现场工作的定向井、欠平衡钻井、钻井液工作人员应取井控操作证；

正副司钻、钻台大班（钻井技师）应取司钻操作证；

海上钻井平台（船）经理（高级队长）、机械师等应取稳性与压载证；报务员应取无线电通讯证；从事特种作业的人员应取特种作业操作资格证书 取证不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井单位应对相关方的作业人员进行入场前安全教育培训：

--相关方作业人员进入现场前，应对其进行入场安全提示和风险、防范措施的告知；

--应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等入场安全提示和风险、防范措施的告知 5 相关方作业人员进入现场前，钻井队对其进行入场安全提示和风险、防范措施的告知；

对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等入场安全提示和风险、防范措施的告知 相关方作业人员、外来参观、学习等人员进入现场前，钻井队未进行入场安全提示，未告知风险、防范措施，发现1例扣0.5分

沟通、参与

和协商

(20分) 钻井单位应建立内外部HSE信息沟通的渠道 采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真等方式，及时下达HSE文件、指令 5 建立了会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真、视频等沟通渠道 信息沟通渠道未建立，不得分；信息渠道不畅通，扣2分

领导干部应按照安全联系管理制度到基层单位开展沟通、观察；HSE管理部门应通过定期组织的安全生产联合或专业检查，进行HSE信息沟通与交流 5 建立和实施了领导干部安全联系管理制度。

HSE管理部门通过开展安全生产联合或专业检查 未建立和实施领导干部安全联系管理制度或领导带班制度，不得分；

HSE管理部门未按要求开展安全生产联合或专业检查，不得分；检查次数，少1次扣1分

与钻井作业所在地方政府相关部门建立联系，进行沟通。

海上钻井作业单位应与近海渔业部门、海事部门、船检部门等沟通联系 5 钻井队与所在地政府监管部门保持沟通、联络 未进行沟通联系，不得分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 5 员工参与HSE活动资料记录，如：员工合理化建议；职代会HSE提案；参与隐患排查等 未组织员工参与HSE活动，不得分；

建议、提案未处理，发现1例扣1分

文件

(30分) 钻井单位应明确HSE管理体系文件包括的内容，如管理手册、程序文件、作业文件等。 钻井单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册、程序文件和相应支持性文件等HSE管理体系文件，包括但不限于：

a）HSE责任制、安全生产考核、隐患治理、重大危险源、教育培训、消防、环境保护、设备设施、劳动保护用品、井控、危险化学品、应急管理、事故等管理制度；

b）动火、高处/舷外、吊装、受限空间、临时用电等作业许可管理制度；

c）钻井、固井、钻井液、钻具、技术服务、海上平台（船）拖航就位、升降压载等的作业指导书或操作规程等 10 有HSE管理体系文件 无HSE管理体系文件，不得分

10 有HSE责任制、安全生产考核、隐患治理、重大危险源、教育培训、消防、环境保护、设备设施、劳动保护用品、井控、危险化学品、应急、事故等管理制度 未按法律法规要求建立管理制度，缺少1项扣3分；

管理制度不能满足生产管理需要，发现1例扣1分

5 有动火、高处/舷外、吊装、受限空间、临时用电等作业许可管理制度 未按规定要求建立作业许可管理制度，缺少1项扣1分

5 有钻井、固井、钻井液、钻具、技术服务、平台（船）拖航就位、升降压载等的作业指导书或操作规程 未按规定要求制定作业指导书或操作规程，缺少1项扣1分

文件

控制

(10分) 应落实文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、使用、评审、修订等进行控制 3 制定文件管理制度，文件管理符合规定 无文件管理制度，不得分；文件管理不符合规定，发现1例扣1分

3 分级建立体系文件清单 未分级建立体系文件清单，不得分

4 使用的文件为现行有效版本 使用失效版本文件，发现1例扣0.5分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性

(75分) 钻井设备及安全设施应同时配套、安装、使用，如消防设施、环保设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等。

海上钻井平台（船）需经入级和法定检验，海上钻井平台（船）及滩海陆岸上的专用设备应经检验发证机构的检验 5 钻井设备及安全设施同时配套、安装、使用，如消防设施、环保设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等 HSE设施与钻井、固井、钻井液等设备未同时配置，未同时安装并使用，不得分；

HSE设施配置，缺1项扣0.5分

5 海上钻井平台（船）经入级和法定检验，海上钻井平台（船）及滩海陆岸上的专用设备经检验发证机构的检验 海上钻井平台无船级社颁发的证书不得分；设备缺少应具有的证书，发现1例扣0.5分

海上平台（船）建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求 5 新造海上平台有设计单位提交的钻井平台（船）设计说明及计算资料；有设计审查单位提交的审查资料；有竣工验收相关资料 无设计说明及计算资料，不得分；设计审查、竣工验收，少1项扣0.5分

钻井单位对钻井、固井、欠平衡钻井等设备设施管理 15 符合国家有关法律、法规、规章、标准要求，有出厂合格证书或者检验合格证书；

有设备设施操作规程；

有设备设施定期维护、保养、检验的相关制度；

设备设施按规定登记建档；

有设备设施运转记录；

设备设施变更、改变其性能前，进行风险评估 不符合要求，发现1例扣1分

钻井单位的主要设备应满足以下的完整性要求 30 钻井装备：

钻机井架及底座、绞车、天车、游动系统、动力机组、泥浆泵、循环系统、净化系统、报警系统、电气设备和加重设施及安全防护设施等

井控装备：

防喷器压力等级应与祼眼井段中最高地层压力相匹配；并根据不同的井下情况选用各次开钻防喷器的尺寸系列和组合形式；

节流管汇的压力等级和组合形式与全井防喷器的压力等级相匹配；

压井管汇的压力等级和连接形式应与全井防喷器的最高压力等级相匹配；

防喷器组由环形防喷器和闸板防喷器组成，闸板防喷器的闸板关闭尺寸与所使用钻杆或者管柱的尺寸相符；

含硫化氢油气井、高压天然气井、探井、海上钻井过程中应安装剪切闸板防喷器；

海上除钻台安装1台控制盘（台）外，另1台辅助控制盘（台）安装在远离钻台的位置；

水下防喷器组应在表层套管和中间（技术）套管上安装1个或者2个环形防喷器、2个双闸板防喷器，其中1副闸板为全封剪切闸板防喷器；

水下防喷器组应安装1组水下储能器 不符合要求，发现1例扣0.5分

定向井、欠平衡钻井装备：增压机、制氮机、空压机、雾化泵、节流管汇、井口旋转控制头、液压氮、液气分离器及气防设施、防坠落装置。定向仪、螺杆钻具、信号传输设施等 不符合要求，发现1例扣0.5分

固井装备：水泥车、监测设备、管汇水泥头、压风机、灰罐、供水系统、通讯系统、应急设施等 不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井管具装备：各类起重机、铲车、叉车、车床、钻床、试压泵、电氧焊设备、专用手工具等 不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井平台（船）：钻井平台（船）升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等 不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井单位应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认 5 有设备设施采购技术协议（或技术要求）、投用前检查（验收）资料 无采购技术协议（或技术要求），每项扣1分；投用前没有进行检查（验收），发现1例扣1分

应落实设备设施运行、操作和维护的管理责任和要求，确保设备设施的完整性；钻井单位应对井控装备定期进行检验 5 有设备设施运行、操作管理制度和确定维护的责任人；有维护保养记录；

对井控装备定期进行检验 无设备设施运行、操作管理制度和确定维护的责任人，无维护保养记录，发现1例扣0.5分；

存在设备缺陷，发现1例扣0.5分；

无井控装备检验报告，发现1例扣0.5分

钻井单位应对设备设施的报废和处理进行管理。钻井井架应定期检验，分析风险及影响，制定方案，并采取控制措施，钻井井架报废和处理应符合SY/T6442的要求 5 有设备设施的报废和处理管理要求；

有钻井井架定期检验报告；

海洋平台钻井井架按《海洋石油安全管理细则》及船级社的入级检验规范进行检验和报废处理 无设备设施的报废和处理管理要求，不得分；

未按要求执行，发现1例扣0.5分；

无钻井井架定期检验报告，发现1例扣0.5分

承包商和供应商管理

(50分) 钻井单位应对承包商和供应商实施准入管理，组织评审，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商 10 有承包商、供应商管理要求，组织项目承包商、供应商评审 无承包商、供应商管理要求，不得分；无承包商、供应商评审资料扣1分；承包商资质不符合规定而承包工程项目，发现1例扣5分

钻井单位应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的内容 10 与承包商和供应商签订HSE合同（协议），或在合同（协议）中有HSE方面的内容 未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同（协议）中无HSE方面的内容，发现1例扣2分

钻井单位应对承包商进行监督和检查，纳入统一的安全管理 10 对承包商进行监督和检查，有记录 未对承包商进行监督和检查不得分；无监督检查记录，发现1例扣1 分

为钻井队服务的录井队、固井队、测井队等相关方，应服从作业现场安全管理，在应急情况下，实行联动机制；应绝对服从施工现场第一责任人（井队长或平台经理）统一的指挥 10 应急预案有相关方联动要求 应急预案无相关方联动要求，发现1例扣2分

钻井单位应对承包商和供应商进行绩效评价，实施动态管理 10 对承包商和供应商进行绩效评价并形成绩效评价结果；

对承包商和供应商实行动态管理 未开展承包商和供应商绩效评价，不得分；未对承包商和供应商实行动态管理，扣5分

社区和公共关系

(15分) 钻井单位应履行告知义务，采取适宜的方式向周边相关方告知安全风险和防范措施 5 采取适宜的方式向受其影响的相关方告知重大安全风险和防范措施 未将重大安全风险和防范措施告知受影响的相关方，不得分

钻井单位应了解周边相关方活动对其生产作业活动可能带来的风险，采取相应的防范措施，并建立联系；海上钻井单位应与渔业部门、海事部门等建立联系 5 了解作业周边环境对其生产作业活动可能带来的风险，采取相应的防范措施，并建立联系；

海上钻井单位应与渔政部门、海事部门等建立联系 未针对可能的影响采取相应的防范措施，不得分；

无联系人、联系电话等，发现1例扣1分

钻井单位应开展改进社区与公共关系的活动 5 开展改进社区与公共关系的活动 没有开展社区与公共关系改进活动，不得分

作业

许可

(70分) 钻井单位应对高处作业、吊装作业、临时用电、动火作业、受限空间作业等实施作业许可管理，作业许可管理流程应包括申请、审核、批准、实施、关闭等，并对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 10 有作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等，并规范运行。

对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 无作业许可管理制度，不得分；

作业许可制度运行不规范，发现1例扣2 分；

作业许可管理流程欠缺，发现1例扣1分；

作业许可项目未进行风险分析、 未采取控制措施，发现1例扣1分

作业许可应填写作业许可票，填写内容符合规定和管理程序要求，作业许可票证保存期限至少一年 10 填写作业许可票符合要求；作业许可票证保存期限至少一年 作业许可票填写不规范，发现1例扣1分；

作业许可票证未按期限保存，发现1例扣1分

高处/舷外作业 10 高处/舷外作业前进行风险分析，采取风险防范和削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

作业前对安全防护设施进行检查；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下进行露天高处/舷外作业 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，发现1例扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；

作业前未对安全防护设施进行检查，发现1例扣1分；

未满足工作条件允许就进行作业，发现1例扣1分

吊装作业 10 吊装作业前进行风险分析；

采取风险防范和削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

起重设备在起吊前进行检查；

吊装过程有专人指挥；

特殊吊装制定吊装作业方案并经审批；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业 未进行风险分析，无风险防范或削减措施，不得分；

未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；

作业前未对安全防护设施进行检查，发现1例扣1分；

吊装过程无专人指挥，发现1次扣1分；

特殊吊装未制定吊装作业方案，发现1例扣1分；

未满足工作条件允许就进行作业，发现1例扣2分

临时用电 10 临时用电线路采取风险防范或削减措施；

设置保护装置，安装漏电保护器 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，不得分；

未设置保护开关，发现1例扣1分；

未安装漏电保护器，发现1例扣1分

动火作业 10 作业前进行风险分析，采取风险防范或削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

设专人监护 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，不得分；

未落实风险防范或削减措施，发现1例扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；

未设专人监护，发现1例扣1分

受限空间作业 10 受限空间作业进行风险分析；

落实风险防范或削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

设专人监护；

监测含氧量，必要时还应监测可燃气体或有毒有害气体，采取强制通风措施 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，不得分；

未向施工作业人员进行安全交底，发现1例扣1分；

未安排专人监护，发现1例扣1分；

作业前未进行含氧量、可燃气体或有毒有害气体监测、采取强制通风措施，发现1例扣1分

运行

控制

(120分)

钻井单位应落实各项安全管理制度，使生产作业活动中的风险得到有效控制 岗位员工应落实岗位职责，执行作业指导书或操作规程 5 员工掌握本岗操作规程或作业指导书的内容，按章操作 员工不熟悉操作规程或作业指导书，发现1例扣1分；员工未按操作规程或作业指导书要求进行作业，发现1例扣0.5分

钻井单位应在内部各层级组织开展安全活动 5 按规定组织开展安全活动,有安全活动记录 未开展安全活动不得分；未按规定开展安全活动，发现1例扣0.5分

应根据作业场所的实际情况，按照SY 6355、SY 5974、SY/T 5225标准设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示 5 作业场所按规定设置警示标志；

海上钻井平台安全标识按ISO7010/IS03864图形-安全色和安全标执行 未按要求设置警示标志，发现1例扣0.5分

钻井单位应开展行为安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，并采取纠正措施 5 开展反"三违"活动 未开展反"三违"活动，不得分；

发现"三违"行为，发现1例扣0.5分

应分析社会环境和自然环境对安全生产的影响，制定有针对性的控制措施。根据施工所在地的气候特点，应制定并落实防洪、防汛、防暑降温、防雷电、防自然灾害、防风沙等措施 5 通过作业现场踏勘、风险评估了解社会环境和自然环境对安全生产影响，针对存在的影响确定并实施了控制措施 没有考虑社会环境和自然环境对安全生产的影响，不得分；存在的影响没有落实控制措施，发现1项扣0.5分

钻井单位应落实消防安全和救逃生管理制度，配备符合规范的器材和设施 5 有消防安全管理制度；配备消防器材；

海上钻井单位还应有救逃生管理制度并配备符合《国际海上人命安全公约》救生设备 无相应制度，不得分；

配备不符合要求，发现1例扣0.5分

落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示 5 对具有职业危害场所进行了监测，建立了职业健康档案，按法规要求进行了职业危害因素申报，采用有效的方式进行了职业危害告知和警示 无职业健康管理制度、未按要求开展职业危害场所监测、对接触职业危害岗位的人员未进行职业健康体检、未建立职业健康档案，不得分；未向政府申报存在的职业危害因素，发现1例扣1分；未进行职业危害告知和警示，发现1例扣0.5分

钻井安全管理 陆上石油钻井搬迁安装作业执行SY5974、SY/T6586、SY/T 6524、SY/T6223的规定 20 钻井设备搬迁安装作业成立现场搬迁安装领导小组，拟定搬迁安装计划，明确措施；

进行交底；

搬迁安装作业有现场安全监督或专职安全管理人员，措施落实，风险较大的作业实行作业许可管理；

上岗人员按规定穿戴劳动防护用品，高处作业应系安全带；

吊装作业有专人指挥；按规定检查吊索、吊具；

"超长、超高、超宽"设备的运输按规定办理"三超件"准运手续，并按规定捆梆和设置相关警示标志 不符合要求，每发现1例扣0.5分

海上钻井平台（船）应落实海底井场调查、拖航就位、起抛锚、升降（坐底）、起浮、压载、起重、系物被系物等的安全管理要求，并保存记录 a)平台移位、拖航作业：

--平台在从事拖航作业前，海上钻井平台（船）落实海底井场调查、拖航就位、起抛锚、升降（坐底）、起浮、压载、起重、系物被系物等的安全管理要求，并保存记录向当地船舶检验机构提交对平台进行适拖检验的书面申请；

--根据环境条件与气象条件进行稳性计算，制定拖航计划（方案）；

--对拖带系统、锚泊系统、水密系统、升降装置、救生设备、航行信号、活动载荷固定等设施情况进行检查；

--定时收听平台拖航所经海域的天气和海况预报；航行中遇有突发事件时，应随时互相通报，以采取应急措施；

--拖航结束时，平台方与承拖方签署拖航任务完成的证明单

b)平台升降作业：

--对就位区域进行地质调查，计算土壤承载力；

--平台沉浮或升降前，对拖带系统、锚泊设备、水密状况、救生消防设备、主要机电设备、活动载荷、倾斜仪等进行安全检查；

--按操作程序执行插拨桩作业；

--将平台的作业数据进行记录

c)平台的起浮、坐底作业：

--平台沉浮或升降前，对拖带系统、锚泊设备、水密状况、救生消防设备、主要机电设备、活动载荷、倾斜仪等进行安全检查；

--平台坐底作业严格按平台坐底压载、起浮程序进行；

--当平台沉垫坐底后，根据海底承载力情况将充当压实的部分或全部海水载荷注入压载舱，保持海底地层均匀压实；

--坐底压载全部结束后，平台的纵倾角度或平台横倾角度不应大于1°；

--浅海移动式平台起浮、坐底作业的安全管理符合要求 不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井作业井场布置符合要求 10 a）陆上钻井作业现场的井控设备、钻台、电气设备、营房等设备设施的布置、安装符合要求；

b）海上钻井平台（船）就位考虑海域风向、流向等外界环境因素的影响 不符合要求，发现1例扣1分

开钻验收及准备 15 陆上钻井开钻验收及准备应符合：

a）按照规定组织装备、工程技术、安全、生产运行等相关职能部门进行开钻前验收工作；

b）验收主要包括：人员资质、设备设施、安全防护设施、环境、道路交通、规章制度----等。

c）验收检查中提出的问题，钻井队及相关单位积极组织整改，经复查合格获得开钻批准后，方可进行钻井作业；

海上钻井平台验收按《海洋石油安全管理细则》进行备案检验

d）开钻前的工作准备：

召开开钻前动员会，进行交底；检查开钻材料的进场情况 未组织开钻验收，不得分；

不符合要求，发现1例扣0.5分

钻井施工 20 a）钻井作业：

--各次开钻前进行检查验收及审批手续符合审批程序。海上钻井执行作业者指令；

--作业过程中执行钻井工程地质设计和操作规程；

--钻进中应密切注意井下出现的异常情况，及时采取防漏或防喷措施

b）起、下钻：

起、下钻前，应对控制系统、传动系统、提升系统、防碰天车装置及井口工具等进行全面检查；

起、下钻时，应根据钻具组合、井下地层和钻井液性能，控制起、下钻速度；

起钻中按规定注入同体积的钻井液；

起钻完后，应将井口盖严；

在处理井下事故或复杂情况时，大钩的吊环和吊卡活门应用钢丝绳拴住 各次开钻前未进行检查验收、或审批手续不符合审批程序（海上钻井无作业者指令），每发现1例扣5分；

钻井作业无钻井工程地质设计和安全操作规程，每发现1例扣10分；

钻进和起下钻不按相关安全、技术管理规定作业，每发现1例扣0.5分

钻井井控与硫化氢防护 钻井井控设计：地质设计书中所提供井位的井口距学校、道路等安全距离应符合SY/T5087、SY/T6426的规定 4 井口距学校、道路、民宅、油库等安全距离符合井控规定或钻井工程井控设计；

根据钻井资料以及本构造邻近井和邻近构造井的钻探情况，地质设计书提供全井段地层孔隙压力和地层破裂压力剖面、浅气层资料、油气水显示和复杂情况；

根据地质设计提供的资料，钻井液密度设计应以各裸眼井段中的最高地层孔隙压力当量钻井液密度值为基准，另加一个安全附加值；含硫油气井的钻井液密度设计，其安全附加值应取上限 现场实测井口距学校、道路、民宅、油库等安全距离不符合井控规定或钻井工程井控设计，发现1项扣1分；

地质设计书，未提供全井段地层孔隙压力和地层破裂压力剖面、浅气层资料、油气水显示和复杂情况，发现1例扣0.5分；

钻井液密度设计未按地质设计提供的资料，以各裸眼井段中的最高地层孔隙压力当量钻井液密度值为基准，未另加一个安全附加值；含硫油气井的钻井液密度设计，其安全附加值未取上限，发现1例扣0.5分

b）井控装置配套 4 防喷器的压力等级原则上应与相应井段中的最高地层压力相匹配，同时考虑满足套管最小抗内压强度以及地层流体性质等因素 井控装置的压力等级不符合井控规定或钻井工程井控设计，发现1例扣1分

c）井控装置的安装、试压、使用和管理符合SY/T5964、SY/T6426、《海洋石油安全管理细则》中的要求 4 钻井井控装置包括防喷器、防喷器控制系统、内防喷工具、四通、井控管汇及套管头。防喷器安装、校正和固定、四通的配置及安装、套管头的安装符合SY/T5964中的要求；

防喷器控制系统主要有远程控制房、司钻操作台、气控系统、液控系统、防提装置等，其安装、调试、试压符合SY/T6426中的要求；

井控管汇主要包括节流管汇、压井管汇、防喷管线、放喷管线及闸阀，其安装、试压符合SY/T6426中的要求；

备有钻具内防喷工具，包括旋塞阀、钻具止回阀、旁通阀、防喷单根；

海洋钻井井控装置的安装、试压、使用和管理执行《海洋石油安全管理细则》 作业现场钻井井控装备的配置不符合钻井工程井控设计，不得分；

钻井井控装置的安装、固定不符合钻井工程井控设计，发现1例扣0.5分；

钻井井控装置的安装后不按钻井工程井控设计规定试压，不得分；

半封闸板防喷器未安装防提装置，扣1分；

未按规定备用钻具止回阀、防喷单根，发现1例扣1分；

钻具止回阀未按规定使用、检查，发现1例扣1分

d）油气层钻井过程中的井控措施应符合SY/T6426中的要求 4 钻开油气层前由钻井队长组织向现场有关人员进行工程、地质、钻井液、井控装置和井控措施等方面的技术交底；

钻井队应进行防喷、防火演习，含硫地区钻井还应进行防硫化氢演习；

落实钻井队干部在作业区域24小时轮流值班制度，负责检查、监督各岗位严格执行井控岗位责任制，发现问题立即督促整改；

建立"坐岗"制度，定专人、定点观察溢流显示和循环池液面变化，并记录观察情况；

按设计要求储备加重钻井液和加重材料；

按要求进行短程起下钻监测油气上窜速度、低泵冲试验；

油气层钻进中的防火、防爆安全措施应符合SY/T6426中的要求 钻开油气层前未进行技术交底，扣2分；记录资料不规范，发现1例扣0.5分；

未按规定进行防喷、含硫化氢、防火演习的，每发现1例扣0.5分；

查钻开油气层前技术交底会议记录；无记录扣2分，记录内容不全扣1分；

查钻井队干部值班记录，每缺1次扣1分，填写不符合要求，发现1例扣0.5分；

未建立"坐岗"制度，扣2分；

液面"坐岗"记录填写不规范，发现1处扣0.5分；

查储备加重钻井液和加重材料不符合设计要求，发现1例扣0.5分；

未按要求进行短程起下钻、监测油气上窜速度，未按规定做低泵冲试验，发现1次扣1分；

油气层钻进中的防火、防爆安全措施不符合规定，发现1处扣0.5分

e）油气层钻进中防硫化氢安全措施应符合 4 除执行油气层钻井过程中的井控措施外，还需要在井场盛行风入口处等地应设置风向标；

钻台上下、振动筛、循环罐等气体易聚积的场所，安装了防爆排风扇；

含硫地区的钻井队按SY/T5087的规定配置硫化氢监测仪器和防护器具等；

硫化氢人身安全防护要求符合SY/T 6277的要求；

含硫地区钻井液的PH值要求控制在9.5以上；

钻井队开展了防硫化氢安全教育；

海上钻井平台含硫化氢钻井作业符合《海洋石油安全管理细则》的要求；

浅海石油作业硫化氢防护安全管理符合SY 6504的要求；

海上延长测试符合《海洋石油安全管理细则》的要求；

海上钻井平台（船）救逃生系统、助航标志、内外部通信系统、广播系统等定期检查，并保存记录；

海上钻井平台医疗设施符合《海洋石油安全管理细则》的相关要求；

浅海石油天然气钻井安全管理符合SY 6307的要求 风向标设置不符合要求，发现1处扣0.5分；

在钻台上下、振动筛、循环罐等气体易聚积的场所，未按要求安装防爆排风扇，发现1处扣0.5分；

未按规定种类和数量配备硫化氢及可燃气体监测仪、正压式空气呼吸器和防护器具等；发现1例扣0.5分；

现场抽查20%岗位员工掌握H2S 相关知识与硫化氢监测仪器和硫化氢防护设施应会检查、会使用，一人次不合格扣0.5分；

含硫化氢钻井中未执行设计及井控规定，发现1项扣3分；

海上钻井平台含硫化氢钻井作业不符合要求，发现1项扣0.5分；

海上延长测试不符合要求，发现1项扣0.5分；

海上钻井平台（船）救逃生系统、助航标志、内外部通信系统、广播系统等未定期检查，记录不全。发现1项扣0.5分；

海上钻井平台医疗设施不符合相关要求，发现1项扣0.5分

固井作业

固井施工前的准备 30 固井作业的准备包括但不限于以下内容：

固井施工有设计；

按设计要求准备钻井液，固井用水；

核对水泥浆性能是否符合设计要求；

钻井队与固井施工队及其他相关方签订安全生产协议；

组织召开或参加技术交底会，并作记录；

组织分工，定人、定责并逐项落实；

固井管线连接完成后，应固定，并按施工最高压力设计值试压，试压报告存档；

施工现场安全警示标志摆放在醒目位置，高压区域设置警戒线；

海洋固井施工作业符合作业者的要求和固井施工设计或施工方案 固井施工没有设计,发现1次扣2分；

未按要求准备钻井液，固井用水，发现1次扣2分；

水泥浆性能不符合设计要求，发现1次扣2分；

钻井队未与固井施工队及其他相关方签订安全生产协议，发现1次扣2分；

未进行技术交底，发现1次扣2分；

固井管线连接、固定不规范，发现1次扣2分；

未按施工最高压力设计值试压，试压报告存档，发现1次扣2分；

施工现场安全警示标志未摆放在醒目位置，高压区域未设置警戒线。发现1例扣0.5分；

海洋固井施工作业不符合作业者的要求和固井施工设计或施工方案，发现1例扣5分

固井作业施工过程中的管理 30 固井作业施工过程中包括但不限于以下内容：

固井作业施工全过程，统一指挥、统一发出指令；

在泵送水泥浆前，检查确认固井管线及钻井泵阀门的正确开启状态；

固井施工中返出的钻井液及时回收，固井后清洗管线的残余水泥浆禁止随地排放 固井作业施工全过程，未落实专人进行统一指挥、统一发出指令，扣5分；

施工前未逐项检查落实技术、安全措施，发现1例扣2分；

固井后清洗管线的残余水泥浆随地排放，扣5分

工程技术服务 欠平衡、定向井工程技术服务应符合SY/T6543、SY/T6551、SY/T6426的要求和相关设计 20 欠平衡、定向井等技术服务符合要求和相关设计；

设计经过审批程序；

欠平衡设备安装后按规定进行了调试、试压；

施工前向员工进行了技术交底，并保存记录；

欠平衡钻进过程中落实井控相关规定 欠平衡、定向井钻井设计未执行审批程序扣3分；

施工前未向员工进行技术交底，无记录，发现1例扣2分；

试压资料记录不全，发现1例扣1分；

未按照井控相关规定执行，发现1例扣3分

钻井液管理 20 落实钻井液管理的相关制度，员工应清楚各种钻井液处理剂的危害；

钻井液实验室实验药品、试剂及钻井现场的钻井液处理剂由专人负责，并建立台账；

现场钻井液工作人员定时监测泥浆性能，防止外溢或浸漏污染环境；

海上钻井平台钻井液应有政府主管部门的批复，油气层钻屑应回收并保存记录 未落实钻井液管理的相关制度，发现1例扣3分；员工不清楚各种钻井液处理剂的危害，发现1例扣2分；

钻井液实验室实验药品、试剂及钻井现场的钻井液处理剂未指定专人负责，未建立台账，发现1例扣2分；

未要求进行泥浆性能监测，发现1例扣2分；

海上钻井平台钻井液无政府主管部门的批复文件，油气层钻屑无回收记录，发现1例扣2分

钻井管具管理 20 钻井管具、井控装置、井口装置试压作业前有风险辨识和防范控制措施；

钻井管具装卸、维修、试压等落实相关操作规程的要求；

钻井管具堆场、钻井管具车间等区域设置安全标志；

钻井管具作业符合相关要求 试压作业前未进行风险辨识和未制定防范控制措施，扣5分；

防范控制措施未落实，发现1例扣2分；

钻井管具装卸、维修、试压等未落实相关操作规程，发现1例扣2分；

钻井管具堆场、钻井管具车间等区域未按要求设置安全标志，发现1例扣2分

变更

管理

(15分) 应制定变更管理程序文件或管理制度 3 建立变更管理程序或管理制度 无程序或制度，不得分

钻井单位应针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理 6 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析,采取控制措施 未对变更进行管理，发现1例扣1分

保存变更实施的相关记录 6 保存变更实施记录 未按要求保存变更实施记录，发现1例扣1分

应急

管理

(55分) 建立安全生产应急管理机构，负责安全生产应急管理工作 5 设置应急管理机构、明确分工职责 未建立应急管理机构，不得分；管理机构分工职责不清，发现1例扣1分

建立专（兼）职的应急抢险队伍 5 有专（兼）职应急救援队伍 无专（兼）职应急救援队伍，不得分

应制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续 8 制定符合生产实际的应急预案，向上一级组织办理备案 未制订应急预案，不得分；实际生产涉及的应急预案不全，每缺少1项扣2分；未按规定办理备案，扣1分

应组织生产安全事故应急预案的培训和演练，并对演练效果进行评估，做好记录 8 组织应急预案的培训和演练，有培训与演练记录，并进行评估 未按计划进行演练，发现1例扣1分；

未对应急演练情况进行评估，发现1例扣1分

应对应急预案评审，并根据评审结果进行修订和完善 4 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，根据评估结果，对预案进行修订 没有进行评估，不得分；未根据评估结果进行修订，发现1例扣2分

根据应急预案的要求，配备应急设施、应急装备，储备应急物资，建立台账；对应急设施、应急装备及应急物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠 8 根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐 应急设施、装备和物资未配备，不得分；配备种类不全，发现1例扣1分；未建立台帐，发现1例扣2分；账物不相符，发现1例扣1分

7 按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录 未按规定进行检查和维护保养，发现1例扣1分

应急事件发生后，应按规定向上级或政府主管部门报告、启动应急预案，对发生的应急救援情况进行总结分析 10 应急救援的记录和总结 有突发事件但无记录和总结，扣5分；总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估，发现1例扣3分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核

(40分) 钻井单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查，包括日常检查、节假日检查、特殊时段检查、专项检查等 10 依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录 未按要求检查，发现1例扣2分；专项检查无计划或方案，发现1例扣2分；检查无记录，发现1例扣1分

钻井单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 20 制定考核计划或方案并组织实施绩效考核 无考核计划或方案，扣10分；未实施考核，扣10分

钻井单位应定期进行法律法规遵守情况的合规性评价，保存评价结果的记录 10 每年进行合规性评价；

有合规性评价的报告或记录 未进行合规性评价，不得分；无合规性评价报告或记录，扣5分

不符合、纠正 措施和预防措施

(30分) 对HSE监督检查发现的问题以及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 30 不符合、不合规情况等的原因分析，制定和采取有针对性的纠正措施和预防措施 未针对问题及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，发现1例扣1分；未针对性地提出纠正措施和预防措施，发现1例扣3分；在规定时间内未进行验收关闭，发现1例扣2分

事故报告、调查和处理

(30分) 钻井单位应按《生产安全事故报告和调查处理条例》的要求，落实事故管理制度 5 有事故管理制度 无事故管理制度，不得分；事故管理制度不满足法律法规要求，扣2分

钻井单位发生事故后，基层单位应在1小时内上报，每级在接到报告后，2小时内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 10 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录 未按要求报告，不得分；

迟报1次扣2分

钻井单位发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，应接受和配合事故调查组进行调查 5 发生事故后，应接受和配合事故调查组进行调查 未妥善保护事故现场及有关证据，不得分；未接受和配合事故调查组进行调查，不得分

钻井单位应落实事故调查报告中的防范措施和有关责任人的处理，并建立事故台帐 10 落实事故防范或控制措施；有对责任人进行追究处理的文件；建立事故台帐 未落实防范或控制措施，发现1例扣3分；未对责任人进行处理，发现1例扣3分；未建立事故台帐，发现1例扣2分

记录

控制

(10分) 钻井单位应按HSE记录控制管理制度进行记录控制 5 有HSE记录控制管理程序或办法 无记录控制管理程序或办法，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 有在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，扣1分；记录字迹不清楚、标识不明确，发现1例扣0.5分；记录无保存期限，发现1例扣0.5分

内部

审核

(40分) 钻井单位应成立审核组，每年至少一次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核，并形成审核报告 8 制定内部审核计划 无审核计划，不得分

8 组建审核组 未组建审核组，不得分

8 现场审核资料齐全，包括会议签到表、审核记录、不符合报告等 审核资料不全，发现1例扣1分

审核组提交审核报告，对报告中的不符合项进行整改 8 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、审核结论等内容 无审核报告，不得分；内容缺项，发现1例扣1分

8 有不符合项整改验证记录 未对不符合项进行整改、验证，发现1例扣1分

管理

评审

(50分) 管理

评审

(30分) 钻井单位的主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 10 制定管理评审（回顾总结）计划 无管理评审（回顾总结）计划，不得分

10 每年组织一次HSE管理体系评审（回顾总结），评审由主要负责人主持，保存相关评审资料 未按规定组织召开管理评审（回顾总结），不得分；主要负责人未组织管理评审（回顾总结），扣5分；评审资料不全，扣2分

10 形成管理评审（回顾总结）报告 未形成管理评审（回顾总结）报告，不得分

持续

改进

(20分) 钻井单位应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 20 根据管理评审（回顾总结）结果，制定改进措施并组织实施 未制定改进措施不得分；改进措施不落实，扣5分

3.《石油行业测录井安全生产标准化评分办法》

石油行业

测录井安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 测录井实施规范》（AQ2040-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业测录井单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的测录井单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.测录井单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指测录井单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业测录井安全生产标准化评分办法

一级要素 二级

要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导

责任和承诺

(30分) 责任

（15分） 主要负责人全面负责本单位的安全生产工作 3 主要负责人掌握本单位安全生产工作；

对安全生产工作全面负责 对本单位的安全管理工作目标、重大风险、工作计划等不清楚，每缺一项扣1分

主要负责人的安全责任，包括： 建立、健全本单位的安全生产责任制。 2 组织建立本单位各级领导及各岗位职责 没有明确岗位职责，不得分；

岗位职责中没有安全内容的，每例扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 组织制定覆盖本单位生产经营活动的规章制度和操作规程 没有组织制定或修订安全生产规章制度和操作规程，不得分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 明确安全生产投入管理要求；

组织制定了安全生产投入计划并实施 没有明确安全生产投入要求不得分；

没有制定安全生产投入计划不得分；

未按安全生产投入计划实施的，每例扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患 2 组织检查本单位的安全生产工作；

督促或组织生产安全隐患排查，采取隐患治理措施 没有组织检查本单位的安全生产工作，不得分；

没有督促或组织生产安全隐患排查及治理，不得分

组织制定并实施本单位的生产安全事故应急预案 2 结合实际组织制定应急预案 没有组织制定应急预案，不得分；

不清楚自己的应急职责，扣0.5分

及时、如实报告生产安全事故 2 按规定上报生产安全事故 不按规定及时、如实上报生产安全事故，不得分

承诺

（10分） 主要负责人应有明确的HSE承诺 遵守国家的法律、法规和其他要求，注重施工所在地的风俗习惯 4 承诺中包括遵守国家和地区的法律、法规及相关要求，注重施工所在地的风俗习惯的内容 未包括遵守国家法规、标准及尊重施工所在地的风俗习惯，不得分；

内容有欠缺扣0.5分

提供必要的人力、物力、财力资源 3 承诺中包括人力、物力、财力资源的内容 无给予人力、物力、财力支持的承诺，不得分；

内容有欠缺扣0.5分

持续改进HSE管理体系 3 承诺中应包括持续改进HSE管理的内容 没有持续改进内容，不得分；

内容有欠缺，扣0.5分

安全文

化建设

（5分） 应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观 5 组织开展各种安全文化建设活动；

有HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料；

形成具有本单位特点的安全价值观 没有组织开展安全文化建设活动的，不得分；

安全文化建设活动资料欠缺，扣1分

没有形成安全价值观，扣1分；

HSE

方针

(20分) / 应结合本单位生产实际情况，制定符合法律法规要求的HSE方针 10 有HSE方针，方针内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求；

内容与本专业生产实际相适应 无HSE方针或方针不符合法律、法规和有关要求的，不得分；

HSE方针与本单位生产实际明显不相适应，扣3分

HSE方针传达到单位员工 10 利用文件、媒体和网络等形式对全员传达或告知 未进行全员传达或告知，每人次扣0.5分

策划

(150分)

危害因素辨识、风险评价和风险控制（70分） 组织员工针对本单位生产活动涉及场所、作业环境、设备设施与工具、物料、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动 10 有危害因素辨识的实施要求；

按要求开展了危害因素辨识活动并有记录；

危害因素辨识记录包含生产经营活动相关的主要危害类别，主要包括：

物料：包括放射性物质、民用爆炸物品和化学品；

作业环境：包括海（水）上、山地、沙漠、沼泽等；

恶劣天气：沙尘暴、泥石流、风暴潮、台风等；

设备设施：特种设备、测录井仪器（撬载测井系统）、车辆（拖撬）等；

库房：选址、消防、用电等；

工艺方法：搬迁、装卸、组装、测量等；

人员：所有进入场所的人员、承包商、供应商等 没有危害因素辨识的实施要求，扣2分；

没有进行危害因素辨识活动，不得分；

未建立危害因素清单扣2分；

涉及的主要危害因素辨识明显不全，每少1类扣1分，最多扣5分

对于识别出的危害因素，组织风险评价，确定不可接受的风险并分级管理 10 有风险评价实施要求；

按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；

按要求对识别风险实施分级管理 没有风险评价实施要求，扣2分；

未实施风险评价，不得分；

未实施分级管理，扣1分；

重要风险因素确定明显不合理的，每项扣0.5分

对评价确定的不可接受的风险制定并采取相应的控制措施 20 针对不可接受的风险制定了风险的控制措施；

员工掌握本岗位不可接受风险及控制措施 不可接受风险无明确控制措施，每项扣5分；

抽查员工不掌握本岗位不可接受风险及控制措施，每发现1人扣0.5分，最多扣5分

按照国家相关规定的要求，组织安全生产事故隐患排查，并对排查出的安全生产事故隐患登记建档 10 有隐患排查管理制度；

按制度要求实施了隐患排查；

排查出的隐患进行了登记建档 没有隐患排查管理制度，扣2分；

没有按制度要求实施隐患排查，不得分；

排查出的隐患未登记建档，每项扣0.5分

根据风险识别与评价的结果，确定放射源库、火工器材库等要害部位，确定的安全联系领导干部应定期进行安全观察、沟通与检查，并保存记录 10 建立了领导干部安全联系点（下基层现场带班）制度；

明确放射源库、火工器材库等要害部位及安全联系人；

安全联系人定期到位进行安全观察、沟通与检查，发现问题按要求整改 没有制度扣2分；

未明确关键装置和要害部位及相应的安全联系人，不得分；

未按制度要求开展活动或活动无记录，每缺1人次扣0.5分；

发现问题未按要求整改，每项扣0.5分

按照重大危险源安全管理制度要求，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 10 按照重大危险源安全管理制度要求进行了重大危险源辨识与安全评估；

对确认的重大危险源进行登记建档；

制定重大危险源安全监控措施，按规定进行备案 没有开展重大危险源辨识与安全评估活动或存在未确认的重大危险源的，不得分；

确认的重大危险源未登记建档、未明确安全管理要求，每项扣2分；

未对确认的重大危险源制定监控措施的，每项扣1分；

未登记备案，每项扣0.5分

法律法

规和其

他要求

（30分） 对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布 10 明确了HSE法律法规识别、获取的要求；

有专（兼）职人员负责HSE法律法规管理工作并按要求开展工作 未明确识别、获取要求，扣2分；

无专（兼）职人员扣2分；

负责人不熟悉识别、获取要求，每人次扣0.5分；

识别、获取渠道不畅或未按要求识别获取、开展工作，扣2分

10 对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，涵盖生产经营活动相关的业务领域，如：民爆物品、危化品管理，特种设备、特种作业管理，交通管理等，明确适用HSE法律法规清单；

适用HSE法律法规目录或清单定期更新 无现行适用的HSE法律法规目录或清单，不得分；

适用HSE法律法规目录或清单未定期更新每项扣1分；

现场使用的法规在用文本存在过期失效版本，每项扣1分

10 相关部门和人员能够获取适用的HSE法律法规 相关部门和人员不能获取适用法律法规的，发现1例扣1分

目标

和指标

（20分） 根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并进行分解 20 本单位有明确的HSE目标和年度指标；

目标和指标应包括但不限于：重大人身伤亡、放射性物品丢失和泄漏、民用爆炸物品地面丢失和爆炸、安全隐患治理、特种设备检测检验、安全教育培训，职业健康监测和体检等；

年度指标以公文或责任书等形式进行分解 没有明确HSE目标和年度指标，不得分；

年度指标中有重大缺失，每缺少一项扣1分；

年度指标未逐层进行分解扣5分

计划

与方案

（30分） 制定年度HSE工作计划或工作要点 10 制定年度工作计划或工作要点；

内容包括：

本单位HSE目标和年度指标并分解；

明确风险辨识、隐患治理、教育培训、放射源管理、民用爆炸物品管理、交通管理等重点工作；

针对重点工作制定组织保障和技术保障措施 无HSE工作计划或工作要点，不得分；

工作计划或工作要点中每缺1项扣0.5分；

没有明确组织保障和技术保障措施，每项扣0.5分

制订隐患治理方案并纳入隐患治理计划，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应采取风险控制措施 8 有隐患治理计划 无计划，不得分；

12 纳入治理计划的隐患明确治理方案，明确隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实 纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分；

方案未明确各项要求，每少一项扣0.5分；

隐患治理项目未落实，每项扣1分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机构和职责

（20分） 成立HSE委员会，基层队成立HSE领导小组 7 单位有HSE委员会（安全生产委员会）、项目部（基地）有HSE领导小组成立的文件，明确职责；

按规定要求召开会议，并记录 未成立HSE委员会，不得分；

未成立HSE领导小组，扣5分；

HSE委员会、领导小组未及时调整，扣2分；

无HSE委员会和领导小组职责，每项扣1分；

未按规定要求召开会议或缺少会议记录的，每少1次扣1分

设置HSE管理部门，基层队应设置专（兼）职HSE管理岗位 8 设有HSE主管部门，基层队设有专（兼）职HSE管理岗位，具有健全的HSE管理网络 未设置HSE部门，不得分；

基层队未设置专（兼）职HSE管理监督岗位，扣2分

应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和员工的HSE职责，并定期考核 5 建立健全岗位责任制（安全生产责任制），岗位责任制中应包含HSE（安全生产）方面内容，职责应全面覆盖各岗位 未建立不得分；岗位职责中没有HSE（安全生产）内容的，每发现一例，扣0.5分；

岗位职责未全覆盖，每少1个岗位扣0.5分，最多扣3分

HSE管理者代表（10分） 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作 3 有管理者代表（HSE主管领导）任命或授权文件 无管理者代表任命文件，不得分

应取得安全管理人员资格证书 3 管理者代表（HSE主管领导）持有有效的安全资格证书；

从事海上石油作业的测录井单位管理者代表（HSE主管领导）持有海上安全管理人员的安全资格证书 未取得安全资格证书，不得分；

安全资格证书未在有效期内，扣1分

全面负责企业HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 4 有效开展HSE各项工作，有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等 对本单位的安全管理工作目标、重大风险、工作计划等不清楚，每缺一项扣0.5分；

无相关报告，扣1分

资源

（55分） 人力资源 HSE管理部门配备专职HSE管理人员 10 有HSE管理部门，按规定配备专职HSE管理人员 未设置HSE管理部门或未配备HSE专职管理人员，不得分；

未按规定配备HSE专职管理人员，扣2分

基层队应设专（兼）职HSE监督或HSE管理人员 10 项目部（基地）和基层队按规定配有专（兼）职HSE监督或管理人员 项目部（基地）没有专（兼）职HSE监督或管理人员，不得分；基层小队没有专（兼）职HSE监督人员，每人次扣0.5分

物力资源 根据测录井作业工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具 5 配备符合规定的个人防护用品，包括防辐射服、防辐射眼镜，防静电鞋、防静电服、护目镜、安全帽等 无配备标准，扣2分；

未按规定要求配备，每发现一例，扣0.5分，最多扣3分

放射性测井作业应配备便携式放射性剂量监测仪，从事放射性的测井人员应配备个人放射性剂量计 5 放射性测井作业按要求配备便携式放射性剂量监测仪；

从事放射性的测井人员应配备个人放射性剂量计；

建立放射性剂量监测仪和个人放射性剂量计台账 未配备放射性剂量监测仪、剂量计不得分；

配备不符合工作要求扣2分；

无台账扣3分；未动态管理扣1分

射孔作业应配备所必需的安全设备设施及附件，包括接地装置、人体静电释放装置等 5 按规定配备安全防护设施、设备和附件。野外施工现场设置接地装置；易燃易爆固定场所设置人体静电释放装置等 未按规定配备不得分；

防护装置有缺陷的，每发现一例，扣1分

在可能含有硫化氢等有毒、有害气体井作业时，测录井队伍应按要求配备便携式硫化氢气体检测仪、正压式呼吸器，定期检查并保存记录 5 按要求配备硫化氢气体检测仪或传感器、正压式呼吸器（施工场所统一配备的除外）；

定期检查并保存记录 未按要求配备、携带硫化氢气体检测仪或传感器、正压式呼吸器，扣3分；

在用硫化氢气体检测仪、正压式呼吸器损坏，每发现一例扣1分；

无定期检测、检查记录，每例扣0.5分

按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效 5 配置相应应急设施，包括消防器材、应急药箱等；建立台账和检查记录 无台账或无检查记录扣1分；应急物资配备不足，每发现一例扣0.5分；

安全

生产

投入 按有关规定提取安全生产费用 5 明确安全生产费用列支计划，按规定计提 未按规定提取或无计划，不得分；安全生产费用使用计划不明确，每项扣0.5分

建立费用台账，专款专用 5 建立安全费用使用台账；

明确专款专用要求 未建立台帐，不得分；

挪作他用的，每项扣2分

能力

和培训

（60分） 能力 员工应具有满足岗位要求的教育、培训 4 相关岗位员工具有与岗位相适应的教育、培训要求和经历 无相关要求，扣2分；

相关岗位员工没有与岗位相适应的教育、培训经历每人次扣0.5分，最多扣2分

持证上岗人员应取得相应资质 4 需持证的取得了相应资格证书 需持证但没有取得相应资格证书的，每发现一例扣0.5分

具备岗位风险辨识和应急处置能力 3 能够识别岗位作业风险，掌握应急处置措施 现场抽查岗位人员不能达到要求，每人次扣0.5分

按照国家相关规定的要求，不得安排未经职业健康检查或经职业健康检查属于职业禁忌症的人员从事该职业工作 4 组织从事职业危害的岗位员工进行职业健康体检；

建立员工职业健康台帐；

提供卫生防疫部门出具的鉴定报告，相关岗位没有职业禁忌症 未组织职业健康体检的，不得分；

未建立台账，扣2分；

上岗员工存在职业禁忌症的，不得分

培训 落实培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划 5 有安全教育培训管理制度；

制定培训计划；

按计划开展培训工作；

保存培训档案 无教育培训制度，扣2分；

无培训计划，扣1分；

计划未按要求组织实施，每项扣0.5分；

无培训档案，每项扣1分

主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并取得安全资格证书；

从事海上作业的测录井单位主要负责人和安全管理人员还应取得海上安全资格证书 4 按要求组织参加培训；

主要负责人和安全生产管理人员取得安全资格证书 未按要求组织参加培训，每人次扣1分，最多扣2分；

无有效证件每发现一人扣0.5分，最多扣2分 作业人员应进行教育培训 4 新入厂员工在上岗前必须经过三级安全教育培训 未按规定要求进行三级安全教育培训的，发现一人次扣0.5分 3 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 岗位操作人员未按要求开展教育培训，每人次扣0.5分 4 岗位操作人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 转岗、重新上岗员工未进行安全培训教育或考核不合格上岗的，每人次扣0.5分 4 特种作业人员参加具有培训资质的安全培训机构组织的培训，取得《中华人民共和国特种作业操作证》后，方可上岗作业，并按照规定参加复审 特种作业人员无有效证件上岗操作，每人次扣0.5分 5 从事放射性作业人员参加辐射安全专项培训，取得有效证件 作业人员无有效证件上岗操作，每人次扣0.5分 5 射孔作业相关人员应参加民用爆炸物品安全专业培训，持有爆破员证、安全员证、保管员证或押运员证等证件 作业人员无有效证件上岗操作，每人次扣0.5分 4 海上作业人员应参加有培训资质的安全培训机构组织的培训，持有海上石油作业安全救生资格证书、健康证和硫化氢防护培训合格证 未持有"海上石油作业安全救生资格证书"（海上作业"五小证"或"四小证"）和"健康证"上岗，每人次扣0.5分 4 综合录井和专业服务队伍的技术人员、主要操作人员、测录井监督人员应参加井控专项培训，取得井控培训合格证 测录井小队技术人员、主要操作人员、测录井监督人员未取得"井控培训合格证"上岗的，每人次扣0.5分 3 在含有硫化氢等有毒、有害气体井作业时，相关作业人员应参加硫化氢防护等安全专项培训，持有硫化氢防护培训合格证 未按规定组织培训，不得分

未持有硫化氢防护培训合格证上岗的，每人次扣0.5分 沟通、参与和协商

(15分) 建立内外部HSE信息沟通的渠道。 4 a）采用会议、文件（纸质文本或网络文件办公系统）、电话、传真等方式，及时下达HSE文件、指令 信息沟通渠道未建立的，不得分；信息渠道不畅通的，扣2分

4 b）领导干部按照联系点管理制度与基层单位进行沟通，HSE管理部门通过定期组织的安全生产联合或专业检查，进行HSE信息沟通与交流 未按照联系点（领导干部下基层及带班）管理制度开展安全沟通活动的，不得分

HSE管理部门未按要求进行检查的，少一次扣0.5分；

相关沟通信息、检查资料不健全的，每项扣0.5分

3 c）与放射源库、民用爆炸物品库所在地政府相关部门加强联络、沟通 未与属地政府监管部门建立沟通、联络扣1分；未建立有效联系方式扣1分；未保持沟通、联络扣0.5分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 4 有员工参与HSE活动资料记录。活动不限于员工合理化建议、职代会HSE提案、参与隐患排查、建立举报制度等 无相关记录的，每项扣0.5分

文件

(30分) 编制符合SY/T6276要求的管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件 8 有HSE管理体系文件 无HSE管理体系文件，不得分

8 建立了安全生产责任制、安全生产例会、文件管理、安全生产检查与考核、隐患排查与治理、重大危险源、安全教育培训、个体劳动防护用品、设备设施、承包商和（或）供应商、职业健康、交通安全、特种作业人员、放射源、民用爆炸物品、危险化学品、事故和应急管理等管理制度 适用于生产需要的制度每少一项，扣1分

6 建立了高处作业、临时用电、吊装作业、动火作业等作业许可管理程序 适用于生产需要的程序每少一项，扣1分

8 建立了测井（射孔）、录井等关键操作的作业指导书或操作规程 适用于生产需要的作业指导书或操作规程（SOP），每少一项扣1分

文件

控制

(10分) 应按照文件管理制度对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、使用、修订、废止等进行管理 3 建立体系文件管理制度，建立文件控制清单 无体系文件清单，不得分

4 文件的编制、评审、批准、使用、修订、废止等管理符合制度要求 每项不符合，扣0.5分

3 现场使用有效版本的文件 现场使用失效版本文件，每发现1例扣0.5分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性

（60分） 放射性源库、民用爆炸物品库的设计、评价、验收符合"三同时"规定要求 6 按国家相关法律要求,查验"三同时"审批备案资料是否齐全 未执行"三同时"制度，不得分；

审批备案项目不全，每少一项扣1分

a）民用爆炸物品库的安全要求应符合GA 837、GA838、SY5436和《民用爆炸物品安全管理条例》的规定 8 --库房应建在远离城市的独立地段，不应建在文物保护单位及风景名胜区；

--爆炸物品库的安全允许距离应符合GB 6722的规定；

--库房与周围的水利设施、交通要道、高压输电线路、输油管线、危险品库房等重要设施的安全距离符合GB6722的规定；

--库房应使用防爆电器及照明，地面采取铺防静电措施，保持通风和防潮良好；

--防雷、防静电设施应齐全、有效。

上述民用爆炸物品库指永久性库房 每发现一处不符合，扣1分

b) 放射性源库的安全要求应符合GBZ142、GBZ118、SY5726的要求和《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》的规定

8 --应采取有效地屏蔽措施，使周围公众所受的照射不超过相应的限值；

--应为独立的建筑，库区应设围墙，库区和库房应设有防盗报警装置或监视装置；

--应设明显的电离辐射标志；

--库内应设符合辐射防护要求的放射源贮存坑；

--库内应设有防盗报警装置或监视装置上述放射性源库指永久性库房

每发现一处不符合，扣1分

c)实验室的安全要求应符合SY6014的规定。 8 --化学药品应分类储存在专用储存室（柜）内；

--实验室应设通风排毒设施；

--应建立化学药品台账和药品使用说明书；

--应设明显的警示标识，符合GBZ158的相关要求；

--室内应配备专用防护用品及应急设施 每发现一处不符合，扣1分

应对设备设施（工程车辆、测录井仪器等）采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认 5 有设备设施采购技术协议（或技术要求）、投用前检查（验收）资料等 无采购技术协议（或技术要求），每发现1例扣1分；

投用前没有进行检查（验收），每发现1例扣0.5分

对起重设备、压力容器、厂内机动车辆等特种设备按法规要求登记注册，档案齐全，定期进行检验并对检验问题及时整改 5 建立特种设备档案；

保存特种设备注册及检验报告 无特种设备档案的，每台扣1分；档案内容不全，每台扣0.5分；

未注册或未检验，每台扣1分；

问题未整改，每发现1处扣1分

测录井单位应落实地面仪器、测井下井仪器、石油工程车辆等关键设备设施运行、操作和维护的管理制度或规程，并对上述设备设施登记建档

5 建立设备设施运行维护记录、操作规程和设备设施台账；

测井（射孔）装备：测井（射孔）仪器车（拖撬）、工程车、源车、火工品运输车、地面仪器、井下仪器及附属设备等；

录井装备：综合录井仪、气测仪、地质数据采集仪、地化仪、地质实验室的仪器、器具及附属设备等

无运行维护记录和操作规程（SOP），每台扣2分；

无台账扣2分；帐物不符的，每项扣1分

应对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等进行校验并保存相关记录 5 建立安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等相关台账；

按规定周期进行检测 无台账，扣2分；

未检测或无检测报告，每台次扣1分；

问题未整改，每发现1例扣0.5分

应落实设备设施运行、操作和维护的管理责任和要求，确保设备设施的完整性 5 有设备设施运行、操作和维护管理规定；

确定设备设施运行、操作和维护的责任人 无设备设施运行、操作和维护的管理要求，扣2分；

未确定设备设施运行、操作和维护的责任人，每例扣0.5分

应对设备设施的报废和处理制定报废处理方案，对报废和处理后有风险的，应采取风险控制措施 5 制定设备设施报废处理方案；

设备报废执行资产报废管理规定；

报废放射源交还生产厂家或送交具备资质的政府机关指定的单位回收处理；

报废的火工品退回生产厂家或报请当地公安部门处理；

报废化学品及化学残液退回生产厂家或选定有资质的厂家进行处理 无设备设施报废处理方案的扣3分；

设备报废未执行资产报废管理规定的，每发现1例扣0.5分；

报的废放射源未交还生产厂家或送交具备资质的政府机关指定的单位回收处理的，每发现1例扣1分；

报废的火工品未退回生产厂家或报请当地公安部门处理的，每发现1例扣1分；

报废化学品及化学残液未退回生产厂家或选定有资质的厂家进行处理的，每发现1例扣0.5分

承包商和(或)供应商管理

（30分） 按承包商和（或）供应商管理制度对承包商和供应商实施准入管理，组织评审，不应将工程项目发包给不具备相应资质承包商和供应商 5 有承包商、供应商管理要求，独立发包和采购项目要组织承包商、供应商评审 无准入管理要求，不得分；

无相关承包商、供应商评审资料，每例扣1分；

承包商不符合要求而承包工程项目，每例扣2分

应与承包商和（或）供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的相关要求 10 与承包商和供应商签订HSE合同（协议），或在合同（协议）中有HSE方面的内容，明确双方的权利和义务 未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同（协议）中无HSE方面内容的，每例扣1分

对承包商的安全生产进行现场监督、检查和管理 10 对承包商进行监督和检查，并保存记录 未对承包商进行监督和检查，不得分；

无监督检查记录，每例扣1分

对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态管理 5 对承包商和供应商进行HSE绩效评估；

保存绩效评估结果 未对承包商和供应商进行HSE绩效评估，发现一例扣1分；

绩效评估无相关资料，每例扣0.5分

社区和

公共关系

（15分） 对放射源库、民用爆炸物品库等周边环境进行调查，与周边企事业单位、居民区等周边相关方建立起联系；测录井作业队伍应与主体施工方建立联系 5 对放射源库、民用爆炸物品库等周边环境进行了解，与周边各方建立起联系；

与主体施工方建立联系 未对放射源库、民用爆炸物品库周边环境进行了解，扣1分；

无联系方式，扣1分

履行告知义务，采取各种方式向相关方告知放射源辐射、民用爆炸物品爆炸、中毒窒息等安全风险和防范措施 5 采取适宜的方式向受其影响的相关方告知放射源辐射、民用爆炸物品爆炸、危化品中毒窒息等重大安全风险和防范措施 未采取适宜的方式进行告知，不得分

应开展改进社区与公共关系的活动 5 开展改进社区与公共关系的活动 没有开展社区与公共关系改进活动，不得分

作业

许可

（60分） 对生产过程中的动火作业、高处作业、临时用电等危险作业实施作业许可管理 10 建立动火作业、高处作业、临时用电等危险作业要制定作业许可管理制度；遵守平台或井队（作业队）作业许可制度 无作业许可相关管理制度，每项扣2分；

不遵守平台或井队（作业队）作业许可制度，每发现一例扣2分

应针对危险作业进行风险分析，制定并落实能量隔离等风险控制措施 5 对作业风险进行识别、分析；

制定控制措施并落实到作业现场 未进行风险分析，扣3分；

未制定、采取控制措施，每项扣1分

作业许可流程应包括申请、批准、实施、延期、关闭等完整流程，作业许可实施的各个环节及票证填写内容符合制度或管理程序要求 10 明确作业许可管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；

作业许可证填写内容符合程序要求 未执行作业许可管理流程，每缺1项扣0.5分；

作业许可证填写不规范，每处扣0.5分

作业许可票证保存期至少一年 5 明确作业许可证保存期限，至少一年 作业许可证未按期限保存，每项扣1分

按程序要求实施高处作业；禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气象条件下进行露天高处作业

10 高处作业前应进行风险分析，采取风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。作业前应对安全防护设施进行检查；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下进行露天高处作业 每项不符合，扣1分

按规定程序进行临时用电。临时用电应设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器。暴雨天气不应架接临时用电线路 10 临时用电前应进行风险分析，采取风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底；对生产过程中的临时用电作业要设置的保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器。作业前应对安全防护设施进行检查；

暴雨天气禁止架接临时用电线路 每项不符合，扣1分

实施动火作业前应进行风险分析，采取风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底，设专人监护 10 动火作业前应进行风险分析，采取风险防范和削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

设专人监护；

易燃易爆等危险场所禁止动火作业 每项不符合，扣1分

运行

控制

(160分)

一般要求 员工应落实岗位职责，执行作业指导书和操作规程 5 作业指导书和操作规程（SOP） 无作业指导书或操作规程（SOP），每少一项扣1分

开展各层级安全活动 5 按规定组织开展HSE活动(HSE例会、领导小组会议、班组活动等)，有HSE活动记录 未开展HSE活动，不得分；

无HSE活动记录，每次扣0.5分

上岗人员应按规定穿戴劳动防护用品，符合SY/T 6524的要求 5 上岗人员按规定正确穿戴劳动防护用品，正确使用防护用具 上岗人员未按规定正确穿戴劳动防护用品，发现一例扣0.5分

测录井单位应具有"辐射安全许可证"、"爆炸物品使用许可证"、"爆炸物品储存许可证"、"民用爆炸物品购买许可证"，危险品的运输应取得"民用爆炸物品运输许可证"和"道路危险货物运输许可证"或委托具有相关资质的单位运输 30 从事放射性测井作业和射孔作业单位具有"辐射安全许可证"、"爆炸物品使用许可证"、"爆破作业单位许可证"和"道路危险货物运输许可证"或委托具有相关资质的单位运输

无相应许可证件，不得分

应规范行为安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，并采取控制措施 10 开展日常和专项监督检查，查处"三违"行为 未开展监督检查，不得分；

未按要求进行分析、指定控制措施，每例扣0.5分

按消防安全管理制度要求，建立义务消防队伍。放射源库、民爆器材库、仪器房、野营房等固定场所应按要求配备消防器材，并挂牌管理，保持完整有效 10 建立义务消防队伍；

放射源库、民爆器材库、化学品库房、仪器房、野营房等固定场所按要求配备消防器材，并挂牌管理 未建立义务消防队伍，扣2分；

无消防器材台帐，扣1分；

消防器材已过使用期限，每例扣1分；

消防器材未挂牌管理，每例扣1分

落实交通安全管理制度要求，规范道路交通、水路交通的安全管理。民用爆炸物品、放射源运输安全管理应符合GB 11806、SY5726、SY6501的要求，以及国家有关的规定 10 运输放射源时，放射源装在专用源车或绞车的源仓里并上锁，配备必要的监测设备，运输时专人押运，源车和测井队的施工车辆安装监控系统（GPS、VDO等）；

运输民用爆炸物品时，车辆应设置危险品运输警示标志，运输时专人押运；

录井搬迁所用的车辆、吊具、索具应与吊重种类、吊运要求以及环境条件相匹配，仪器房装车后、运输前必须实施牢固捆绑，有押运人员 放射源运输时源仓未上锁，扣2分；

未配备必要的监测设备，每发现1例扣1分；

运输放射源、民用爆炸物品时，无专人押运，每发现1例扣1分；

运输民用爆炸物品时车辆无危险品运输标志，运输时未专人押运，每发现例扣1分；

录井搬迁所用的车辆、吊具、索具未与吊重种类、吊运要求以及环境条件相匹配，每发现1例扣2分；

仪器房装车后、运输前未进行牢固捆绑，每发现1例扣2分；

录井搬迁车辆无押运人员，每发现1例扣1分

依据GBZ 188的相关规定落实职业健康管理制度要求，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求向安全监管部门进行职业危害因素申报。辐射、噪声、有毒有害等职业危害场所的监测、防护和告知，应符合SY/T 6284的要求。放射工作人员职业健康监护应符合GBZ 235的要求 10 建立职业健康管理制度，明确工作要求。对具有辐射等职业危害场所进行了监测，建立了职业健康档案，按法规要求进行了职业危害因素申报，采用有效的方式进行了职业危害告知和警示 无制度，扣2分；

职业危害场所未进行监测，不得分；

接触有毒有害岗位未按规定组织职业健康体检，每人次扣0.5分；

未建立职业健康档案，扣3分；

未向政府申报存在的职业危害因素，扣2分；

未进行职业危害告知和警示，每处扣0.5分

放射源、民用爆炸物品、危险化学品的安全管理 10 a）建立放射源和民用爆炸物品的购买、使用、运输、储存、报废等管理制度；

b）射孔弹(切割弹)、导爆索(传爆管)、雷管(起爆器)、气体压裂弹、火药、炸药和废弃爆炸物品的存放应符合SY5436的要求；

c）放射源源库、民用爆炸物品库应实行双人双锁保管，门卫24h值班；

d）民用爆炸物品的销毁，应交回原生产厂家进行回收处理，或向所在地政府公安机关提出申请，写明报废原因、品名及数量，经政府主管部门批准后方可报废；

e）退役、报废的放射源交环保部门或原生产厂家进行回收处理；

f）危险化学品的包装物应交回原生产厂家进行回收处理；残液残渣应交由有专业资质处理单位进行处理，符合《危险化学品安全管理条例》的要求 每发现1项不符合，扣1分

测录井作业前应制定施工方案或计划书。按设计或测井通知单要求向钻井队（作业队、采油队）详细了解井下情况和井场安全要求，确定紧急集合点和撤离通道。召开班前会，要求监督及相关人员参加。在作业前提出安全要求并保持记录。钻井队（作业队、采油队）应指定专人配合施工

5 a）测录井作业前制定施工方案或计划书；

b）按设计或测井通知单要求向钻井队（作业队、采油队）详细了解井下情况和井场安全要求，确定紧急集合点和撤离通道；

c）召开班前会，邀请监督及相关人员参加，在作业前提出安全要求并保持记录 每发现1项不符合，扣1分

吊装作业安全管理 10 a）吊装作业前应进行风险分析，采取风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底；

b）起重设备在起吊前应进行检查，确保设备安全可靠；吊装物体时，应四角起吊，使其重心平稳后再操作，吊装过程应有专人指挥，死角、吊臂及悬吊物下方不得站人或通过；

c）禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气象条件下进行民用爆炸物品等吊装作业；特殊吊装应制定吊装作业方案，并经审批；

d）海上作业时，贮源箱、雷管保险箱、射孔弹保险箱均应单独吊装，当海上风速超过15m/s或者影响吊篮安全起放时，立即停止吊装作业 吊装前未进行危害辨识，每例扣1分；未制定风险防范和削减措施，每例扣1分；未进行安全交底，每例扣1分；

起吊前未进行检查每例扣1分；吊装时不符合要求，每例扣1分；

在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行民用爆炸物品等吊装作业，不得分；特殊吊装未制定吊装作业方案、未经审批，每例扣1分；

当海上风速超过15m/s（6级）或者影响吊篮安全起放时，仍继续吊装作业，每发现1例扣5分

测井单位生产准备阶段的工作应符合SY5726的规定

10 a）仪器、设备、车辆定期检查、维修保养，并保持记录；

b）作业前，应识别和查找影响安全生产隐患，采取相应的控制和预防措施，并保持记录；

c）固定地滑轮尾链应完好无损，定期检验并保持记录；

d）深度丈量系统、绞车系统，张力传感系统和电缆连接器（马笼头）应定期检查保养，并保持记录；

e）测井（射孔）队上井前应按任务书要求，办理放射源和民用爆炸物品领取交接手续，源罐上锁；

f) 射孔弹、雷管等民用爆炸物品应装入保险箱专车押运，不同性质的民用爆炸物品应分车运输；

g) 对仪器进行操作检查，仪器及专用器具要固定牢靠，并采取相应的防震措施 无检查、维修保养记录，扣2分；

作业前未识别和查找安全隐患扣2分；未制定与实施相应的控制和预防措施，扣1分；

地滑轮尾链没有定期检验或检查记录，扣2分；

未对深度丈量、绞车系统，张力传感系统和电缆连接器（马笼头）定期检查保养，每项扣1分；

放射源和民用爆炸物品领取不符合规定，扣1分；

放射源和民用爆炸物品的运输不符合规定，扣1分；

未对仪器进行操作前检查，仪器及专用器具固定不牢，未采取防震措施，每项扣0.5分

测录井单位的录井房、测井（射孔）仪器车、工程车辆接地电阻值应符合要求 10 录井房、测井（射孔）仪器车、工程车辆及撬装测井系统接地电阻符合要求； 接地电阻未检查，不得分；

接地电阻不符合要求每处，扣1分；

测井作业现场施工安全要求应符合AQ2012、SY 5131、SY5726的要求

10 a）测井施工前，应放好绞车掩木，复杂井施工时应对绞车采取加固措施，防止绞车后滑；

b）气井施工，发动机的排气管应戴阻火器；

c）在作业现场存放放射源时，应放在指定区域，设置警戒线和安全警示标识，并有人监护；

d）绞车和井口应保持联络畅通，夜间施工井场应保障照明良好；

e）下井仪器应正确连接，牢固可靠。出入井口时，有专人在井口指挥，设置紧急撤离通道；

f）现场装卸放射源时应通知无关人员撤离到安全区域；

g）在测井过程中，队长进行巡回检查并保持记录；

h）遇有7级以上大风（含7级）、暴雨、雷电、大雾等恶劣天气，应暂停测井作业，若正在测井作业，应将仪器起入套管内；

i）施工结束返回后，直接将放射源送交库房，并与库管员办理交接手续；

j）含硫地区的测井作业应符合硫化氢人身安全防护要求应符合SY/T5087、SY/T 6277的要求；

k）海上平台含硫化氢测井作业安全管理应符合《海洋石油安全管理细则》的要求；

l）浅海石油作业硫化氢防护安全管理应符合SY 6504的要求 绞车未固定，扣1分；

气井施工，发动机的排气管未戴阻火器，扣1分；

作业现场存放放射源不符合规定要求每项，扣1分；

与井口联络不畅通、夜间施工无照明，扣1分；

下井仪器出入井口时，未设专人在井口指挥扣1分；未设置紧急撤离通道，扣1分；

装卸放射源未告知无关人员撤离，扣3分；

测井过程中，队长未进行巡回检查，扣1分；

七级以上大风（含7级）、暴雨、雷电、大雾等恶劣天气仍测井作业，扣3分；

施工结束未将放射源送交库房不得分；

交接手续不符合规定要求，每发现1例扣1分；

含硫化氢井测井作业不符合要求，每项扣3分

射孔作业现场施工的安全管理应符合AQ2012、SY5436的规定 10 a）在作业现场存放民用爆炸物品时，应放在指定区域；设置警戒线和安全警示标识，并有人监护；

b）射孔作业现场不应使用电、气焊，平台上或停靠在平台（作业现场）周围的船舶（车辆、人员）不使用无线电通信设备；

c）撞击式井壁取心器的安全使用符合SY/T5326的要求；

d）检测雷管时应使用爆破欧姆表测量；

e）禁止大雾、雷雨、七级风以上（含七级）天气及夜间开始射孔爆破作业；

f）施工结束返回后，直接将剩余民用爆炸物品送交库房，并与保管员办理交接手续 未放置指定区域，扣1分；

未设置警戒线和安全警示标识，扣1分；

未设专人监护，扣1分；

射孔作业现场使用电、气焊，扣2分；

在电缆射孔作业之前，平台上或停靠在平台（作业现场）周围的船舶（车辆、人员）使用无线电通信设备，不得分；

撞击式井壁取心器的使用不符合规定，扣1分；

检测雷管时未使用专用雷管表测量，扣2分；

大雾、雷雨、七级风以上（含七级）天气及夜间仍射孔爆破作业，扣5分；

施工结束未将剩余民用爆炸物品送交库房不得分；交接手续不符合规定要求，每发现1例扣1分

录井作业生产准备、现场施工的安全管理应符合AQ 2012、SY/T6348的规定

10 a）录井仪器房、值班房应摆放在振动筛同侧，逃生通道畅通；

b）使用氯仿、盐酸时应佩戴护目镜、口罩等防护用品，同时保持通风良好；

c）气测参数录井过程中，及时监测、预报气测异常和有毒有害气体（硫化氢、二氧化碳等）异常，并保持记录；

d）工程参数录井过程中，做好工程异常预报；

e）钻井液参数录井过程中，应落实坐岗观察制度，分析钻井液参数异常变化，及时发现溢流、井涌、井喷、井漏事故前兆；

f）地质录井技术人员应及时做好地质交底，做出防喷、防卡、防漏、防斜井段的地质预告；

g）在陆上探井、高压井、含硫地区开发井和海上录井作业时，使用有防爆功能的录井设备 录井仪器房、值班房未按规定摆放，逃生通道不畅通，扣2分；

使用氯仿、盐酸时未使用防护用品，扣2分；通风不好，扣1分；

气测参数录井过程中未及时监测气测异常和有毒有害气体，扣2分；

工程参数录井过程中未及时进行工程异常预报，扣1分；

钻井液参数录井过程中未落实坐岗观察，扣2分；未及时发现溢流、井涌、井喷、井漏事故前兆，扣5分；

地质录井技术人员未做地质交底和地质预告，每发现一例扣1分；

在陆上探井、高压井、含硫地区开发井和海上录井作业时，未使用有防爆功能的录井设备，扣5分

变更

管理

（20分） 应针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行变更管理 5 建立并执行相关变更管理的制度或程序；

制度或程序包含但不限于对人员、设备、工艺等变更的管理要求 未建立变更管理制度（程序），每缺少一项扣2分；变更管理要求不明确，每发现一例扣0.5分

应对变更可能产生的安全风险进行分析评估并采取相应的控制措施 5 针对变更进行风险分析，并制定风险控制措施 未对变更进行风险分析，每发现一例扣0.5分；

未制定控制措施和（或）控制措施不落实，每发现一例扣0.5分

应对由普通操作岗位变更到放射源作业、射孔作业等岗位进行能力评价确认 3 对变更岗位员工进行能力评价确认 未对人员变更进行能力评价，每发现一例扣0.5分

应对运输车辆、测录井仪器等设备的更换新类型或型号进行设备变更管理 3 对设备变更进行管理，变更符合管理流程 未对设备变更进行管理，扣1分；变更不符合管理流程，每发现一例扣0.5分

对改变施工方法、调整技术参数等作业进行工艺变更管理 2 对工艺变更进行管理，更符合管理流程 未对工艺变更进行管理，扣1分；变更不符合管理流程，每发现一例扣0.5分

应保存变更实施的相关记录 2 保存变更实施记录 未按要求保存变更实施记录的，每发现一例扣1分；记录填写不符合要求，每例扣0.5分

应急

管理

（55分） 应急机构 设置应急管理组织，负责应急管理工作 5 设置应急管理组织机构、明确职责 未建立应急管理组织机构的，不得分；

未明确管理机构职责扣3分；职责不清的，扣2分

根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 5 确定救援队伍，建立沟通联系方式 无救援队伍，扣3分；

无有效联系方式的，扣2分

应急预案 制定应急预案，包括：放射源丢失泄漏、民用爆炸物品丢失被盗、火灾爆炸、中毒窒息、人身伤害、井喷、自然灾害等内容的应急预案，并按有关规定进行备案 5 分级建立符合生产实际的应急预案，包括：放射源丢失泄漏、民用爆炸物品丢失被盗、化学品泄漏、火灾爆炸、中毒窒息、人身伤害、井喷、自然灾害等内容；向上级组织备案 未制订应急预案，不得分；

应急预案不全，每缺少一项扣2分；

未逐级办理备案，扣1分

把应急预案的培训列入单位的培训计划，组织开展应急预案培训 5 将应急预案的培训列入单位的培训计划，按要求组织应急培训，保存培训记录 未列入培训计划，扣2分；

未按计划组织培训，每项扣0.5分；

无培训档案，每例扣1分

制定应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织1次应急预案演练，并对演练效果进行评价，保存记录 10 按规定制定应急预案演练计划，按计划组织应急演练，保存应急演练记录；对演练效果进行评价，保存记录 无应急预案演练计划，扣2分；

未按计划组织演练的，每次扣0.5分；

无演练记录，每次扣0.5分；

未对演练效果进行评价，每次扣0.5分

对应急预案评审，并根据评审结果对预案进行修订和完善 5 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评审，保持评审记录或报告；

根据评估结果，对预案进行修订和完善 没有进行评估的，不得分；

评审无记录，扣2分；

未根据评估结果进行修订、完善的，每例扣0.5分

施工队伍应积极参与主体施工单位的应急演练，并建立应急联动机制。同井场联合作业时应接受主体施工方的统一协调管理 5 施工队伍参与主体施工单位的应急演练；

接受主体施工方的统一协调管理 应邀参加演练而未参与主体施工单位的应急演练，扣2分；

不接受主体施工方的统一协调管理，发现1次扣3分

应急设施、装备、物资 根据应急预案的要求，配备应急设施、装备等，并建立台账；滩（浅）海作业单位按照SY6502规定配备应急物资 5 根据应急预案，配备足量应急设施、装备和物资，并建立台帐 未配备应急设施、装备和物资的，不得分；

配备种类不全的，每少一类扣1分；

未建立台帐的，扣1分；

账物不相符，每项扣0.5分

应对应急设施、应急装备及应急物资进行定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠 5 建立制度，定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，保存记录 未定期对应急设施、装备和物资进行检查和维护保养的，每少一次扣1分

应急响应 突发事件发生后，应立即启动应急响应，按规定向上级、政府主管部门报告；应急救援结束后，及时进行总结 5 发生突发事件，应立即启动应急响应，按规定向上级、政府主管部门报告，保存应急救援的记录和行动总结 发生突发事件，但无相关记录和总结的，不得分；

总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，扣3分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核(40分) 测录井单位应进行各层级的安全检查，包括日常检查、节假日检查、特殊时段检查、专项检查等 15 有检查管理制度；

依据制度开展各层级检查，有检查记录；

各专项检查有计划或检查实施方案 专项检查无计划或方案，每项扣2分；

未按制度要求进行检查或检查无记录，每次扣1分；

检查记录不全或填写不规范，每项扣0.5分

测录井单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 15 应对目标和指标的完成情况进行HSE综合业绩考核，制定考核计划或方案，并组织实施 无考核计划或方案，扣3分；

未按要求实施考核，每次扣2分；

考核无记录或记录不全，每项扣1分

应定期进行法律法规遵守情况的合规性评价，保存评价结果的记录 10 每年组织一次合规性评价；

有合规性评价的报告或记录 未进行合规性评价，不得分；

无评价输入材料扣2分；无合规性评价报告或记录，扣2分；

不符合、纠正措施和预防措施(30分) 测录井单位应对HSE监督检查发现的问题以及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 30 对HSE监督检查发现的问题以及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析；

制定有针对性的纠正措施和预防措施 未针对问题进行原因分析，扣5分；

未针对性地提出纠正措施和预防措施，每项扣1分；

在规定时间未进行验收关闭，每项扣1分

事故报告、调查和处理(30分) 测录井单位应建立事故管理制度 5 有事故管理制度 无事故管理制度，不得分；

事故管理制度不满足法规要求，每例扣1分

发生事故后，测录井单位基层单位应在1h内上报，每级在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 8 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录、调查报告 发生事故不上报，不得分；

发生事故迟报、瞒报，每次扣2分

无调查报告等相关记录或记录不全，扣2分

发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，应接受和配合事故调查组进行调查 10 发生事故妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查 未妥善保护事故现场及有关证据的，不得分；

未配合事故调查组进行调查的，不得分

测录井单位应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐 7 认真调查分析，落实事故防范或控制措施；

对事故按规定进行处理，有对责任人进行追究处理的文件，并通报；

建立事故台帐 未落实防范或控制措施，每起扣3分；

未对责任人进行处理，每起扣2分；

无文件、通报，扣1分；

未建立事故台帐，扣1分

记录

控制

(10分) 测录井单位应制定HSE记录控制的管理制度 4 有HSE记录控制管理程序或办法 无记录控制管理程序或办法，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 6 有在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，扣1分；

记录字迹不清楚、标识不明确，每项扣0.5；

记录无保存期限，每项扣0.5分

内部

审核

(40分) 测录井单位应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 5 制定内部审核计划 无审核计划，不得分

5 组建审核组 未组建审核组，不得分

10 现场审核资料齐全，包括会议签到表、审核记录、不符合报告等 审核资料不全，每缺1项扣1分

审核组应提交审核报告，受审单位应对不符合项进行整改 10 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、审核结论等内容 无审核报告，不得分；

审核报告内容每缺一项扣1分

10 有不符合项整改验证记录 不符合项未进行整改、验证，每项扣1分

管理评审

(50分) 管理

评审

(30分) 测录井单位的主要负责人应每年至少组织1次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，出具管理评审报告 5 制定管理评审计划，并审批 无管理评审计划，不得分；未审批扣2分

15 每年组织一次HSE管理体系评审，评审由主要负责人主持，保存相关评审资料 未按规定组织召开管理评审，不得分；

主要负责人未组织管理评审，扣5分；

评审输入、输出资料不全，没少一项扣1分

10 形成管理评审报告 未形成管理评审报告不得分

持续

改进

(20分) 根据评审结果所反映的趋势，应对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 20 根据管理评审结果反应的问题，制定改进措施并组织实施 未制定改进措施扣10分；

问题未整改或改进措施不落实，每项扣3分

4.《石油行业井下作业安全生产标准化评分办法》

石油行业

井下作业安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 井下作业实施规范》（AQ2041-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业井下作业单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的井下作业单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.井下作业单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指井下作业单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业井下作业安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责任和承诺

(30分) 责任

(15分) 建立、健全本单位的安全生产责任制 3 建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任制 每少一项领导岗位责任制，扣1分；每少一项其它岗位责任，扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程 每少一项规章制度，扣1分；每少一项操作规程，扣0.5分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 建立评定期内安全生产投入明细表 无明细表，不得分；每少一年度明细表，扣1分；每少一项安全生产投入，扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 建立安全隐患排查及采取的控制措施的相关资料 无相关资料，不得分；每一项安全隐患未采取控制措施，扣0.5分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案并实施 未制定，不得分；每少一项预案，扣0.5分

及时、如实报告生产安全事故 2 制定生产安全事故报告制度并落实 谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次扣1分；记录一项不符合要求，扣0.5分

承诺

(10分) 主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺 10 利用文件、广播、电视或网络等形式公开 无承诺，不得分；未公开，扣2分

遵守国家和所在地法律、法规及相关规定 承诺中未包括，扣2分

尊重所在地风俗习惯 承诺中未包括，扣2分

提供必要的人力、物力、财力资源 承诺中未包括，扣2分

持续改进HSE体系 承诺中未包括，扣2分

安全文化建设(5分) 井下作业单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观 2 组织安全生产月活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣2分

1 环境日活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣1分

1 11.9消防日活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣1分

1 其它活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣1分

HSE方针

(20分) / HSE方针应符合法律法规要求，与本单位生产实际相一致，并传达到员工 5 内容符合法律、法规和有关要求 不符合相关法律、法规和有关要求的，不得分

5 内容与本专业生产实际相适应 每一处不相适应，扣1分

10 利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知 未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖，扣2分

策划

(150分) 危害因素辨识风险评价和风险控制

(70分) 应每年组织一次全面的危害因素辨识活动；针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的固有危害因素进行识别，形成危害因素清单 20 原油、天然气、硫化氢、修井液及添加剂、压裂（酸化）液、液态氮（二氧化碳）、高温蒸汽等介质危害识别结果 未进行危害辨识，不得分；无记录危害因素清单，扣10分；已辨识，但内容不全，每少一点项，扣0.5分

作业机、井架、游动提升系统、井控装置、循环系统、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、加热炉、锅炉、压力容器、海上作业平台、平台上设备设施危害识别结果

试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等作业现场危害识别结果

起下钻、射孔、测试、洗压井、诱喷放喷、套磨铣、定向侧钻、压裂（酸化）、防砂、堵水、稠油试采等工艺流程危害识别结果

浓雾、暴雨雷电、沙尘暴、风暴潮、高温、洪凌汛、泥石流等自然环境危害识别结果

在作业现场人员的危害识别结果

对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险不可接受的风险，进行分级管理 10 确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒）、火灾爆炸、洪（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险，组织风险评估，进行分级管理。对于属于上级管理的风险进行上报的记录 未进行评估，不得分；未进行分级，不得分；无上报记录，不得分；重要风险因素每缺一项，扣1分

根据风险级别制定相应的削减或控制措施 10 制定了风险的控制措施，具有相应记录 无控制措施和相应记录，不得分；措施记录内容每一项不符合，扣0.5分

根据风险识别与评价的结果，对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查，并保存记录 3 建立试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位登记表 没有登记表，不得分；每少一项，扣0.5分

2 对试油（气）、修井、测试、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位，建立领导干部安全联系制度 未建立联系制度，不得分；每少一处未确定，扣0.5分

3 对应的关键装置和要害部位有确定的安全联系人 未确定联系人，不得分；每少一处未确定，扣0.5分

2 安全联系人的定期联系记录 无记录，不得分；毎少一项，扣0.5分

应按照国家相关规定的要求，每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查活动，或根据风险评价确定的不可接受风险，对构成事故隐患的，进行登记、建立隐患信息档案 5 建立隐患整改制度，明确隐患管理部门，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动 未建立制度，不得分；未明确部门，不得分；未开展活动，不得分

5 制定隐患治理方案；

建立隐患信息档案 未制定隐患治理方案，不得分；未建立隐患信息档案，不得分；内容每一项不符合，扣0.5分

应按重大危险源安全管理制度对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 5 进行重大危险源辨识和安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施 未进行辨识评估，不得分；无管理技术措施，不得分；每少一项，扣1分

5 对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 未建档，不得分；未进行备案，不得分；每少一项扣1分

法律法规和其他要求

(30分) 应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布 10 明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作 部门未明确，不得分

10 所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产经营活动相关的业务领域 无规范目录清单，不得分；每一项不符合，扣1分

10 每年更新并公布 没有进行更新、公布，不得分；每一项不符合，扣1分

目标

和指标

(20分) 应根据本单位安全生产的实际，明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标 10 明确井喷、硫化氢事故（中毒）、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标 没有建立明确目标，不得分；一项不明确，扣1分

应制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书 10 制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书 未制定指标，不得分；未签订HSE责任书，扣2分，下级HSE指标不明确，每项扣1分

计划

与方案

(30分) 应根据HSE目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点 5 年度HSE工作计划或工作要点，目标分解，指标量化 无年度HSE工作计划或工作要点，不得分；目标未分解扣1分，指标未量化，扣1分

5 确定风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等年度重点工作 未确定年度重点工作，不得分；每少一项，扣0.5分

5 制定了重点工作的组织保障和技术保障措施 未制定措施，不得分；每少一项，扣1分

应对排查出的事故隐患编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施，并予以实施。做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案"五到位" 10 编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施 未制定计划、方案或监控措施，不得分；每少一项，扣1分

5 落实隐患整改措施、责任、资金、时限和预案"五到位" 未落实，不得分；每少一项，扣1分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机构和职责

(20分) 应成立HSE委员会 5 成立HSE委员会并形成文件 未成立HSE委员会，不得分；未及时调整，扣2分

应设置HSE管理部门，基层单位设置HSE管理小组或HSE管理岗 5 单位设置HSE主管部门，基层单位设HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位 部门未设置，不得分；小组未设置，扣1分；每缺少一个岗位，扣0.5分

应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和基层队以及各岗位的HSE职责 10 制定HSE责任制并明确职责 未制定HSE责任制，不得分；责任制每一项不符合，扣0.5分

HSE管理者代表

(10分) 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作 4 任命HSE管理者代表并以文件形式明确 未明确管理者代表，不得分；无任命文件，扣2分

HSE管理者代表应取得安全资格证书 3 管理者代表取得安全资格证书 未取得安全资格证书，不得分

HSE管理者代表全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 3 形成HSE管理体系运行情况工作报告 无相关工作报告，不得分

资源

(45分) 人力

资源 HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员 5 HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员 300人以上单位未配备专职的，不得分；300人以下单位未配备专、兼职的，不得分，岗位每缺员1人次，扣0.5分

基层队配备专（兼）职HSE管理人员或HSE监督人员 5 基层队配备专（兼）职HSE管理人员或HSE监督人员 未配备，不得分；每缺员1人，扣0.5分

移动式海上作业平台应设专（兼）职HSE监督人员，有专职医生驻岗 5 移动式海上作业平台应设专（兼）职HSE监督人员，专职医生驻岗 未设专（兼）职HSE监督人员，不得分 ；岗位每缺员1人次，扣0.5分；无专职医生驻岗，不得分；岗位每缺员1人次，扣0.5分

物力

资源 应提供个体防护用品及防护用具 10 按配备标准发放安全带、工作服、绝缘手套、安全鞋、护目镜、安全帽、耳塞或护耳罩、救生衣等个体防护用品及防护用具，并建立记录 未配备，不得分；无发放记录，扣2分；配备不齐，每缺少1项，扣0.5分

应提供安全设备设施及附件 10 按要求配备正压式空气呼吸器、防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、漏电保护器、报警设备、救生艇筏、助航系统、通讯等安全设备及附件，并建立记录 未配备，不得分；无发放记录，扣2分；配备不齐，每缺少1项，扣0.5分

应提供应急物资 5 按要求配备加重和处理材料、除硫剂、溢油分散剂、吸油毡、消防器材、急救药箱、船体堵漏材料等应急物资 未配备，不得分；每少一类，扣0.5分

安全生产投入 按有关规定提取和使用安全生产费用（3分） 3 按规定提取并使用安全生产专项费用 无安全专项费用，不得分，提取不足的，扣1-3分

建立费用台账，专款专用（2分） 2 建立安全生产专项费用使用台账，并专款专用 无台账，不得分

能力和培训

(65分) 员工应具有与岗位相适应的教育培训经历 6 操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训 未培训，不得分；每少1人次，扣1分

6 新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训 未培训，不得分；每少1人次，扣1分

6 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 未培训，不得分；每少1人次，扣1分

6 操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队级和班组安全教育培训 未培训，不得分；每少1人次，扣1分

6 从事特种作业的人员进行特种作业操作资格培训 未培训，不得分；每少1人次，扣1分

员工应具备岗位风险辨识和应急处置能力 5 现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力 每1人不具备，扣0.5分，

没有职业禁忌症 5 岗位人员满足岗位要求，二级甲等及以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的，具有卫生防疫部门出具的鉴定 每发现一例岗位禁忌证，扣1分

应按安全培训计划安排岗位员工进行培训，取得国家、行业要求的下列证书 6 主要负责人、安全管理人员安全资格证书 主要负责人未取证，不得分；安全管理人员每人次不符合，扣0.5分

7 基层队队长、副队长、HSE管理人员、HSE监督人员、技术员、班长（司钻）、作业机司机和作业工等井控证；从事含有硫化氢作业的现场人员硫化氢防护技术培训证 每人次不符合，扣0.5分，

6 从事特殊作业的岗位人员按照法律法规的要求应取得相应的资格证书 每人次不符合，扣0.5分

6 涉海作业人员海上石油作业安全救生资格证、硫化氢防护技术培训证、健康证 每人次不符合，扣0.5分

沟通、参与和协商

(10分) 应建立内外部HSE信息沟通的渠道 2 通过文件、报表、内部刊物、网络或会议、电话记录等方式，进行内部信息沟通 无记录，不得分；每少一项，扣0.5分

3 通过报表、宣传材料或会议、电话记录等方式，进行外部信息沟通 无有效沟通渠道，不得分；无记录，扣2分

鼓励员工参与和协商HSE方针目标、规划、制度的制定和评审，参与风险辨识与控制措施的制定与实施，参与隐患排查及事故处理调查等事务 5 员工参与HSE事务的活动记录，如：HSE活动记录、合理化建议、职代会HSE提案、参与隐患排查等 无相关记录，不得分；记录每一项不符合，扣0.5分

文件

(30分) 应编制管理手册、程序文件等体系文件 10 建立有效的管理手册、程序文件等体系文件 无体系文件，不得分；内容每一项不符合，扣0.5分

安全管理制度 10 建立安全生产考核、隐患排查治理、重大危险源、教育培训、消防、设备设施、劳动保护用品、职业健康、井控、危险化学品、交通、涉海、事故、领导干部联系点、HSE例会、HSE责任制等管理制度 无制度，不得分；每少一项，扣0.5分

作业许可制度 5 建立动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等作业许可制度 无制度，不得分；每少一项，扣0.5分

操作规程及作业指导书 5 制定试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采、平台（船）拖航就位、升降压载等操作规程或作业指导书 无文件，不得分；每少一项，扣0.5分

文件

控制

(20分) 应按文件管理制度对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理 5 落实文件管理制度 无文件管理制度，不得分

5 建立文件修订记录 无修订记录，不得分；每少一项记录，扣0.5分

5 建立文件收发、留存、销毁记录 每缺少一项记录，扣0.5分

5 建立体系文件清单 无体系文件清单，不得分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性

(75分) 井下作业设备与安全设施应同时配套、安装、使用。海上作业平台（船）需经入级和法定检验，海上作业平台（船）及滩海陆岸上的专用设备应经发证检验机构的检验 10 作业设备在购置时，其消防设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等安全设施设备及附件，按要求同时配套、安装、使用 未配备，不得分；每一项不符合，扣0.5 分

5 海上移动式作业平台、固定式平台和滩海陆岸设施上装有的井下作业专业设备经发证检验机构检验并持有相关检验证书 未检验、无证书，不得分；每一项不符合，扣0.5分

海上作业平台（船）建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求 10 按要求对海上作业平台（船）进行安全评价、设计审查、竣工验收，并建立相关文件资料 未进行安全评价、设计审查、竣工验收，不得分；无相关文件资料，扣5分；资料每一项不符合，扣1分

应落实试油（气）、测试、修井、侧钻、压裂（酸化）、稠油试采等各作业设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程。落实海上作业专业设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档 15 落实作业机组、井控装置、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、油气分离器、压力容器及安全防护等设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程，并建立设施台账档案、设备设施的现场管理记录； 明确设备设施运行、操作和维护的责任人 无台账档案，扣5分；无现场管理记录，扣5分；记录不完善、无运行、操作和维护责任人，每一项，扣1分

10 建立海上作业平台（船）：升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等设备责任及规程，并建立相关档案、注册及检验报告 无设备档案，扣5分；未注册或未检验，扣1分

应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认 15 保存设备设施采购技术协议（或技术要求）、安装施工档案、投用前检查（验收）资料 无采购技术协议（或技术要求），无安装施工档案，投用前没有进行检查（验收），每缺一项扣1分

应对报废设备设施进行风险及影响分析，对存在危害的设备设施制定出处置方案 10 制定设备设施报废处理方案。压裂车使用的放射源的报废按照国家规定的报废程序进行申报和处置 无处理方案，不得分；每缺一项扣1分

承包商和供应商管理(55分) 应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的内容。对承包商和供应商实施准入管理，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商 15 签订HSE合同或协议；审查承包商、供应商资质；建立准入资料 HSE合同或协议每一项不符合，扣1分；承包商、供应商资质每一项不符合，扣1分；准入资料每一项不符合，扣1分

应对承包商和供应商进行监督和检查，应统一协调管理本作业现场内的承包商的作业活动 15 进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理，并建立协调记录 未监督检查，不得分；未统一管理，不得分；每缺少一项记录，扣1分；记录每一项不符合，扣0.5分

承包商制定的应急预案应纳入井下作业单位应急预案的管理中；应服从作业现场安全管理，在应急情况下，实行联动机制 15 承包商制定的应急预案内容包含有射孔、录井、定向、测井等技术服务相关方联动要求；作业现场应急情况下，与相关方实行联动机制 应急预案无相关方联动要求，每缺一项扣1分；不能实行联动机制，每一次，扣1分

应对承包商和供应商进行HSE工作业绩评价，及时更新合格承包商和供应商名录 10 对承包商和供应商进行HSE绩效评价并建立相应记录；及时更新合格承包商和供应商名录 未进行评价，不得分；未及时更新名录，不得分；记录每一项不符合，扣0.5分

社区和公共关系

(15分) 应对生产设施相关方进行调查， 并与相关社区和部门建立联系 5 陆地井下作业单位应与周边企事业单位、村庄等周边相关方建立起联系；海上井下作业单位（或由所在采油平台）与渔业部门、海事部门等建立联系，并保持有效沟通 无相关协议及联系方式，不得分；联系不全，每缺一部门扣1分，无沟通内容和记录的，扣2分

应履行告知义务，采取各种方式向相关方告知主要安全风险和防范措施 5 履行告知义务，向相关方告知主要安全风险和防范措施并建有相关记录 无告知，不得分；记录每一项不符合，扣1分

应开展改进社区与公共关系的活动 5 开展改进社区与公共关系的活动并建有相关记录 没有开展社区与公共关系改进活动，不得分；记录每一项不符合，扣1分

作业

许可

(60分) 应对包括动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等生产过程的危险作业，实施作业许可管理 10 识别危险作业项目，落实作业许可管理制度或程序 无制度或程序的，不得分；每一项不符合，扣0.5分

对危险作业按规定实施作业许可审批作业，许可流程应包括申请、批准、实施、延期、关闭等，对作业风险进行识别、分析，制定并落实控制措施；作业许可票填写内容应符合相关制度或管理程序要求，作业许可票保存期限至少一年 10

落实作业许可制度；填写作业许可票证；作业许可票保存期限至少一年

无作业许可票证，不得分；每一项不符合，扣0.5分

动火作业 8 作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，执行"没有动火票不动火，动火防范措施不落实不动火，监护人不在现场不动火"的"三不动火"规定 未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分

高处/舷外作业 8 作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底，对安全防护设施进行检查禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的等恶劣气象条件下进行露天高处/舷外作业 未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分

大型吊装作业 8 作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底起重设备在起吊前应进行检查，吊装过程应有专人指挥，特殊吊装应制定吊装作业方案，并经审批。禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业 未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分

受限空间作业 8 对受限空间含氧量进行及时检测，对于易燃、易爆设备容器进行可燃或有毒气体检测必要时采取强制通风措施出（入）口设置警示标志，作业全过程设专人监护，并与作业人员保持联系 无含氧量检测记录，不得分；无警示标志，扣4分；无专人监护，扣4分；每一项不符合，扣1分

临时用电作业 8 作业前进行危害辨识，制定风险防范和削减措施，设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器;在爆炸危险场所临时用电时还应采取防爆措施，并按动火作业许可程序进行办理; 临时用电线路通过道路时，应采取高空跨越或护管穿越 未进行危害辨识、无施工方案和审批，不得分；每一项不符合，扣1分

运行

控制

(120分) 井场布置 10 a) 井场入口处应设置井场平面图和入场须知；b) 井场应设立至少两个应急集合点和风向标，设有安全通道并保持畅通，逃生路线标识清楚；c) 作业现场设置醒目的安全标识，包括必须戴安全帽、禁止烟火、必须系安全带、当心触电、当心机械伤人、当心坠落、当心落物、当心井喷、高压工作区（高压施工时）、高压危险（使用380v以上电压时）；d) 值班房、工具房、发电房距井口及储油罐应不小于30m。排液用储液罐距井口25m以外；e) 分离器距井口不小于30m, 距油水计量罐不小于15m。点火火炬出口距井口、建筑物及森林应不小于75 m（含硫油气井应不小于100 m），火炬出口管线应固定牢靠；f) 蒸汽发生器安装符合SY6461规定。蒸汽发生器与注汽井口、原油罐间距应分别大于20m，烟囱与原油罐间距应大于10m。蒸汽排放口应远离高压线10m以外,排放池距离排放阀门20m以内 每一项不符合，扣0.5分

作业设备 10 a)施工作业设备安装平稳、固定牢靠，各部位连接紧固，无松动、开焊等；b) 井架、井架底座结构件连接螺栓、弹簧垫、销子、抗剪销及保险别针齐全紧固，地锚坚固，绷绳无缺陷；c) 游动和提升系统不应有严重磨损，应转动灵活、护罩完好；d) 顶驱导轨无变形，裂纹，导轨连接销及U型卡锁销齐全紧固，保护功能齐全，有效报警系统工作正常；e) 司钻操作台固定牢靠，仪表完好、清晰，各阀件齐全，标识清楚；f) 固控系统安装牢固，防护罩、网、护栏等完好；g) 泥浆泵安装牢固，护罩齐全，安全阀检定合格；h)压裂（酸化）机组应符合设计要求，运转正常，发动机紧急熄火装置性能良好，安全销有效；i) 压裂管汇车应定期进行检测，吊钩、钢丝绳无缺陷；j) 混砂车密度计外观无破损、固定牢固，必须加锁，有放射源警示牌；k) 蒸汽发生器应符合设计要求，并经检验，自控系统正常，指示灯完好、报警器定值正常；l) 所有设备安全附件检测有效，测量仪表数值准确，校验有效 每一项不符合，扣0.5分

井场用电 10 a) 井场应设置总配电箱，用电设备应安装短路保护或过载保护装置，并做到一机一闸一保护；b) 井场配电线路应采用橡胶套软电缆。架空高度应大于2.5m，跨越人行道路时，距地面高度不小于3m。地面敷设应埋地或使用电缆槽；c) 井架、钻台或操作台、循环罐等处的照明应使用防爆灯具；d) 井场露天照明应使用低压照明和防爆灯具；e) 值班房、宿营房、循环罐、发电房、电器设备等井场设施应安装接地线，接地电阻应不大于10Ω，电器设备接地电阻应不大于4Ω；f) 各类油水泵及循环系统配置的各类搅拌器、分离器等电机马达应采用防爆电机 每一项不符合，扣0.5分

井控 10 a)防喷器远程控制台摆放在修井机侧前方距井口大于25m处；蓄能器压力符合规定要求；仪表、调压阀灵敏好用，手柄标识清楚，安装防爆照明灯；b)防喷器液压管线应有防碾压保护；c)安装完毕后应试压合格,各闸门开关状态正确并有状态标识；d）压井、节流管汇应安装在钻台或操作台以外，并摆放平整，加以固定。各阀门开关状态标识正确；e) 内防喷工具：旋塞、防喷单根、回压凡尔等应齐全，按标准试压，旋塞阀开关灵活；f) 打开油气层前向现场员工进行技术交底；g) 现场保持有井控例会、井控设备现场试压、井控设备检查保养、井控演习、打开油气层开工验收、井控坐岗、上级监督检查等井控管理综合记录 每一项不符合，扣0.5分

安全设施 10 a) 钻台应安装紧急逃生滑道；b) 井架应安装速差自控器；有二层平台的井架应安装紧急逃生装置；高处作业应采取防坠落措施；c) 天车、井架、二层平台、钻台、储液罐、循环罐等各处的防护栏和梯子齐全、牢固，钻台大门、梯子口、滑梯口要有防护链；d) 含硫化氢井应按设计要求配备正压式空气呼吸器和硫化氢检测仪；e) 在钻台、井口等通风不良的部位应设置防爆排风扇；f) 井场消防器材的配备与管理应符合SY/T 5225中的规定 每一项不符合，扣0.5分

试油（气）作业 10 a) 按照设计的要求选择作业设备，并安装就位；b) 打开油气层井，更换采油树、防喷器时应进行压井观察；c) 抽汲诱喷应有专人指挥，观察抽汲记号，控制沉没度；井口及抽汲绳附近不应站人，不应跨越抽汲绳；d）油气井放喷出的天然气、经过分离器分离出的天然气应点火燃烧或进行回收；e）含硫化氢井施工应符合SY/T 6277和SY/T 6610的要求 每一项不符合，扣0.5分

修井（侧钻）作业 10 a）起下钻作业宜平稳操作，按设计要求控制速度，避免溜钻、顿钻、挂碰井口、顶天车、挂单吊环等操作；b）解卡等大负荷施工前，应检查设备、井架及基础、游动系统、绷绳、地锚等；提升拉力不应超过额定负载 每一项不符合，扣0.5分

压裂（酸化）作业 10 a）压裂（酸化）井口按照要求进行固定；b）施工前应对井口及管汇流程试压；c）施工中最高压力应不大于设计施工限压；d）非施工人员应远离高压区域；e）出现设备故障、管线刺漏等异常情况，应立即停泵，待泄压后进行处理 每一项不符合，扣0.5分

测试作业 10 a）井口装置安装后应进行密封试压；b）测试作业中，开关井口闸阀、更换油嘴等应按设计和操作流程进行，操作人员应合理站位 每一项不符合，扣0.5分

稠油试采 10 a）蒸汽发生器启动前应进行安全检查、注汽管线吹扫及试压；b）蒸汽发生器开始运行时火量应按发生器逐级调节；c）蒸汽发生器正常运行时，给水量调节、燃料阀及开度、出口气压、对流段入口水温、出口蒸汽干度应符合要求；运行时不应关闭注汽流程上的蒸汽通行阀门 每一项不符合，扣0.5分

海上

作业 原钻机或有修井机的固定式平台作业 5 原钻机作业参照钻井平台现场评定标准，有修井机的固定式平台作业参照海上油气生产平台现场评定标准 每一项不符合，扣0.5分

海上移动式作业平台 10 a）海底井场调查、拖航就位、起抛锚、升降（坐底）、起浮、压载、起重、系物被系物等应符合SY6346、SY6430、SY6564和SY6428的要求；b）作业平台应有施工设计并做好技术交底。应执行SY6321和SY/T6604的要求；c）修井液、钻屑应全部回收运回陆地处置并有记录；d）含硫化氢作业应符合SY6504及《海洋石油安全管理细则》的要求；e）延长测试应符合《海洋石油安全管理细则》的要求；f) 警示标志按照SY/T6632执行，对处所可能存在的风险有相应的安全警示标志；g)海上作业平台配备与作业相适应的防喷器及其井控系统，井控要求参照《海洋石油安全管理细则》的相关要求。按计划储备修井液材料，其性能符合要求 ；h）海上作业平台急救逃生系统应定期检验、保养，并记录；i）海上作业平台的助航标志、内外部通信系统、广播系统等应定期检查，并记录；j）海上作业平台应配备应急发电机或蓄电池组或交流不间断电源；k）医疗设施应符合《海洋石油安全管理细则》的相关要求；l) 海上作业平台消防设施、器材、固定或便携式火灾与可燃气体探测报警器，满足防火控制图要求；m）海上井下作业单位应落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示 每一项不符合，扣0.5分

船舶撬装式施工 5 海上施工船舶泵撬至作业平台井口间高压管汇、高压水龙带所有连接处，平台上放喷用高压水龙带连接处均应系专用保险绳。海上施工船舶泵撬安全阀应检验有效，且泄压口方向朝下并进行固定 每一项不符合，扣0.5分

变更

管理

(15分) 确定变更管理流程 5 确定变更管理程序，应包含但不限于对人员、设备、工艺等变更的管理要求 无程序，不得分；每一项不符合，扣0.5分

对变更可能带来的有害影响及风险进行分析，并采取控制措施 5 进行变更风险分析并制定控制措施，主要包括：对岗位变更的员工进行能力评价确认，对更换新类型或型号的设备进行变更管理，对调整技术参数进行工艺变更管理等 无分析措施，不得分；每一项控制措施不落实，扣1分

保存变更实施的相关记录 5 保存变更实施记录 无记录，不得分；每少一次变更实施记录，扣1分

应急

管理

(60分) 应急机构和队伍 应建立应急管理机构，负责应急管理工作 5 建立应急管理机构，明确管理职责 未建立应急管理机构，不得分，职责未明确，扣2分

宜根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 5 建立专兼职应急救援队伍，与周边签订救援互助协议 无专兼职应急救援队伍，不得分；未签订救援互助协议， 扣2分

应急

预案 应制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续 10 识别潜在事故风险，并制定井喷事故、硫化氢泄露（中毒）事故、火灾爆炸事故、机械伤害事故、触电事故、自然灾害事故、环境污染事故等应急预案；进行备案并保存记录 未制定应急预案，不得分；未按规定备案，扣3分；每一项不符合，扣0.5分

组织应急预案的培训和演练，并对演练效果进行评估，做好记录 5 根据作业项目的风险进行演练，建立培训与演练记录、效果评估记录 没有记录，不得分；每一项不符合，扣0.5分

对应急预案定期进行评审，并根据评审结果进行修订和完善 5 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，根据评估结果，对预案进行修订，持有现行版本的应急预案 未定期进行评审，不得分；修订和完善不及时，每一次扣0.5分

各基层单位应结合对作业项目风险的辨识，对相关预案进行评审，结合项目实际对预案进行补充，制定应急处置措施 5 对相关作业项目制定了应急处置措施 未制定，不得分；每一项不符合，扣0.5分

应急

设施、装备、物资 根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账 10 配备正压式空气呼吸器、应急照明灯、消防器材、急救药箱、洗眼器等应急设施、装备和物资，建有台帐 未配备，不得分；无台帐，扣5分；每一项不符合，扣0.5分

对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护保养，确保随时可用 5 对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护、保养，并建立相关记录 未检查、维护、保养，不得分；无相关记录，扣2分；设备、设施一项不符合要求的扣1分；记录每一项不符合，扣0.5分

应急

救援

应急事件发生后，井下作业单位应立即启动应急预案，按规定向上级或政府主管部门报告，应急救援结束后，应及时进行总结 10 持有应急救援的相关记录和总结 无相关记录，扣5分；无总结，扣5分；每一项不符合，扣0.5分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核(40分) 应对HSE管理体系运行情况进行监督检查，并应对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具、监测仪表等进行校验并保存相关记录 15 开展监督检查，有检测、标定或校验计划并建立相关记录 未开展，不得分；已开展但无检测、标定或校验计划，扣2分；已开展，但无相关记录，扣1分；记录每一项不符合，扣1分

应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 15 制定考核计划或方案并组织实施绩效考核 未组织考核，不得分；已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低10%，扣1分

应定期进行合规性评价，主要内容是法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性和贯彻落实情况，并应保存评价结果的记录 10 定期进行合规性评价；

保存合规性评价的报告或记录 未定期考核，不得分；已定期考核但考核内容不全，少一项扣1分；定期考核每少一次，扣1分

不符合、纠正措施和预防措施

(30分) 应对HSE监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 15 对不符合、不合规情况等原因进行分析，并形成不合规分析报告 无分析报告，不得分；分析报告存在缺陷，扣1分

15 制定有针对性的纠正措施和预防措施，保存记录 无纠正措施或预防措施，不得分；已采取但存在缺项，每少一项，扣2分

事故报告、调查和处理

(30分) 应建立事故管理制度 5 建立事故管理制度 未建立制度，不得分；已建立但不符合《条例》，每一处，扣0.5分

发生事故后，所属单位应在1h内上报，每级在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 5 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录，保存事故快报或上报记录 谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次，扣1分

发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，并接受和配合事故调查组进行调查 5 接受和配合事故调查组进行调查，保存事故相关记录 未采取保护措施，不得分；措施不全，造成取证缺失，每缺少一个证据，扣0.5分

应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理，并建立事故台帐 5 落实事故调查报告中的防范措施，保存处理事故责任人的文件 未落实防范措施，不得分；无处理文件，扣2分；但责任人处理不全面，每缺少1人，扣1分

5 建立相关人员教育记录 未进行教育，不得分；少教育一次，扣0.5分

5 建立事故台帐 未建立台帐，不得分；已建立但登记不全，少登记一项，扣1分

记录

控制

(10分) 应按HSE记录控制管理制度进行记录管理 5 建立记录管理制度 未建立制度，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 建立在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 每缺少一项记录，扣1分；一项追溯性差，扣0.5分

内部

审核

(40分) 应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 6 成立审核组并保存文件或名单 未建立审核组，不得分；无文件或名单，扣2分

8 进行内审员培训并建立培训记录 未进行培训，不得分；培训每少一人，扣0.5分

6 制定内部审核计划，按计划进行审核 未开展内部审核，不得分；一年未进行审核，扣2分

审核组提交审核报告，受审单位对报告中的不符合项进行整改 10 审核报告内容包括审核目的、范围、依据法律法规和标准规范、审核过程、发现的不符合项和整改与验证建议、审核结论等， 无审核报告，不得分；审核报告中每一项不符合，扣1分

10 建立不符合项整改与验证记录 无整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣0.5分

管理

评审

(50分) 管理评审

(40分) 主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 10 制订管理评审计划 未进行管理评审，扣40分；每少一次，扣5分

20 评审在计划的时间内由最高管理者组织、主要评审内容有：HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果 不是由最高管理者组织，扣10分；与评审计划不符，扣5分；评审内容每缺一项，扣2分

10 管理评审报告及各类记录，如：评审计划、会议签到表、会议议程、报告、发放记录等 未形成管理评审报告，不得分，每少一项记录，扣1分

持续

改进

(10分) 应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 10 查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况 未修改完善，不得分；每一处修改完善缺项，扣1分

5.《石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法》

石油行业

陆上采油安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 陆上采油实施规范》（AQ2042-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业陆上采油单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的陆上采油单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.陆上采油单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指陆上采油单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级

要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责任和承诺

(30分) 责任

(15分) 采油单位主要负责人的安全责任 建立、健全本单位的安全生产责任制 2 有各级领导、部门、单位及各岗位的职责 职责中没有HSE内容的，不得分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 2 有覆盖本单位生产活动的规章制度和操作规程 没有安全生产规章制度和操作规程的，不得分；

规章制度或操作规程没有覆盖本单位生产活动，每缺少1个制度或规程，扣 0.5分

保障本单位安全生产投入的有效实施 3 有明确安全生产投入机制，有安全生产投入计划并实施 安全生产投入机制不明确不得分；

没有安全生产投入计划不得分；

安全生产投入未按计划实施的，每项扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 有主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料 没有相关资料的，不得分

组织制定并实施本单位的应急预案 3 有结合实际组织制定的应急预案 没有应急预案的不得分；

主要负责人不清楚自己的应急职责的，扣1分

及时、如实报告生产安全事故 2 主要负责人掌握生产安全事故报告制度的有关要求 不掌握事故报告要求的不得分

承诺

(10分) 采油单位主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺 遵守国家和所在地法律、法规及相关规定，尊重所在地风俗习惯 3 承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关要求的内容 没有包括遵守国家法律、法规及相关要求的内容，不得分

提供必要的人力、物力、财力资源 3 承诺中包括人力、物力、财力资源的内容 未承诺给予人力、物力、财力支持的，不得分

持续改进HSE管理体系 2 承诺中包括持续改进HSE管理的内容 没有持续改进内容，不得分

承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方 2 利用文件、媒体及网络等形式进行公开承诺 未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，不得分

安全文化建设(5分) 采油单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观 5 有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料 没有开展任何安全文化建设活动的，不得分

HSE

方针

(20分) / 采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工 10 内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求 违反法律、法规和有关要求的，不得分

5 内容与本单位生产实际相适应 HSE方针与本单位的生产实际明显不相适应，不得分

5 利用文件、媒体及网络等形式对全员传达或告知 未进行全员传达或告知，不得分

策划

(150分) 危害因素辨识、风险评价和风险控制(70分) 采油单位应： 组织员工开展危害因素辨识活动。依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动 10 基层单位有危害因素辨识的实施要求；

按要求开展危害因素辨识活动，并有记录 没有危害因素辨识的实施要求，扣4分；

没有开展危害因素辨识活动，扣4分；

对主要生产活动和设备辨识不全的，每缺一项扣0.5分

对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理 10 有风险评价实施要求；

按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；

按要求实施了风险分级管理 没有风险评价实施要求，不得分；

未实施风险评价，不得分；

未实施分级管理，扣2分；

重要危害因素确定明显不合理的，每项扣1分

对不可接受的风险制定并采取控制措施 20 有不可接受风险的控制措施 不可接受风险未明确控制措施的，每缺1项扣5分；

措施未实施的，发现1例扣1分

采油单位应按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档 10 有隐患管理制度和隐患排查记录；

对不能立即整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全控制措施 没有隐患管理制度，不得分；

未建立记录的，不得分；

未按制度要求实施隐患排查的，每少1次扣1分；

不能立即整改的隐患未建档的，每少一项扣0.5分；

未采取控制措施的，每少一项扣1分

采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度 10 对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；

有安全联系人的定期联系记录 没有明确关键装置和要害部位的，扣3分；

未制定领导干部安全联系制度的，扣5分；

未按制度要求到位联系的，每缺少1人次扣 0.5分

采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 10 有关重大危险源的安全管理制度；

有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估的资料；

有重大危险源安全监控措施；

有重大危险源的建档备案资料 没有相关管理制度的，扣2分；

未对重大危险源进行安全现状评估的，扣1分；

未制定安全监控措施的，每发现1例扣1分；

未按规定建档或备案的，每少1个扣1分

法律法规和其他要求(30分) 采油单位应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等 15 适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动的相关业务领域，如：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等 没有清单的，不得分；

未及时更新获取的，每发现1项扣1分

15 有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单 相关部门和（或）人员未获取适用法律法规清单，每发现1例扣0.5分

目标

和指标

(20分) 采油单位应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容 20 本单位HSE目标和年度指标；

下属单位有明确的年度HSE目标和指标 本单位没有明确HSE目标、指标的，不得分；

目标、指标未被分解到下属单位的，扣10分；

指标中未明确伤亡控制指标的，扣5分

计划

与方案

(30分) 采油单位应制定年度HSE工作计划或工作要点 将年度目标和指标，分解到下属单位 10 有符合标准要求的年度重点工作安排或计划方案 无重点工作安排或计划方案，不得分；

重点工作安排或计划方案中内容不全的，每缺少1项扣1分

风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作

针对重点工作的组织保障和技术保障措施等

采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施 10 纳入治理计划的隐患明确了治理方案 纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分

10 明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实 方案未落实，每项扣1分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机构和职责

(20分) 采油单位应成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组 7 本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文件 未成立HSE委员会，不得分；

未成立HSE领导小组，扣2分

采油单位应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络 8 设有HSE主管部门，按机构设置情况有HSE管理小组或岗位 未设置HSE部门，不得分；

下属单位设置岗位不全的，每发现1例扣0.5分

采油单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 5 含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工 职责覆盖不全的，每少1项扣0.5分

管理

者代表

(10分) 采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表 3 有管理者代表任命或授权文件，或设置HSE 主管领导 无管理者代表或未设HSE 主管领导，此项不得分

管理者代表应取得安全资格证书 3 管理者代表或HSE 主管领导持有有效的安全资格证书 未取得安全资格证书，不得分；

安全资格证书未在有效期内，扣2分

管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 4 有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等 无相关工作报告，不得分

资源

(45分) 采油单

位应配

备以下

人力资源 HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员 5 HSE管理部门配备专职HSE管理人员 没有配备HSE专职管理人员的，不得分

基层队应设专(兼)职HSE监督管理人员 5 基层队配有专(兼)职HSE监督或管理人员 基层队没有专(兼)职HSE监督或管理人员，不得分

采油

单位应提供物力资源 按规定根据采油单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等 5 有个体防护用品及防护用具的发放记录 无个体防护用品及防护用具发放记录的，不得分；

未按要求配备的，每发现1例扣1分

配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等 5 有安全设备设施及其附件台账 无台账的不得分；

需配备安全设备设施或附件而未配备的，每发现1例扣1分

按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等 5 有应急物资及应急物资台帐 未配备应急物资的，不得分；

未按应急预案要求配置的，每发现1例扣0.5分

HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪 5 有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账和检验报告 设备未配备的，不得分；

气体检测仪未按期检验或失效的，每发现1例扣1分

采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用 15 有HSE方面的投资计划和（或）生产成本中有HSE专项费用计划；

有费用结算凭证或记录 安全生产费用未按要求提取的，不得分；

投资计划或费用挪作它用的，每发现1例扣2分

能力、培训和意识

(65分) 能力 采油单位确认员工能力符合岗位要求，应满足以下要求：具有与岗位相适应的教育、培训经历；需持证上岗人员应取得相应资格；身体健康，没有职业禁忌症 10 相关岗位人员培训记录，需持证上岗人员取得的相应资格证书；

有资质的职业健康体检机构出具的职业健康体检报告或证明 相关岗位人员无培训经历的，每例扣1分；

需持证上岗人员未取得相应资格证书，每发现1例扣1分；

发现岗位人员有职业禁忌症，每例扣1分

采油单位应对岗位员工进行风险告知。岗位员工应具有识别防范所在岗位风险能力和应急反应能力 10 现场抽查基层单位的员工，是否了解本岗位的风险，是否掌握本岗位风险的控制措施和应急措施 每发现1例不了解的，扣0.5分

培训 采油单位应落实安全培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划 10 提供教育培训制度，员工培训计划，培训记录；

现场抽查岗位员工，了解其掌握岗位应遵守的规章制度和操作规程情况 未制订教育培训制度，不得分；

无培训计划，不得分；

无培训记录，不得分；

每发现1例不了解有关规章制度、不掌握操作规程的，扣0.5分

转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 10 转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录 未按要求进行培训，发现1例次扣0.5分

新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 10 新入厂人员三级安全教育培训记录 未按要求进行培训，发现1例扣0.5分

主要负责人和安全生产管理人员应接受安全监管部门组织的安全培训，并应取得安全资格证书 5 主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书 每发现1人无证扣0.5分

电工、电气焊工、司炉工等特种作业人员应参加具有相应资质的培训机构组织的培训，并应取得特种作业操作资格证 5 岗位特种作业人员证书 每发现1人无证扣1分

可能接触到硫化氢等有毒有害气体的人员，应参加硫化氢防护等安全专项培训 5 可能接触到硫化氢等有毒有害气体人员接受硫化氢防护培训的记录 未培训的不得分，每发现1人未培训扣1分

沟通、参与和协商

(20分)

采油单位应建立内外部HSE信息沟通的渠道 采用会议、文件(纸质文本或网络文件办公系统)、电话、传真、视频等方式，及时传达HSE知识、规定、指令等文件 5 建立了会议、文件(纸质文本或网络文件办公系统)、电话、传真、视频等沟通渠道 信息沟通渠道未建立的，不得分；

信息渠道不畅通的，扣2分

领导干部应按照业务范围，到下属单位进行检查沟通 4 有检查沟通记录 未进行检查沟通的，不得分；

检查沟通不符合有关要求的，每发现1例 扣0.5分

职能部门应通过安全生产检查等方式进行HSE信息沟通与交流 3 有相关职能部门检查记录 有相关职能部门未进行检查沟通的，不得分；

有相关职能部门的检查沟通不符合有关要求的，每发现1例 扣0.5分

与属地政府监管部门进行沟通、联络 3 与属地政府监管部门保持沟通、联络 未沟通、联络的，不得分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录。主要参与形式有：员工合理化建议、职代会HSE提案、参加事故隐患排查、报告事故隐患，举报违章行为等 5 员工参与HSE活动资料记录，活动不限于合理化建议、职代会HSE提案、事故隐患排查、举报违章行为等 无记录的，不得分

文件

(30分) HSE管理体系文件

采油单位应编制符合SY/T6276要求的管理手册及相应支持性文件等HSE管理体系文件 6 管理体系文件符合SY/T6276及生产要求 体系文件不符合SY/T6276及生产要求，每项不符合扣1分

8 建立安全生产责任制、安全生产考核、隐患治理、安全教育培训、文件管理、个体劳动防护用品、设备设施、特种作业、承包商、应急、记录控制、事故等管理制度或管理程序 适用于生产需要的制度和程序均没有的，每发现1例扣1分

8 建立动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等作业许可管理文件 适用于生产需要的制度和程序均没有的，每发现1例扣1分

8 建立采油、集输、锅炉和压力容器等作业指导书或操作规程等 适用于生产需要的作业指导书和操作规程均没有的，每发现1例扣1分

文件

控制

(10分) 采油单位应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理 4 文件管理符合文件管理要求 每项不符合，扣1分

3 建立体系文件清单 无体系文件清单，不得分

3 现行有效版本的文件 现场使用失效版本文件，发现1例扣0.5分

实施

和运行(400分) 设施

完整性(55分) 采油单位的新改扩建项目应执行安全设施"三同时"制度，安全预评价、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律法规和标准规范的要求 5 检查新改扩建项目的安全预评价、安全专篇、初步设计、竣工验收的进行情况 未开展"三同时"管理的，不得分；

未按时报审的，扣1分

采油单位应落实关键设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档 5 有设备档案 未建立档案的，不得分，每少1台扣0.5分；

档案记录与实际不符的，每项扣0.5分

特种设备应按法规要求登记注册，档案齐全，并进行定期检验 5 有特种设备档案；

有特种设备注册、特种设备及其附件检验报告 无特种设备档案的，每台扣0.5分；

未注册的，每台扣0.5分；

未按要求检验的，每台扣0.5分

采油单位应对设备设施投用前进行检查和确认 5 设备设施入场验收单，投用前检查(验收)资料 设备设施型号不符合方案和(或)技术要求的，每项扣2分；

设备设施投用前未进行检查(验收)的，每台扣0.5分

站场选址，井、站与周边设施设备的距离、站内设施、设备的平面布置及其之间的距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求 5 新改扩建设施、设备平面布置符合安全要求 不符合规范要求的，每项扣0.5分

采油单位的易燃易爆场所的防爆电器的选型应符合GB50058的要求；可燃气体报警器的设置应符合SY6503的要求 5 易燃易爆场所安装防爆电器和可燃气体报警器的选型和安装符合安全要求 不符合规范要求的，每项扣0.5分

甲、乙、丙类厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、汽车槽车、铁路槽车、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准要求 5 设施、设备的防雷设施、防静电接地和保护接地符合安全要求，并按期进行检验 每项不符合扣0.5分

采油、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求 5 容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置符合安全要求 安装的防护装置不符合规范要求的，每项扣0.5分

具备电力供应条件的站场加热炉，应配备熄火时自动切断燃料供给的熄火保护控制系统，符合SY0031的要求 5 加热炉安全防护设施符合安全要求 每项不符合扣0.5分

抽油机应安装刹车装置，并保持灵活好用；需安装抽油机曲柄防护栏的，应符合SY/T6518的要求；钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求；其它设施、设备防护装置的安装应符合GB/T8196的要求 5 抽油机安装刹车装置，并保持灵活好用；

抽油机曲柄防护栏，钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏符合安全要求 每项不符合扣0.5分

采油单位应按规定对设备设施的报废和处理进行管理。对报废和处理后有风险的，应采取风险控制措施。放射源、车辆、锅炉等报废处理应按法规要求处置 5 有针对报废和处理后存在的风险所制定的风险控制措施；

有符合法规要求的放射源、车辆、锅炉等报废处理手续或资料 未制定风险控制措施的，每发现1例扣1分；

放射源、车辆、锅炉等报废处理不符合法规要求的，每发现1例扣1分

承包商和供应商管理(25分) 对承包商和供应商按规定实施准入管 5 有承包商、供应商管理要求，组织项目承包商、供应商评审 无承包商、供应商管理要求，不得分；

无承包商、供应商评审资料扣1分；

承包商资质不符合规定而承包工程项目，不得分

采油单位应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容 5 与承包商和供应商签订HSE合同(协议)，或在合同(协议)中有HSE方面的内容 未与承包商和供应商签订HSE合同或协议，或在合同(协议)中无HSE方面内容的，每例扣2分

采油单位应对承包商的安全生产进行监督和检查 5 对承包商的安全生产进行监督和检查的记录 未对承包商进行监督和检查不得分；

监督检查无记录，每例扣0.5分

承包商生产作业过程中的应急工作应纳入采油单位应急管理，实行联动机制 5 应急预案有相关方联动要求 应急预案无相关方联动要求，每项扣2分

采油单位应对承包商和供应商进行HSE绩效评估，实施动态管理 5 对承包商和供应商进行HSE绩效评估的相关资料 未开展承包商和供应商绩效评估工作，不得分；

发现1例未进行承包商和供应商绩效评价的，扣0.5分

社区和

公共关系

(15分) 采油单位应识别其生产活动对周边相关方构成的潜在风险，并向相关方告知，建立联系 5 危险危害通知单(书)；

对周边有HSE影响的生产设施有警示标识或危险提示；

按设计要求埋设管道标志桩；

与相关方的联系方式 应将危险危害告知相关方而未告知的，每户扣0.5分；

没有警示标识或提示的，每处扣0.5分；

无相关方联系方式的，每户扣0.5分

采油单位应了解周边相关方活动对其生产活动可能带来的风险，与相关方协商，共同采取相应的防范措施 5 有防范周边相关方活动给本单位生产活动带来风险的措施和应急措施 针对风险未制定防范和应急措施的，不得分；

措施不正确的，每项扣1分

与周边相关方建立应急联动机制 5 有与周边相关方联动的应急预案和联系方式等 预案不全的，每少1个扣1分，无预案的，扣3分；

联系方式不全的，每少1个扣0.5分；

无联系方式的，扣2分

作业

许可

(60分) 采油单位应对动火作业、受限空间作业、临时用电、动土作业、高处作业等危险作业实施作业许可管理。作业许可应包括申请、审核、批准、实施、关闭管理流程，应对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 10 制定作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等；

对作业风险进行识别、分析，制定控制措施并落实到作业现场 无作业许可管理制度不得分；

作业许可管理流程欠缺，扣1分；

作业许可项目未进行风险分析、未采取控制措施，每例扣1分

作业许可票的填写应符合规定要求，作业许可票证保存期限至少一年 5 填写作业许可票符合要求；

作业许可票保存期限至少一年 作业许可票填写不规范，每项扣1分；

作业许可票未按期限保存，每项扣1分

动火作业、受限空间作业要求有专人监护 动火作业应进行可燃气体浓度检测；凡是有可能存在缺氧、富氧、有毒有害气体、可燃气体、粉尘等存在的受限空间作业，应进行气体浓度检测 5 作业许可票及气体浓度检测记录。 需进行气体浓度检测而无检测记录的，每例扣2分

监护人在动火作业和进入受限空间作业前30min内进行气体浓度检测，每超过30min检测1次；记录检测时间和结果，记录附在作业许可票上一并保存 5 作业许可票及气体浓度检测记录 每少检1次，扣1分

动火作业或受限空间作业中断超过30min继续进行动火或进入受限空间作业时，应重新确认安全条件 5 作业许可票及气体浓度检测记录 需进行气体浓度检测而无检测记录的，每例扣2分

临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器 10 临时用电线路设置保护开关，具有短路、过载保护功能，安装漏电保护器 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，每例扣1分；

未设置保护开关，每例扣1分；

未安装漏电保护器，每例扣1分

动土作业前应对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。应根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌 10 动土作业前进行风险分析，对地下情况进行调查，明确风险，制定风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底；

根据土质的类别设置斜坡和台阶、支撑和挡板等保护措施，防止挖掘作业面发生坍塌 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，每例扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每例扣1分；

安全防护措施不到位的，每例扣1分；

作业前未对安全防护措施进行检查，每例扣1分

高处作业前应进行风险分析，落实风险防范和削减措施，向施工作业人员进行安全交底。作业前应对安全防护设施进行检查。在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上(含6级)的气候条件下不应进行露天高处作业 10 作业前进行风险分析，落实风险防范和削减措施；

向施工作业人员进行安全交底；

作业前对安全防护设施进行检查；

禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上(含6级)的气候条件下进行露天高处作业 未进行风险分析，无风险防范和削减措施，每例扣1分；

未向施工作业人员进行安全交底，每例扣1分；

作业前未对安全防护设施进行检查，每例扣1分；

恶劣气候条件下作业，每例扣1分

运行

控制

(155分)

采油单位应落实各项安全管理制度和操作规程，使生产活动中的风险得到有效控制 岗位员工应履行岗位职责，掌握岗位工艺流程、操作规程、风险控制措施及应急措施 10 现场岗位人员掌握本岗位的工艺流程、操作规程、风险、未风险控制措施和应急措施险控制措施。 不掌握的，每人次扣1分；

不熟练的的，每人次扣0.5分

对使用的设备实施定期维护保养，使其处于完好状态 5 有设备维修保养记录 未按要求保养的，每台次扣0.5分

配备符合规范的消防设施和消防器材，定期检查，使其处于完好状态，符合SY/T5225的要求 5 有消防设施和消防器材配备台账及其检查记录 未建立台账的，扣2.5分；

消防设施和消防器材配备不全或台账不准确的，每项扣0.5分；

未对消防设施和消防器材进行检查的，扣2.5分，每少一次扣0.5分

在危险作业场所设置明显的安全警示标志，并符合SY6355的要求 5 危险作业场所设置的安全警示标志 按要求需设置安全警示标志而未设置的，每处扣1分；

警示标志设置不恰当的，每处扣0.5分

提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示。有害作业场所划分及监测应符合SY/T 6284的要求 5 有职业健康档案、有害作业场所检测报告、作业场所职业病危害申报表、作业场所职业病危害申报回执及职业危害公告栏和警示标识 未建立职业健康档案的，扣1分；

职业健康档案信息录入不全或不准确的，每项扣0.5分；

有害作业场所未检测的，扣1分；

未按规定向安全生产监督管理部门申报职业病危害情况的，或申报职业病危害时，提供虚假材料、错报、漏报或瞒报的，扣1分；

有害作业场所检测不符合国家职业卫生标准未进行整改的，扣1分；

有害作业场所无职业危害公告栏和警示标识的，扣1分

开展交通安全教育培训，对车辆状况进行检查和保养，落实车辆管理制度 5 对驾驶员的安全教育记录，车辆检查和保养记录，"三交一收"相关记录 各记录不符合制度要求的，每项扣0.5分

井场及计量间安全管理应符合AQ2012的要求 20 场地平整，无积水、无油污、无杂草；

井口、管线不漏油、不漏气，配电装置不漏电；

抽油机的刹车装置、螺杆泵的防反转装置应完好；

需要放空时，放空管线应接入防渗池或回收池；

气举井、注气井、压(注)气站、配气站之间的管线及注蒸汽井口管线应安装单流阀；

注气地面管线要进行锚定；

计量间管线应标明介质走向；

安全附件齐全完好，并定期检验 场地不平整，有积水、有油污、有杂草，每发现1处扣0.2分；

发现其它不符合，每项扣0.5分

中转站、联合站安全管理应符合SY/T 5920、SY6320和AQ2012的要求 20 中转站、联合站应落实门禁制度，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行进站登记；

进站人员须穿防静电防护服，在防爆区不应使用非防爆电器和非防爆维修工具；

岗位员工应按时进行巡回检查，确保压力、温度、液位控制在规定范围内，正确填写检查记录；

生产区和生活区应设明显的分界线和标志；

在油气生产区内，应按规定安装可燃气体检测报警仪；

原油脱水的电脱水器高压部分应有围栅，安全门应有锁，并有电气连锁自动断电装置；油水界面自动控制设施及安全附件应完好可靠，安全阀应定期检查保养；

原油稳定装置不应超温、超压运行；压缩机应有完好可靠的启动及事故停车安全联锁装置和防静电接地装置，压缩机间应有强制通风设施；

污油污水处理系统的污油罐应有高、低液位自动报警装置；加药间应设置强制通风设施；含油污水处理浮选机应有可靠接地，浮选机外露旋转部位应有防护罩 每发现1项不符合扣0.5分

集输管线的安全管理应符合SY/T 5737和GB50350、AQ2012的要求 10 输油工艺的运行参数应控制在规定的范围之内；

发生着火、爆炸、跑油等紧急情况，应按应急预案采取措施；

输油管道的泄压阀、减压阀等各类安全保护设施应保持完好；

站内停运的管道和阀门，应防止憋压、冻凝；

输油泵操作应执行操作规程，启停泵宜有专人监护；检修泵和运行泵宜采取安全隔离措施 每发现1项不符合扣0.5分

原油站(库)的安全管理应符合SY/T 5737、SY/T 5920、SY6320和GB50350的要求 20 原油站（库）应落实门禁制度，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行进站登记；

进站（库）人员须穿防静电防护服；

生产区和办公区之间应设明显的分界线和标志，生产区内应根据生产要害程度设置禁止、警告、指令、指示等统一的安全标志；

生产区内不应架设临时电源线和搭设简易建筑；

站（库）装设的避雷设施应保持完好，定期检测；

罐区内应清洁，罐区防火堤应保持完好，防火提内无油污和易燃物。消防公路与防火提之间不应有影响消防作业的障碍物；

站库内易燃易爆场所应采用防爆型的照明、工具和电气设备；

气体检测报警装置应定期检验，保持完好；

罐体应清洁，罐顶无油污和杂物。储罐保温层、防护层应保持完好无破损；储罐附件应保持完好，定期检查、维护；

储油罐的液位应控制在安全值范围内，以防止储油罐溢流和抽瘪；

站库内的各类管线应达到不渗不漏，管沟内应无油污和污水；各种主要管线，应在显要处用文字和箭头注明管线的名称和流体流向；管网的防腐保温应保持完好；

原油进、出站库工艺管线上安装的泄压装置应定期进行校验；

铁路装、卸车栈桥接送槽车的机车必须带隔离车，并应停在"严禁烟火区"以外，不应在装卸车时接送槽车；

进入站库的车辆必须戴排气防火帽 每发现1项不符合扣0.5分

注水站安全管理应符合AQ2012的相关要求 10 注水设备上的安全防护装置应完好并定期检验，设备的使用和管理应定人、定责；

注水站注水泵出口弯头应定期进行测厚；法兰、阀门等连接要牢固，发现刺、渗、漏应及时停泵处理，不应超压注水 每发现1项不符合扣0.5分

注汽站的安全管理应符合SY 6354的要求 10 油田专用湿蒸汽发生器应定期检验；

湿蒸汽发生器的启动、运行、停炉等安全操作应执行操作规程；

地面注汽管道的连接件应满足注汽生产的需要，注气站的容器、管线、闸门、丝堵、压力表接头不渗、不漏，各种电气不漏电，防爆电器密封良好；

岗位员工应按时进行巡回检查，确保压力、温度、液位控制在规定范围内，填写检查记录 每发现1项不符合扣0.5分

注二氧化碳站安全管理应符合SY/T 6565要求 10 增压泵、注入泵阀门、进出口接头完好，安全阀、计量仪表、限压保护和其它指示、报警、控制装置有效，机械运转部位防护装置和其它防护设施齐全；

二氧化碳液罐应无泄漏，进出口阀门、接头、容量表、压力表、温度计、安全阀完好；

地面流程连接应使用专用高压管线、阀门、弯头、活接头及其它配件；井口阀门至单流阀之间应加装与注入泵额定工作压力相匹配的泄压阀门；地面流程每间隔10m应用地锚锚定1次；注入泵出口至井口管线应采用高压硬质管线连接；

地面流程承压时，未经批准任何人员不得进入高压危险区；

注二氧化碳前应对增压泵、注入泵试车，对地面流程、井口装置试压；在试车和试压达到要求后再按设计进行试注；

注二氧化碳作业应采取防冻措施，处理和拆卸已通入二氧化碳的地面流程、井口装置和其它设备设施应使用防寒手套，不得徒手触摸 每发现1项不符合扣0.5分

聚合物配制站和注入站等注聚合物安全管理应符合SY6360的要求 10 聚合物配制站和注入站应严禁烟火，对外来人员进站应进行入站安全教育，执行门禁制度；

聚合物配制站和注入站电气设备应接地良好；

聚合物配水间高压设备应齐全完好，配水间阀组应设置醒目安全标识；

注聚泵的皮带轮防护罩应安装牢固，各联接部位应无松动；

注聚泵不应带压启动，定期检查流量、压力是否在规定的范围内，发现异常情况应立即停泵检查 每发现1项不符合扣0.5分

油田变电站(所)安全管理要求应符合SY6353的要求 10 变电站(所)电气工作人员应具备电气知识和业务技能，熟悉电气相关规程，持证上岗；

电气设备应建立设备技术档案，具有相关安全规程和技术规程；

日常操作及检修作业所用绝缘工(器)具等级与设备工作电压相匹配，放置合理，按规定检验；

电气倒闸操作、检修作业、电气事故处理应执行相应规程；

变电站(所)通信设施应可靠，有不少于两种手段 每发现1项不符合扣0.5分

变更

管理

(30分) 采油单位应针对人员、设备、工艺等变更可能带来的风险进行管理，包括： 确定变更管理流程 12 有相关变更管理的要求，要求应包含但不限于对人员、设备、工艺方面的管理内容 变更管理要求不全的，每缺1项扣4分

对变更可能带来的有害影响及风险进行分析，并采取控制措施 10 针对有风险的变更，制定风险控制措施 未对有风险的变更制定控制措施和(或)控制措施不落实的，每发现1例扣1分

保存变更实施的相关记录 8 按制度或程序规定保存变更实施记录 未按要求保存变更实施记录的，每发现1例扣1分

应急

管理

(60分) 应急

机构 采油单位应设置应急管理组织，负责应急管理工作 5 设置应急管理机构、明确分工职责，确定救援、抢修队伍，建立沟通联系方式 未建立应急管理机构的，不得分；

管理机构分工职责不清的，扣3分；

无救援、抢修队伍联系方式的，扣2分

采油单位应具备应急抢险能力 5

应急

预案 采油单位应制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续。应急预案可包括火灾爆炸，中毒，人身伤害，泄漏，地震、泥石流、恶劣天气等自然灾害等内容的应急预案 10 有符合生产实际的应急预案；

有按规定办理备案的手续 实际生产涉及的应急预案不全的，每缺少1项扣2分；

未办理备案，扣1分

采油单位应组织应急预案的培训和演练，做好记录 10 有关于应急培训和演练方面的要求或计划；

有应急培训记录和演练记录 没有明确应急培训和演练要求或计划的，扣2分；

未按要求或计划组织培训和演练的，每少1次扣1分

采油单位应对应急预案的符合性、适宜性进行评估，必要时对预案进行修订 5 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，根据评估结果，对预案进行修订 没有进行评估的，不得分；

未根据评估结果进行修订的，扣1分

应急设施、装备、物资 采油单位应根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账。包括消防器材、堵漏设备与器材、医疗急救设施、防洪器材等 10 根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐 应急设施、装备和物资未配备的不得分；

配备种类不全的每少1类扣2分；

未建立台帐的，扣3分；

账物不相符，每项扣1分

采油单位应对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护保养，确保随时可用。 5 按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录 未建立检查要求的不得分；

未按规定进行检查和维护保养的，每少一次扣1分

应急

响应 采油单位发生应急事件后，应按规定向上级或当地政府主管部门报告、启动应急预案，实施应急响应措施，对发生的应急救援情况进行总结 10 应急救援的记录和总结 有突发事件但无记录和总结的，每缺少1项扣0.5分；

总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，每缺少1项扣0.5分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核(40分) 采油单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查，包括日常检查、节假日检查、特殊时段检查、专项检查等 10 有关HSE的监督检查要求，相关检查或考核记录 未按要求进行检查的，每少1次扣1分；

检查无记录的扣0.5分

采油单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 15 有考核计划或方案；

有检查评比结果或考核记录 考核计划或方案均没有的，扣5分；

未实施评比、考核的，扣10分

采油单位应定期对法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性和遵守情况进行合规性评价，并保存评价记录 15 每年进行合规性评价；有合规性评价的报告和记录 每发现1例合规性评价未进行的，扣0.5分

不符合、纠正措施和预防措施(30分) 采油单位应对HSE监督检查中发现的不符合项以及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性地纠正措施和预防措施 30 有不符合、不合规情况等的原因分析；

有针对性的纠正措施和预防措施，并予以实施 未针对问题及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，扣2分；

未制定纠正措施和预防措施，每例扣0.5分；

措施未实施的，每例扣0.5分；

未按规定进行验收关闭的，每例扣0.5分

事故报告、调查和处理(30分) 生产经营单位应建立事故管理制度 10 有事故管理制度 无事故管理制度，不得分；

事故管理制度不满足法规要求扣2分

生产经营单位发生事故后，基层单位应在1h内上报，每级在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和(或)政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 10 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录 未报告的，不得分；

迟报、漏报一次扣2分

生产经营单位发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查 5 上级单位或政府部门事故调查组进行事故调查时掌握的实际情况 未妥善保护事故现场及有关证据、或不配合事故调查组进行调查的，不得分

生产经营单位应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理，并建立事故台帐 5 有对责任事故责任人追究的处理文件，落实事故防范措施的相关证据，事故台帐 无责任追究处理文件，每起扣3分；

未落实防范或控制措施，每起扣3分；

未建立事故台帐，扣2分

记录

控制

(10分) 采油单位应按HSE记录控制管理制度进行记录 5 有记录控制管理制度或程序，抽查部分记录 无记录控制管理制度或程序，不得分；

记录管理不符合规定的，每项扣0.1分

记录应便于查阅，并具有可追溯性 5 有在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，扣1分；

记录字迹不清楚、标识不明确，扣0.5分；

无记录保存期限要求的，扣1分

内部

审核

(40分) 采油单位应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 20 成立审核组，内部审核计划、审核记录 未成立审核组、未进行审核的，不得分

审核组应提交审核报告，责任单位应对不符合项进行整改 10 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、审核发现与描述、审核结论等内容 无审核报告，不得分；

审核报告内容每缺1项扣1分

10 不符合项整改与验证记录 未整改或无记录的，每项扣1分

管理

评审

(50分) 管理

评审

(30分) 采油单位的最高管理者应每年至少组织1次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，出具管理评审报告 10 有管理评审(回顾总结)计划 无管理评审(回顾总结)计划，不得分

10 每年组织一次HSE管理体系评审(回顾总结)，评审由主要负责人主持，保存相关评审资料 主要负责人未按规定组织开展管理评审，不得分；

评审资料不全，扣2分

10 形成管理评审(回顾总结)报告 未形成管理评审(回顾总结)报告不得分

持续

改进

(20分) 采油单位应根据评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 20 根据管理评审(回顾总结)结果，制定改进措施并组织实施 未制定改进措施不得分；

改进措施不落实，扣5分

6.《石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法》

石油行业

陆上采气安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 陆上采气实施规范》（AQ2043-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业陆上采气单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的陆上采气单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.陆上采气单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指陆上采气单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业陆上采气安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级

要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责 任和承 诺

（30分） 责任

（15分） 建立、健全本单位的安全生产责任制 3 建立领导、部门和基层岗位安全生产责任制 每少一项领导岗位责任制，扣1分；每少一项其它岗位责任，扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 制定安全生产规章制度和操作规程 每少一项规章制度，扣1分；每少一项操作规程，扣0.5分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 建立评定期内安全生产投入明细表 无评定期内安全投入明细表，不得分；每少一年度明细表，扣1分；每少一项安全生产投入，扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 建立安全隐患及采取控制措施的相关资料 无相关资料不得分；每一项安全隐患未采取控制措施，扣0.5分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案 未制定应急预案，不得分；每少一项预案，扣0.5分

及时、如实报告生产安全事故 2 保存生产安全事故报告记录 生产安全事故谎报、瞒报一次不得分；迟报一次，扣1分

承诺

（10分） 主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺 10 利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺 未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，不得分；承诺公开化渠道不畅通的，扣0.5分

承诺应包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关规定 承诺不包括遵守所在国家和地区的法律、法规及相关规定，扣2分

承诺中应包括尊重所在地风俗习惯的内容 承诺不包括尊重所在地风俗习惯的内容，扣2分

承诺中应包括人力、物力、财力资源的内容 承诺不包括人力、物力、财力资源的内容，扣2分

承诺中应包括持续改进HSE体系的内容 承诺不包括持续改进HSE体系的内容，扣2分

安全文化建设（5分） 应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观 2 安全生产月活动记录或影像资料

组织安全教育活动 未组织开展安全生产月活动，扣2分

1 环境日活动记录或影像资料 未组织开展环境日活动，扣1分

1 11.9消防日活动记录或影像资料 未组织开展消防日活动，扣1分

1 其它活动记录或影像资料 未组织开展，扣1分

HSE

方针

（20分） / 结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工 5 内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求 内容不符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求，不得分

5 内容与本单位生产实际相适应 HSE方针与本单位生产实际不相适应，一处扣1分

10 利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知 未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖，扣2分

策划（150分） 危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定

（70分） 每年组织1次全面的危害因素辨识活动 10 辨识活动内容具体包括：

a）天然气、硫化氢、二氧化碳、硫磺等介质；

b)集输管道、压力容器、起重设备、机泵、供配电等设备设施；

c)站场的平面布置、消防、安全防护等；d)压缩、分离、脱水、脱硫、加热等工艺流程；

e)如雷电、暴风雨、暴雪、冰冻、洪水、泥石流等自然环境；

f)所有进入场所的人员、承包商、供应商等 未进行危害因素辨识，不得分；已辨识，但涉及的主要危害因素辨识内容不全，一项扣0.5分

对识别出的危害因素组织风险评估，确定出天然气泄漏、火灾爆炸、人身伤亡等不可接受的风险，进行分级管理 10 进行风险评估，确定风险等级；实施风险分级管理 未进行评估，不得分；未进行分级管理，扣2分；重要风险因素每缺一项，扣1分

对不可接受的风险制定并采取控制措施 10 针对不可接受的风险制定了风险的控制措施 针对不可接受的风险未明确控制措施，一项扣1分；措施方案不完善，一项扣0.5分

每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查，并登记建档 15 按要求进行隐患排查，对排查出的隐患进行登记档案 未开展隐患排查，不得分；未建立隐患建档，扣10分；隐患登记档案不齐全，扣2分

根据风险识别与评价的结果，对集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位，确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查并保存记录 10 明确集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位及相应联系人；领导干部定期到联系点检查并保存记录，发现问题及时整改 未明确集气站、天然气处理站场、集输管道等关键装置和要害部位，不得分；少一次记录，扣0.5分；发现问题未按要求进行整改，一项扣0.5分

应按照重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 15 对重大危险源进行重大危险源辨识与安全评估，并对重大危险源及时登记建档，并按规定备案 未对重大危险进行源辨识并开展安全评估，不得分。对确认的重大危险源未制定安全控制措施，扣5分；未按规定对重大危险源进行登记备案的，扣3分

法律法规和其他要求(30分) 至少每年1次对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布

10 明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作 未明确，不得分

10 所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产活动相关的业务领域，如特种设备管理、硫化氢防护、危险作业等 无规范HSE法律法规清单，不得分；列入清单的法规不适用于本单位业务领域，一项扣1分

10 每年更新并公布 没有进行更新、公布，不得分；列入清单的法规存在失效版本，一项扣1分

目标

和指标

（20分） 应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标 10 各级单位应明确年度HSE目标；HSE目标内容包括但不限于：无人身伤亡、无火灾爆炸、无井喷失控、无环境污染等HSE目标 未明确HSE目标，不得分；一项不明确，扣0.5分

应根据本单位安全生产的实际建立HSE年度指标，层层签订HSE责任书 10 将分解的HSE目标和年度指标以公文或责任书等形式发放 年度指标没有分解到相关职能部门和基层单位，扣4分；未签订HSE责任书，扣5分

计划

与方案

（30分） 应根据制定的目标指标，制定年度HSE工作计划或工作要点，内容包括但不限于 5 年度HSE工作计划或工作要点，目标分解，指标量化 无年度HSE工作计划或工作要点，不得分；目标未分解扣1分，指标未量化，扣1分

5 风险辨识、隐患治理、教育培训、应急管理、安全检查等重点工作计划和安排 无计划安排，不得分；计划安排缺项，每项扣0.5分

5 制定重点工作的组织保障措施和技术保障措施等 未制定组织保障措施和技术保障措施措施，不得分；每少一项扣1分

应针对排查确定的隐患，制定隐患治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有消除前应有风险控制措施 10 编制隐患治理计划文件，制定隐患治理方案或监控措施 无隐患治理计划、治理方案，不得分；少一项，扣一分

5 落实隐患整改措施、责任、资金、时限等 无隐患治理方案，不得分；方案不具体，扣1-2分

组织机构、资源和文件

(200分)

组织机

构和职责

（20分） 应成立HSE委员会，基层单位成立HSE领导小组 5 具备HSE委员会成立的文件并明确职责 未成立HSE委员会，不得分；未明确职责，扣3分；未及时调整，扣2分

应设置HSE管理部门，基层单位设立专（兼）职HSE管理监督岗位 5 单位设置HSE主管部门，基层单位设立HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位 单位未设置HSE主管部门、基层单位未设立HSE管理小组或专（兼）职HSE岗位，不得分；每缺少一个岗位扣1分

应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和基层单位以及各岗位的HSE职责 10 HSE职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工 未制订HSE责任制的，不得分；

每少一项，扣1分

HSE管理者代表（10分） 主要负责人应在管理层中任命HSE管理者代表，分管安全生产工作 3 管理者代表任命文件 无任命文件，不得分

管理者代表应取得安全管理人员资格证书 4 管理者代表持有有效的安全资格证书 无安全资格证书，不得分

管理者代表应全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 3 HSE管理体系运行情况工作报告 无相关工作报告，不得分

资源

（55分） 人力 HSE管理部门配备专职HSE管理人员 5 HSE管理部门配备了专职HSE管理人员 未配备HSE专职管理人员的，不得分

基层单位应设专（兼）职HSE监督或HSE管理人员 4 基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员 基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员，少一处扣1分

高含硫气田作业区应配备医务人员 6 高含硫气田作业区配备了持证合格的医务人员 未配备医务人员或医务人员无证，不得分

物力 按规定配备个体防护和劳动保护用品 10 个体防护和劳动保护用品包括防静电服、耳罩、安全帽等并形成发放登记记录 未配备个体防护和劳动保护用品，不得分；配备不齐，少一项扣0.5分；无发放记录，扣1分

配备所必需的安全设备设施及附件 10 安全设备设施及附件包括接地装置、人体静电释放装置等；在可能含有硫化氢、可燃气体的场所，基层单位应按要求配置硫化氢气体、可燃气体检测报警仪等 未配备安全设备设施及附件，不得分；配备不齐，少一项扣0.5分

按应急预案要求配备必要的应急物资 10 应急物资包括消防器材、正压式呼吸器、应急药箱等 未配备应急物资，不得分；配备不齐，少一项扣0.5分

安全生产投入 按有关规定提取和使用安全生产费用 5 依照有关规定明确安全生产费用及列支计划 未按要求提取的，不得分；

安全生产费用使用计划不明确，扣1分

建立台账并专款专用 5 建立安全生产专项费用使用台账，并专款专用 未建立台帐，不得分；挪作他用的，每项扣2分

能力

和培训（55分） 能力 岗位员工应具有与岗位相适应的教育、培训经历 5 持证上岗人员取得相应的资格证书 作业人员持证与岗位不匹配的，一人扣1分

岗位员工应具备岗位风险辨识和应急处置能力 5 现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力 每1人不具备岗位风险辨识和应急处置能力，扣0.5分

员工没有职业禁忌症 5 岗位人员满足岗位要求，二级甲等及以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的，具有卫生防疫部门出具的鉴定 每发现一例岗位禁忌证，扣1分

培训 应结合岗位能力要求，确定岗位的培训需求 2 有岗位能力要求和培训需求 没有岗位能力要求和培训需求，扣1分

根据能力评价结果，结合岗位培训需求，制定培训计划并实施 3 根据岗位培训需求，制定了员工培训计划并实施了培训 无培训计划，扣2分；培训计划未按要求实施，一项扣1分

新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训 3 有新入厂人员三级安全教育培训记录 未按要求进行培训，发现一人次扣1分

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 3 有转岗、离岗一年以上重新上岗的操作岗位人员相关培训记录 未按要求进行培训，发现一人次扣1分

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 3 有新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前的相关培训记录 未按要求进行培训，发现一人次扣1分

岗位员工应按安全培训计划进行培训，取得国家、行业要求 的有效证书 7 主要负责人和安全生产管理人员，应经安全资格培训，持证上岗 主要负责人和安全生产管理人员一人未做到持证上岗，扣0.5分

10 电工、电气焊工等特种作业人员及起重工、压力容器操作工等特种设备操作人员，应持证上岗 特种设备操作人员一人未做到持证上岗，扣0.5分

5 可能接触硫化氢的相关作业人员应参加硫化氢防护等安全专项培训，持有硫化氢防护合格证 可能接触硫化氢的相关作业人员一人未做到持证上岗，扣0.5分

应对相关方的作业人员、外来参观、学习等人员进入作业现场前，进行安全培训或教育 2 作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入有针对性的现场前的安全教育培训 相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场的，不得分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，一处扣1分

2 对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知 未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分

沟通、参与和协商

(10分) 应建立内外部HSE信息沟通的渠道 3 采用会议、文件、电话、传真等方式，及时下达HSE文件、指令 无相关资料，不得分；少一项，扣0.5分

2 领导干部按照安全联系制度与基层单位进行沟通，HSE管理部门通过安全生产检查，进行HSE信息沟通与交流，形成相关检查沟通记录 未进行检查沟通，不得分；未按要求进行检查沟通的，少一次扣0.5分

2 与天然气处理站场、集输管道所在地政府相关部门加强联络、沟通 无有效沟通方式，不得分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 3 有员工参与HSE事务的记录，如员工合理化建议、发现问题的报告或举报等 无相关记录的，不得分

文件

（30分） 应编制符合SY/T6276要求的管理手册、程序文件、作业文件等体系文件，并建立相应支持性文件 10 有安全生产责任制、安全生产考核、安全生产检查、隐患排查与治理、重大危险源、安全教育培训、消防、设备设施、建设项目安全"三同时"、劳动保护用品、井控、危险化学品、承包商、HSE例会、领导干部联系、事故、文件和档案、职业健康、作业许可、HSE监督检查与业绩考核等管理制度 制度未以文件形式发布的，不得分。每少一项制度，扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符，每项制度扣1分

10 建立了高处作业、临时用电、吊装作业、动火作业、受限空间作业等作业许可制度 无作业许可制度，不得分。每少一项扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每一项扣0.5分

10 压缩机、锅炉、压力容器、起重设备等作业指导书或操作规程 无作业指导书或操作规程，不得分。每少一项扣2分；内容不符合规定或与实际不符的，每一项扣0.5分

文件

控制

(20分) 应按文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理 4 有文件审批记录 无审批记录，不得分；少审批一个文件，扣0.5分

4 有文件定期评审修订记录 无评审修订记录，不得分；少一项记录，扣0.5分

4 有文件的接收、发放、留存、销毁的记录 无文件的接收、发放、留存、销毁记录，不得分；少一项记录，扣1分

4 有体系文件清单 无体系文件清单，不得分

4 现行文件是有效版本 现场使用旧版本文件，1次扣0.5分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性(100分) 生产装置的选址和设备设施应满足以下要求 10 井场、集气站和天然气处理站场的选址和平面布置应满足GB50183的规定，站外输气管道同地面建（构）筑物的最小间距，应符合GB50251的要求 井场、集气站和天然气处理站场的选址和平面布置的最小间距不符合规定，一处扣0.5分；站外输气管道同地面建（构）筑物的最小间距不符合规定的，一处扣0.5分

10 可燃气体、硫化氢及火灾检测报警仪的布置、安装和检测应满足SY6503、SY/T6277、GB50183等标准的要求 可燃气体、硫化氢及火灾检测报警仪未配备的，不得分。设置不符合要求，一处扣0.5分

5 高压、含硫化氢及二氧化碳的气井应有自动关井装置。集输管道应设线路截断阀。集气站、天然气处理站场进出站干线上，应在事故状态时人员能够安全操作的位置设置截断阀 未设置自动关井装置，一处扣1分；截断阀设置不符合要求，一处扣0.5分

5 集输管线及站场的放空管道、放空立管和火炬的设置应符合GB 50183的规定要求 高含硫的气井、集气站、天然气处理站场未设置火炬，不得分。设置不符合要求，一处扣0.5分

10 厂房、进出厂房的管道以及电缆的金属外壳，金属容器、塔、生产装置等，防雷接地应符合GB50183、GB15599等标准的要求；采气、集输用容器、管道和装卸设施、人体防静电装置的设置应符合SY5984的要求 防雷接地设置不符合标准要求或损坏，一处扣0.5分

20 井场、集气站、天然气处理站场的井口装置、加热炉、机泵、压缩机、锅炉、分离器、装卸、硫磺回收、供配电等设备设施的安全防护设施的设置，应满足GB50183、SY5225、GB/T8196等的要求。钢直梯、钢斜梯、钢平台的防护栏应符合GB 4053.1、GB 4053.2和GB 4053.3要求 安全防护设施未设置，一处扣1分；设置不符合标准要求或失效，一处扣0.5分

10 防火防爆区域的电气设备设施应符合GB 50058要求，供配电集中控制室设置非防爆仪表及电气设备应符合GB50183等标准的要求 防火防爆区域的电气设备设施以及供配电集中控制室设置非防爆仪表及电气设备设置不符合标准要求或失效，一处扣0.5分

新建、改建、扩建安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，建设项目安全评价、安全设施设计审查和竣工验收应符合法律、法规和标准规范的要求 10 主管部门按规定组织安全预评价、安全验收评价，办理"三同时"手续，按规定需要取得的安全评价报告，设计审查、竣工验收相关资料 未执行"三同时"制度，不得分；审批备案项目不全，一项扣1分

应落实设备设施运行、操作和维护的管理责任和要求，对设备设施登记建档 5 落实天然气压缩机、加热炉、压力容器等设备设施运行、操作和维护的管理责任和程序，并建立设施台账；明确设备设施运行、操作和维护的责任人 设备设施无台账档案，不得分；记录不完善、无运行、操作和维护责任人，一项扣0.5分

5 特种设备应按法规要求，建立特种设备档案 特种设备未建档，不得分；特种设备未注册或未检验，一个扣0.5分

应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认 5 有设备设施采购技术协议（或技术要求）、安装施工档案、投用前检查（验收）资料 无采购技术协议（或技术要求），一项扣1分；无安装施工档案，一项扣1分；投用前未进行检查（验收），一项扣1分

对设备设施的报废和处理进行管理，分析风险及影响，制定方案，并采取风险控制措施 5 有设备设施报废处置的管理要求，并制定方案，按要求处理了报废设备 无处理方案，不得分；未按要求处理报废设备，发现1例扣1分

承包商和供应商管理（55分） 应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容。对承包商和供应商实施准入管理，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商 15 与承包商、供应商签订HSE合同或协议；审查承包商、供应商资质；建立准入资料 HSE合同或协议一项不符合，扣1分；承包商、供应商资质一项不符合，扣1分；准入资料一项不符合，扣1分

应对承包商和供应商进行监督、检查和管理 15 进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理，并建立协调记录 未监督检查，不得分；未统一管理，不得分；每缺少一项记录，扣1分；记录每一项不符合，扣0.5分

承包商应编制施工作业应急预案并与采气单位应急预案相互衔接，在应急情况下实行联动机制 15 有承包商施工作业应急预案，应急预案有相关方联动要求 无承包商施工作业应急预案，不得分。预案无相关方联动要求，一项扣1分

应对承包商和供应商的HSE表现进行评估，及时更新合格的承包商和供应商名录 10 有给承包商、供应商出具的HSE表现评价结论；建立了合格承包商和供应商名录 未进行HSE表现评价，不得分；未定期更新承包商和供应商名录，扣3分

社区和

公共关系

（15分） 应对井场、集气站、天然气处理站场、集输管道相关方履行告知义务，告知安全风险和防范措施，并保存记录 5 采取适宜的方式向受其影响的相关方告知重大安全风险和防范措施并建有相关记录 未将重大安全风险和防范措施告知受影响的相关方，不得分；记录每一项不符合，扣1分

应对生产设施相关方进行调查， 并与相关社区和部门建立联系 5 陆上采气单位应与周边企事业单位、村庄等相关方建立起联系 无相关协议及联系方式，不得分；联系不全，扣1分

应开展改进社区与公共关系的活动，实现油地共建、共谋发展 5 开展改进社区与公共关系的活动并形成记录 未开展社区与公共关系改进活动，不得分；每一项不符合，扣0.5分

作业

许可

（50分） 应对动火作业、受限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业等实行作业许可管理。按作业许可制度的要求，对作业许可流程（包括申请、审核、批准、实施、延期、关闭等）进行严格管理 10 落实作业许可管理制度，明确管理流程，包括申请、审核、批准、实施、关闭等 未执行作业许可管理，不得分；作业许可管理流程欠缺，扣3分

作业许可填写作业许可票，填写内容符合规定和管理程序要求，作业许可票证至少保存一年 5 作业许可票证保存期限至少1年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求 作业许可票证未按期限保存，一项扣1分；内容不符合要求，一项扣1分

针对作业过程进行风险分析，制定控制措施 5 针对作业过程进行风险识别、分析，制定控制措施 作业许可项目未进行风险分析、未采取控制措施，一项扣3分

在作业过程中，严格落实各项风险控制措施 5 动火作业应配备灭火器材，设专人监护，对周围存在的易燃物进行处理；动火区域与生产装置的距离不符合相关规范时，应采取防火措施 控制措施未落实，一项扣1分

5 进入污水井、方井池、密闭容器等受限空间作业，设专人监护，作业前应进行气体检测，并确认检测结果合格。在作业方案中应明确工作期间的气体检测次数及频次。进入含硫化氢介质的设备前，应切断一切物料，彻底冲洗、吹扫、置换，加好盲板，经取样分析硫化氢含量及氧含量合格、落实好安全防范措施后，方可进入作业

控制措施未落实，一项扣1分

5 高处作业前应对安全防护设施进行检查，必要时应设安全警戒区，并设专人监护。禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件下进行露天高处作业 控制措施未落实，一项扣1分

5 起重设备在起吊前应进行检查，吊装过程应有专人指挥，特殊吊装应制定吊装作业方案，并经审批。禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的恶劣气候条件下进行吊装作业 控制措施未落实，一项扣1分

5 临时用电线路应设置具有短路、过载保护功能的保护开关，安装漏电保护器；在爆炸危险场所临时用电时还应采取防爆措施，并遵守动火作业许可程序；临时用电线路通过道路时，应采取高空跨越或护管穿越 控制措施未落实，一项扣1分

5 动土作业前应根据施工区域地质、水文情况，落实埋地管线、埋地电线、埋地通讯线等情况 控制措施未落实，一项扣1分

运行

控制

(110分) 应落实各项安全管理制度和操作规程，使生产活动中的风险得到有效控制 针对井场、集气站、天然气处理站场等场所的关键设备设施、作业环节，基层单位应落实作业程序或操作指南 10 采气、天然气处理各关键岗位的作业指导书；现场作业有规范的作业流程 岗位作业指导书或操作规程，少一项扣0.5分 应在各级组织开展安全活动 5 组织开展安全活动并记录 未开展安全活动，不得分；安全活动记录不全面，一项扣0.5分 井场、集气站、天然气处理站场应根据实际情况，按照SY 6355、SY/T 5225等的要求设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示；站场应设置风向标、逃生通道 5 a）大门通道附近设置场内安全疏散示意图、入场安全须知牌；

b）应使用红、黄指示线划分生产作业区域的不同危险状况；

c）生产作业区域内的逃生通道、紧急集合点设置明确的指示标识；

d）站场应设置风向袋、彩带、旗帜或其他相应的装置以指示风向 安全标志、逃生通道、风向标未设置或不符合规范要求，一处扣0.5分 应强化现场安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，并采取控制措施 10 "三违"管理办法；"三违"台账，检查分析和处理记录 无"三违"管理办法，不得分；无"三违"台账，不得分；"三违"现象未处理，一次扣0.5分 应落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示 10 a）对职业危害场所进行监测，进行危害告知和警示；

b）为在职业危害场所工作的员工提供保健措施和费用；

c）提供职业健康体检；

d）建立职业健康档案，为员工提供符合国家职业卫生标准的劳动防护用品 未建立职业健康档案，扣3分；未向政府进行职业危害因素申报，扣2分；未建立劳动防护用品台账，扣3分；未进行职业危害告知和警示，一处扣0.5分 应完善消防安全管理制度，建立义务消防队伍。集气站、天然气处理站场等场所应按要求配备消防器材，并挂牌管理 10 组织进行有针对性的消防演练；灭火器配备数量、摆放位置及保护距离应符合GB50183的规定；灭火器消防设器材放置在便于使用的指定地点、不准随意挪用，定期检查、维护；建立义务消防队伍 无演练记录，扣1分，灭火器配备数量、摆放位置及保护距离不符合GB50183的规定，扣1分；为按规定检查、维护，扣1分；未建立义务消防队，扣2分 井场的安全管理应符合SY5225、SY0031的要求 10 a）井口装置无泄漏；井口阀门按期进行加脂注油维护保养，并做好记录；

b）加热炉的筒体、液位计、烟囱、温度计等部件完好，烟囱采取有效的固定措施，加热炉火焰熄火保护系统定期进行检查 维护、检查记录不完整，扣1分；现场检查不满足要求，一项扣0.5分

集气站的安全管理应符合SY/T6137、SY/T 6779、GB50183等标准的要求 15 a）按照工艺特点确定巡回检查点、检查内容和检查周期，填好巡检记录和交接班记录；

b）清管器收、发装置（包括快开盲板）定期维护保养，并记录；

c）采用缓蚀剂防腐时，设置缓蚀剂注入口，按规定确定腐蚀监测点，定期进行腐蚀监测结果评价 维护、检查记录不完整，一项扣0.5分；现场检查不满足要求，一项扣0.5分

集输管道的安全管理应符合GB 50423、SY6320、SY/T 0612、SY/T 5922、SY6780的要求 15 a）建立集输管道技术档案；

b）沿线设置里程桩、转角桩、警示牌；

c）定期开展腐蚀监测工作，对阴极保护设施进行检查维护，并记录；

d）确定巡检内容和检查周期，填好检查记录，发现问题及时整改；

e）定期对阀室（井）的阀门进行保养，并做好保养记录；

f）对集输管道沿线的护坡、堡坎、道路等进行维护；

g）集输管道应定期检测

维护、检查记录不完整，一项扣0.5分；现场检查不满足要求，一项扣0.5分

天然气处理站场的安全管理应符合GB50183、SY/T0011、SY6320、SY/T5225的要求 20 a）按照工艺特点确定巡回检查点、检查内容和检查周期，填写巡检记录和交接班记录；

b）消防系统定期检查和维护，确保消防泵随时启动；

c）建立站内生产指挥、消防和安全救护系统的通信网络；

d）对产出硫磺存放情况进行检查并记录，合格后进行拉运；

e）拉运硫磺汽车应有可靠的静电接地，排气管设防火帽；

f）新安装或检修后投运压缩机系统装置前，应对机泵、管道、容器、装置进行系统氮气置换，置换合格后方可投运，正常运行中应采取可靠的防空气进入系统的措施 维护、检查记录不完整，一项扣0.5分；现场检查不满足要求，一项扣0.5分

变更

管理

（15分） 应针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理 5 确定变更管理流程，应包含但不限于对人员、设备、工艺等变更的管理要求 无变更管理控制程序，不得分；不齐全，一次扣1分

5 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析，并采取控制措施 变更风险分析及控制措施材料，不得分；控制措施不落实，一次扣1分

5 保存变更实施记录 无变更记录，不得分；未按要求保存变更实施记录，一次扣1分

应急

管理

（55分） 应急机构和队伍 应成立应急管理机构，负责应急管理工作 6 建立应急管理机构，明确管理职责 未建立应急管理机构，不得分，职责未明确，扣2分

宜根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 6 建立专兼职应急救援队伍并与周边签订救援互助协议 无专（兼）职应急救援队伍，不得分；未签订救援互助协议，扣2分

应急预案 应制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续。应急预案包括火灾爆炸、人身伤害和泄漏等内容 10 识别潜在事故风险，并制定包括火灾爆炸、人身伤害和泄漏等内容的应急预案，并对预案进行备案并保存记录 未制定应急预案，不得分；未按规定备案，扣3分；应急预案内容不齐全，少一项扣0.5分

应当制定应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织1次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，基层单位每半年至少组织1次现场处置方案演练，并对演练效果进行评估，做好记录 6 综合应急预案演练或者专项应急预案演练情况及记录；现场处置方案演练情况及记录 未演练，不得分；内容、频次等不符合，每一项扣1分；记录不全，扣1分，无改进建议的扣2分 应对应急预案进行评审，并根据评审结果进行修订和完善 6 定期对应急预案的符合性、适宜性进行评估，根据评估结果，对预案进行修订，持有现行版本的应急预案 预案未定期评审，不得分；修订完善不及时，扣2分

应急设施、装备、物资 应根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账，包括消防器材、医疗急救设施等 6 根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐 应急设施、装备和物资未配备的不得分；

配备种类不全的每少一类扣1分；未建立台帐的，扣3分；账物不相符，每项扣1分

对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护保养，确保随时可用 5 按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录 未按规定进行检查和维护保养的，每少一次扣1分

应急救援 应急事件发生后，应及时启动应急预案，实施应急响应措施，按规定向上级或当地政府主管部门报告；应急救援结束后及时进行总结 10 有应急救援记录和总结,并按照规定上报 无应急救援记录，扣5分；无总结，扣5分；未按照规定上报，扣2分；总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，一扣1分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核（40分) 应按照HSE监督检查与业绩考核管理制度，对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 15 制定考核计划或方案并组织实施绩效考核 未组织考核，不得分；已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低10%，扣1分

应对遵守法律法规的情况定期进行合规性评价，并保存评价结果的记录 15 每年进行合规性评价；有合规性评价的报告或记录 未进行合规性评价不得分；无合规性评价报告或记录，扣5分

应进行各层级的安全检查，包括日常检查、节假日检查、特殊时段检查、专项检查等 10 依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录 未按要求检查每少一次扣5分；专项检查无计划或方案每项扣3分；检查无记录扣1分

不符合、纠正措施和预防措施 (30分) 应对HSE监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 15 对不符合、不合规情况等原因进行分析，并形成不合规分析报告 无分析报告，不得分；分析报告存在缺陷，扣1分

15 制定有针对性的纠正措施和预防措施，保存记录 无纠正措施或预防措施，不得分；已采取但存在缺项，每少一项扣2分

事故报告、调查和处理(30分) 应建立事故管理制度 5 有事故管理制度 未建立制度，不得分；已建立但不符合《条例》，每一处扣1分

发生事故后，基层站（库）应在1h内上报，每级应在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 5 按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录 未按要求报告的，不得分；谎报、瞒报一次，不得分；迟报、漏报一次扣1分

发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查 5 接受和配合事故调查组进行调查，保存事故相关记录 未采取保护措施，不得分；已采取但措施不全，造成取证缺失，每缺少一个证据，扣1分

应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐 5 落实事故调查报告中的防范措施，保存处理事故责任人的文件 未落实防范措施，不得分；无处理文件，扣2分；但责任人处理不全面，每缺少1人，扣1分

5 建立相关人员教育记录 未进行教育，不得分；少教育一次，扣0.5分

5 建立事故台帐 未建立台帐，不得分；已建立但登记不全，少登记一项扣1分

记录

控制

(10分) 应按记录控制管理制度，对HSE记录实施控制 5 建立记录管理制度或办法 未建立制度或办法，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 建立在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，不得分；记录字迹不清、标识不明确，一项扣0.5分；无保存记录，扣0.5分，

内部

审核

(40分) 应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 6 成立审核组并保存文件或名单 未建立审核组，不得分；无文件或名单，扣2分

8 进行内审员培训并建立培训记录 未进行培训，不得分；培训每少一人扣0.5分

6 制定内部审核计划，按计划进行审核 未开展内部审核，不得分；一年未进行审核，扣2分

审核组提交审核报告，受审单位对不符合项进行整改 10 审核报告内容包括审核目的、范围、依据法律法规和标准规范、审核过程、发现的不符合项和整改与验证建议、审核结论等 无审核报告，不得分；审核报告中一项不符合，扣1分

10 建立不符合项整改与验证记录 无整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣0.5分

管理

评审

(50分) 评审

管理

(40分) 主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 10 制定管理评审计划 未进行管理评审，不得分；每少一次，扣5分

20 评审在计划的时间内由最高管理者组织、主要评审内容有：HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果 不是由最高管理者组织，扣10分；与评审计划不符，扣5分；评审内容每缺一项，扣2分

10 形成管理评审报告 未形成管理评审报告，不得分

持续

改进

(10分) 应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 10 查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况 未修改完善，不得分；修改完善存在缺项，少一项扣1分

7.《石油行业海上油气生产安全生产标准化评分办法》

石油行业

海上油气生产安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 海上油气生产实施规范》（AQ2044-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业海上油气生产单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的海上油气生产单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.海上油气生产单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指海上油气生产单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业海上油气生产安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级

要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责

任和承诺

(30分) 责任

(15分) 主要负责人应履行安全责任 3 建立、健全本单位的安全生产责任制 没有建立本单位安全生产责任制不得分；

每缺少一个主要岗位职责扣0.5分

3 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 没有组织制定本单位规章制度和操作规程不得分；

制定规章制度和操作规程控制主要风险，缺少一项扣0.5分

2 保障本单位安全生产投入的有效实施 没有提取和使用明细不得分；

每少一年扣1分

3 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患 没有督促、检查文件或记录不得分

2 组织制定并实施应急预案 没有组织制定应急预案不得分

2 及时、如实报告生产安全事故 迟报、谎报、瞒报一次不得分

承诺

(10分) 生产经营单位主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺 3 有明确的、公开的HSE承诺 没有不得分

2 遵守国家法律、法规及相关要求 没有包括遵守国家法律、法规及相关要求的内容不得分

3 提供必要的人力、物力、财力资源 没有包括提供必要人力、物力、财力资源的内容不得分

2 持续改进HSE管理体系 没有包括持续改进HSE体系的内容不得分

安全文化

(5分) 开展安全文化建设，通过开展多种形式的安全文化活动，引导全体员工树立正确的安全态度和安全理念，形成带有本单位特点的安全价值观 5 组织开展各种安全文化建设活动，如：安全生产月、安全生产知识讲座、安全技能演练等活动的记录或影像等资料 没有开展任何安全文化建设活动的记录或影像等资料不得分

HSE方针

(20分) / 结合本单位生产实际，建立符合法律法规要求的HSE方针或执行上级的HSE方针 8 有HSE方针或执行上级的HSE方针 没有HSE方针、也不执行上级的HSE方针不得分

6 健康、安全与环境方针内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求 健康、安全与环境方针内容违反法律、法规和有关要求不得分

6 健康、安全与环境方针内容与本单位生产实际相适应 健康、安全与环境方针与本单位的生产实际明显不相适应不得分

策划

(150分) 危害因素辨识、风险评估和风险控制

(70分) 组织员工开展危害因素辨识和安全生产事故隐患排查活动 10 针对本单位生产活动涉及场所、设备设施与工具、物料、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识和安全生产事故隐患排查活动，危害因素辨识和安全生产事故隐患排查活动记录 没有危害辨识和安全生产事故隐患排查活动记录不得分；

重点危险点源辨识不出每项扣1分

对识别出的危害因素，组织风险评估，确定风险等级 10 风险评估、分级记录 没有进行评估、分级的不得分;

重要风险因素每缺一项，扣1分

对识别出的风险和隐患进行登记建档，重大危险源进行备案 10 风险和隐患登记建档的相应记录 没有风险和隐患进行登记建档记录的不得分；

重大危险源没有按要求备案每项扣1分

对识别出的风险、隐患和重大危险源，进行分级管理，明确责任单位和责任人 6 有明确的责任单位 没有明确责任单位不得分

6 有明确的责任人 没有明确责任人不得分

8 对识别出的风险、隐患和重大危险源进行分级管理的相关记录 没有记录不得分;

每缺一项记录扣1分

对识别出的风险和隐患制定治理方案并采取控制措施；对重大危险源制定安全监控措施 10 重大风险和隐患制定治理方案 没有重大风险和隐患制定治理方案不得分;

少制定一项扣1分

10 对识别出的风险和隐患采取的控制措施 没有实施控制措施不得分;

少实施一项扣1分

法律法规和其他要求

(20分) 对现行的HSE有关的法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，获取适用海上油气生产活动的法律法规、标准规范，并定期更新与公布；或及时跟踪上级更新的法律法规、标准规范目录 20 有适用海上油气生产活动的法律法规、标准规范清单，在用的HSE法律法规属有效版本 没有适用海上油气生产活动的法律法规、标准规范清单不得分；

出现一例无效版本扣1分

目标

和指标

(30分) 根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标 30 本单位HSE目标和年度指标，年度指标中应包含人员伤亡事故控制指标、事故损失控制指标等内容 没有建立HSE目标和年度指标不得分；

年度指标中人员伤亡事故控制指标、事故损失控制指标缺少一项扣5分

计划

与方案

(30分) 根据制定的年度指标，制定年度HSE工作计划或重点工作 4 年度HSE工作计划或HSE工作要点 没有年度HSE工作计划或HSE工作要点不得分；

2 制定实现年度目标的实施方案，明确工作重点 没有实施方案扣1分；

没有工作重点扣1分

2 风险辨识、隐患治理、教育培训、自然灾害防控等重点工作 没有体现风险辨识、隐患治理、教育培训、自然灾害防控等重点工作不得分

2 针对重点工作的组织保障和技术保障措施等 没有针对重点工作的组织保障和技术保障措施不得分

加强隐患排查治理工作，对于排查发现的重大事故隐患，制定事故隐患治理方案 8 重大事故隐患治理方案 没有重大事故隐患治理方案不得分

2 治理的目标和任务 没有治理的目标和任务不得分

2 采取的方法和措施 没有采取的方法和措施不得分

2 经费和物资的落实 没有经费和物资的落实不得分

2 负责治理的机构和人员 没有负责治理的机构和人员不得分

2 治理的时限和要求 没有治理的时限和要求不得分

2 安全措施和应急预案 没有安全措施和应急预案不得分

组织机构、资源和文件

(200分) 组织机

构和职责

(20分) 成立HSE委员会或领导小组 5 HSE委员会或HSE领导小组成立的记录 没有设立HSE委员会或HSE领导小组不得分

建立工作制度和例会制度 5 工作制度文件，会议纪要或记录 没有工作制度扣2分；

未按时召开会议或缺少记录的，每少一次扣0.5分

设置HSE管理部门或专职HSE管理人员，基层单位应设立专(兼)职HSE管理岗位，形成HSE管理网络 5 机关设立HSE主管部门，基层单位设立专(兼)职HSE管理岗位 HSE主管部门，基层单位专(兼)职HSE管理岗位，每少一项扣1分

制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 5 各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 未制订HSE责任制不得分；未覆盖的，每少一项扣0.5分

管理

者代表

(10分) 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作。对于海上油气田，设施负责人作为HSE管理者代表，全面负责安全生产工作 3 HSE管理者代表任命文件或设施负责人任命文件 没有明确管理者代表不得分

HSE管理者代表或设施负责人应取得安全资格证书 4 安全管理人员资格证书 没有取得安全管理人员资格证书不得分

HSE管理者代表或设施负责人负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，并报告HSE管理体系的运行情况 3 HSE管理体系运行实施情况工作报告 没有相关工作报告不得分

资源

(65分) 提供人力资源 5 HSE管理部门或配备专职HSE管理人员 没有HSE管理部门或专职HSE管理人员不得分

5 基层单位或班组有专职或兼职HSE管理人员 基层单位或班组没有专职或兼职HSE管理人员不得分

5 30人以上（含30人）的海洋石油生产设施应配备专职安全监督或HSE管理人员驻岗 没有按要求配备不得分

提供物力资源 3 为作业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育作业人员按照使用规则佩戴、使用。

--设施上所有工作人员配备符合相关安全标准的劳动防护用品；按《海洋石油安全管理细则》要求配备劳动防护用品；

--设施上的工作场所按照国家有关规定和设计要求配备劳动防护设备，并定期进行检测；

--按照国家有关职业病防治的规定，定期对从事有毒有害作业的人员进行职业健康体检，对职业病患者进行康复治疗 没有发放记录扣1分；

发现一项不符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，扣0.5分

3 没有对劳动防护设备定期进行检测不得分;

检测记录缺少一次扣0.5分

4 没有有毒有害作业的人员职业健康体检档案不得分

5 在有人驻守的设施上，配备具有基础医疗抢救条件的医务室；医务室应配备常用药品、急救药品、氧气和医疗器械等 没有配备具有基础医疗抢救条件的医务室不得分;

常用药品、急救药品、氧气和医疗器械发现一处不合格扣1分

10 按《海洋石油安全管理细则》要求配备火灾与可燃气体探测报警系统、消防系统、逃生及救生装置、助航标志及信号、通信设备等，并经发证检验机构认可；

浅海石油作业人员逃生和救生设备配备和管理按SY 6502执行；

滩海陆岸应急避难房应按SY6634执行；

滩海陆岸值班车应按SY6634执行 发现一处不合格扣1分

5 按《海洋石油安全生产规定》要求配备守护船 没有配备守护船不得分;

没有守护记录扣2分，

5 在设施的危险区内，应采用相应的防爆型设备 发现一处不符合要求扣0.5分

5 在已经出现（或可能产生）硫化氢的场所应配备固定、便携式探测仪器、正压式空气呼吸器、呼吸器瓶充气压缩机 没有配备不得分；

配备的固定、便携式探测仪器、正压式空气呼吸器、呼吸器瓶充气压缩机有一项不符合要求扣1分

保障安全生产投入 5 依照国家有关规定足额提取安全生产费用明细表 没有相关安全生产费用提取表不得分；

没有足额提取扣3分

5 安全生产费用使用台账 没有安全生产费用使用台账不得分；

安全生产费用使用不合理扣2分

能力

和培训

(65分) 确保员工能力符合岗位要求 10 员工应具有与岗位相适应的教育、培训经历 没有教育、培训经历记录不得分

10 员工应具备识别作业现场和工作岗位存在的危险因素和职业危害因素，以及相应的防范措施和应急处置等能力 现场询问员工，一例回答不正确扣1分

10 员工身体健康，没有职业禁忌症 发现一人没有健康证或健康证过期扣1分

提供必要的安全培训 5 建立健全HSE培训管理制度，结合实际情况制定年度培训计划 没有制订HSE培训管理制度不得分;

没有员工年度培训计划扣3分

5 新入厂人员在上岗前应经过安全教育。熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能 没有新员工培训档案不得分；档案不全扣每例0.5分

5 操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 没有员工培训档案不得分；

档案不全扣每例0.5分

5 海洋石油生产设施的主要负责人、专职安全管理人员应取得安全资格证书 查出一例没有证书或过期扣1分

5 海上工作人员应接受海洋石油作业安全救生培训，经考核合格后方可出海作业 查出一例没有证书或过期扣1分

5 特种作业人员应取得特种作业操作资格证书后方可上岗作业 查出一例没有证书或过期扣1分

5 稳性压载人员（浮式生产储油装置的稳性压载、平台起浮的技术人员）应取得"稳性与压载技术"资质证书 查出一例没有证书或过期扣1分

在生产过程中已出现硫化氢的场所从事采油及储运作业的人员，应取得"防硫化氢技术"培训合格证书；在可能出现硫化氢的场所从事油气生产作业的关键岗位人员，应取得"防硫化氢技术" 培训合格证书 查出一例没有证书或过期扣1分

无线电技术操作人员应取得相应的资格证书 查出一例没有证书或过期扣1分

沟通、参与和协商

(10分) 促进HSE信息沟通 5 a) 沟通渠道包括会议、文件、电子化信息平台、电话、传真等；

b) 沟通内容包括传达HSE文件、指令，分享事故案例和教训等；

c) 沟通对象包括国家、地方政府有关部门及生产经营单位内部等 无信息沟通记录不得分；

沟通渠道不畅扣1.5分；

没有沟通内容扣1.5分；

没有与国家、地方政府有关部门及生产经营单位内部等沟通扣1.5分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 5 主要参与形式有：

a) 员工合理化建议；

b) 发现问题的报告或举报；

c) 隐患排查活动等 没有员工合理化建议扣2分;

没有发现问题的报告或举报扣1分;

没有隐患排查活动记录扣2分

文件

(20分) 编制符合GB/T28001、GB/T24001、SY/T6276要求的管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件 10 查看管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件 没有管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件不得分

编制HSE管理体系支持性文件 4 安全管理文件主要包括：安全生产责任制、安全检查制度、作业许可制度、船舶系泊装卸制度、直升机管理制度、危险物品管理制度、油（气）外输管理制度、消防安全管理制度等 每少一项扣0.5分

3 作业许可管理文件主要包括：高空作业和舷（岛）外作业、动火作业、受限空间作业、电气作业等 每少一项扣0.5分

3 操作类文件主要包括：操作岗位的作业指导书或操作规程等 每少一项扣0.5分

文件

控制

(10分) 制定文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、使用、修订、废止、销毁等进行管理 2.5 文件管理制度 没有文件管理制度不得分

2.5 文件审批记录 无审批记录不得分；

每少审批一个文件，扣0.5分

2.5 文件评审修订记录 无评审修订记录不得分；

每少一项记录，扣0.5分

2.5 文件的接收、发放、留存、销毁的记录 每缺少一项记录，扣0.5分

实施

和运行

(400分) 设施

完整性

(70分) 执行国家关于新建、改建、扩建工程 "三同时"管理要求，安全设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用 5 新、改、扩建工程 "三同时"执行情况 一项工程没有履行"三同时"扣5分

海洋石油生产设施试生产正常后，应向海油安办申请安全竣工验收。竣工验收应符合《海洋石油建设项目生产设施设计审查与安全竣工验收实施细则》要求。经验收合格并办理安全生产许可证后，方可正式投入生产使用 5 履行安全竣工验收；取得安全生产许可证 一项工程没有履行安全竣工验收或没有安全生产许可证不得分

正式投入生产使用的海洋石油生产设施应按规定进行年度检验检和定期检验 5 海上固定式平台、移动式平台、单点系泊、浮式生产储油装置、海底管线、海上输油码头、滩海陆岸、人工岛和陆岸终端等生产设施年度检验检和定期检验证书 没有检验证书或证书过期扣5分；

有一项证书不符合要求扣1分

应制定海洋石油生产设施及其专业设备的安全检查、维护保养制度，并保存安全检查、维护保养记录 10 安全检查、维护保养制度，安全检查、维护保养记录 没有安全检查、维护保养制度，安全检查、维护保养记录不得分；每少一项扣0.5分，最多扣5分

海洋石油生产设施上的各种设备应符合相应规定 5 海洋石油生产设施上的各种设备应符合国家有关法律、法规、规章、标准的安全要求，有出厂合格证书或者检验合格证书 发现一处不符合扣0.5分

5 对裸露且危及人身安全的运转部分要安装防护罩或者其他安全保护装置 发现一处不符合扣0.5分

5 建立设备运转记录、设备缺陷和故障记录 发现一处不符合扣0.5分

5 制定设备安全操作规程和定期维护、保养、检验制度 没有设备安全操作规程和定期维护、保养不得分；

缺少一项扣0.5分

5 增加、拆除重要设备设施，或者改变其性能前，进行风险分析 增加、拆除重要设备设施，或者改变其性能，发现一项没有进行风险分析扣0.5分

对固定式平台的要求 15 近海固定平台布置、结构、防腐、设备设施、油气工艺系统、通用机械与管系、消防、救逃生、助航、通讯、电气仪表控制、直升机甲板、防火结构及脱险通道、防污染、直升机甲板等按《海上固定平台安全规则》执行,浅海、滩海固定平台的相应设施、设备按SY5747执行 每发现一项不符合扣1分

对浮式生产储油装置的要求 总体布置、结构、系泊、稳性分舱及干舷、油气水输入及处理、原油的处存及外输、机械设备与管系、电气装置、仪表、防火防爆、起重设备、救逃生、按助航、通讯、直升机甲板等按《浮式生产储油装置（FPSO）安全规则》执行 每发现一项不符合扣1分

对人工岛的要求 人工岛布置、结构、油气生产工艺、机械设备与管系、电气装置、仪表、防火结构、救逃生、助航、通讯、按SY6777执行 每发现一项不符合扣1分

对滩海陆岸的要求 进海路、井台、油气采集输工程、消防、救生、通信与气象、值班车辆等按SY/T 6634执行 每发现一项不符合扣1分

对输油码头的要求 输油码头布置、结构、防腐、设备设施、油气工艺系统、通用机械与管系、消防、助航、通讯、电气仪表控制等按港口码头建设相关规范\标准执行 每发现一项不符合扣1分

对海底管道的要求 海底管道系统的载荷、强度、稳定性、防腐、配重等要求符合SY/T10037的规定 每发现一项不符合扣1分

对陆岸终端的要求 陆岸终端选址与周边距离、终端内设施防火距离、配套消防设施等应符合GB50183的要求 不符合规范要求的，每项扣1分

易燃易爆场所的防爆电气的选型应符合《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058）要求;可燃气体报警器的设置应符合《石油天然气工程可燃气体检测报警系统安全技术规范》（SY6503）的要求 不符合规范要求的，每项扣1分

固定式平台、单点系泊等配套设施的弃置应制定施工方案 5 固定式平台、移动式平台、单点系泊等配套设施和其它浮动工具及海底管道的弃置制定的施工方案 没有制定施工方案不得分

承包商和(或)供应商管理

(50分) 建立或执行上级的承包商和供应商管理的相应制度 5 承包商、供应商管理制度 没有承包商、供应商管理制度不得分

在合格承包商和供应商名录中选择符合HSE要求的承包商和供应商，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商 7 承担工程项目的承包商和供应商具备相应资质的证明文件 发现一家承包商和供应商不具备相应资质不得分

与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的内容，约定各自的安全生产管理职责 5 HSE合同或协议 没有HSE合同或协议不得分；合同或协议中没有HSE方面的内容不得分；

没有约定各自的安全生产管理职责扣5分

在项目实施阶段，生产经营单位应监督检查承包商HSE制度及计划的执行情况 15 监督检查记录 有监督检查记录得10分；

现场发现承包商一例违章扣1分

项目完成后，生产经营单位应对承包商和供应商的HSE绩效进行评价，作为考核及以后选择承包商和供应商的依据 8 承包商、供应商出具的HSE绩效评价记录 没有HSE绩效评价记录不得分；

少一次记录扣1分

承包商制定的应急预案应纳入生产经营单位应急预案的管理中，在应急情况下，实行联动机制 10 有相应的承包商应急预案管理制度；

承包商的应急预案 没有相应的应急预案管理制度不得分；

承包商没有应急预案扣5分

社区和

公共关系

(10分) 对生产设施相关方进行调查， 并建立联系 3 陆上生产经营单位应与周边厂矿、居民等建立联系；海上生产经营单位应与渔业、海事、环保等部门建立联系 没有联系记录不得分;

半年内没有联系扣1分

履行告知义务 4 采取各种方式向生产设施相关方告知安全风险和防范措施 没有告知不得分

开展改进社区与公共关系的活动 3 活动记录 没有记录不得分

危险作业许可(60分) 对动火、进入受限空间、高处及舷（岛）外、电气等作业，制定作业许可管理制度或管理程序 5 作业许可管理制度或管理程序 没有作业许可管理制度或程序不得分

5 动火作业许可管理制度或管理程序 没有动火作业许可管理制度或管理程序不得分

5 动火作业前应进行风险辨识，制定风险防范和控制措施，向施工作业人员进行安全交底，设专人监护 作业许可证中没有风险辨识扣1分；

没有制定风险防范和控制措施扣1分；

没有向施工作业人员进行安全交底扣1分；

没有设专人监护扣1分

10 受限空间作业应进行危害辨识，制定风险防范和控制措施，向施工作业人员进行安全交底，设专人监护，监测含氧量、可燃或有毒有害气体，必要时采取强制通风措施 没有作业许可管理制度或程序不得分；

作业许可证中没有危害辨识扣1分；

没有制定风险防范和控制措施扣1分；

没有向施工作业人员进行安全交底扣1分；

没设专人监护扣1分；

没有监测含氧量、可燃或有毒有害气体扣1分

10 高处及舷（岛）外作业人员佩戴安全帽和安全带，舷（岛）外作业人员穿救生衣，并采取其他必要的安全措施；风速超过15米/秒等恶劣天气时，立即停止作业 没有作业许可管理制度或程序不得分；

检查现场发现一例不符合要求扣1分

10 电气作业应办理许可证，经批准后方可进行作业；电气作业人员应持证上岗，正确使用劳动防护用品；作业现场应安排监督人员进行现场监护；隔离/锁定需作业的装置或设备，以防其他人员误操作 没有作业许可管理制度或程序不得分；

没有作业许可票证扣1分；

没有隔离锁定扣1分；

劳动防护用品使用不正确扣1分；

没有安排监督人员进行现场监护扣1分

作业许可流程包括申请、批准、实施、延期、关闭等 5 作业许可流程执行程序 没有作业许可流程执行程序不得分；

许可流程少一个环节扣1分

针对作业过程进行风险分析，制定控制措施，在作业过程中，严格落实各项风险控制措施 5 针对作业过程进行风险分析记录，生产作业现场的执行情况 现场没有执行制定的控制措施发现一例扣1分

作业许可票证保存期限至少1年 5 保存的作业许可票证 作业许可票证保存期限不符合要求不得分

运行控制

(145分) 落实管理制度 10 安全生产责任制、安全检查制度、作业许可制度、船舶系泊装卸制度、直升机管理制度、危险物品管理制度、油（气）外输管理制度、设备设施的定期维护、保养、检查等制度的执行情况 现场发现一例违反有关制度扣0.5分

组织开展班前会、班后会、事故分析会等安全生产活动 10 班前会、班后会、事故分析会会议记录 没有班前会、班后会、事故分析会会议记录不得分；

每缺一次扣1分

根据作业场所的实际情况，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示 10 有防火控制图、危险区划分图，在通往危险区的通道口、门或者舱口，应标注 "危险区域"、"禁止烟火"和"禁带火种"等标志 没有设置警示标志不得分；

每缺少一项警示标志扣0.5分

所有通往救生艇（筏）、直升机平台的应急撤离通道和通往消防设备的通道应设置明显标志

海洋石油生产设施警示标志应执行SY/T6632

根据各设施涉及的采油气、集输计量、原油污水、天然气处理、注水、化学药剂、注聚、凝析油、化验、油气外输等不同岗位的工作要求，编制相应的工作指南或操作规程 10 相应岗位操作规程和（或）工作指南、管理制度执行记录 没有执行相应操作程序和（或）工作指南、管理制度不得分；

操作程序和（或）工作指南、管理制度每一项不执行扣0.5分

对采油、采气井口控制系统（包括液压系统、控制盘、井下和井上安全阀、水下安全阀等）进行检查，保障其有效性 5 采油、采气井口控制系统检查记录 没有采油、采气井口控制系统检查记录不得分；

记录少一项扣0.5分

海洋石油生产设施有钻井、测录井、井下作业等联合作业（交叉作业）时应制定安全措施 5 施工方案与风险分析记录 没有施工方案与风险分析记录制度不得分；

缺少一项扣1分

对海洋石油生产设施的紧急关断系统、开闭排系统、火炬系统进行检查、维护，确保其有效性 5 现场检查是否能够正常使用，有没有检查记录 不能正常使用和检查记录不得分；

一项不能正常使用扣1分；

检查记录缺一项扣0.5分

对油气外输系泊系统、外输设备设施等进行检查、维护，确保其有效性 5 外输系泊系统、外输设备设施维护、检查记录 没有外输系泊系统、外输设备设施维护、检查记录不得分；

维护、检查记录不完整扣2分

自升式和座底式油气生产平台的拖航就位、升降压载、起浮沉降等过程按SY6346及SY6428执行 5 相应的操作规程，管理制度符合SY6346及SY6428标准 操作规程，管理制度不符合SY6346及SY6428标准的每一项扣0.5分

输油气管道根据SY/T10037的规定进行起输、关断、通球清管 5 相应的操作规程，管理制度符合SY/T10037标准 操作规程，管理制度不符合SY/T10037标准的每一项扣0.5分

应加强滩海陆岸、人工岛的沉降监测和年度检验。滩海陆岸的安全生产管理按SY/T6634执行，人工岛按SY/T6777执行 5 沉降监测和年度检验记录 没有沉降监测和年度检验记录不得分；

沉降监测和年度检验记录少一次扣1分

应对出、入码头、陆岸终端的人员、车辆进行管理，确保符合相关防火防爆要求。对码头靠泊装置定期进行检查、维护 5 相应的维护、检查记录 没有相应的维护、检查记录不得分；

维护、检查记录不完整扣2分

内外部通信系统、广播系统等能正常使用；障碍灯及防水灯具外观整洁、能正常使用；雾笛及雾笛配备的声音信号能够正常工作，蓄电池供电能正常使用 10 现场检查能够正常工作，检查记录 不能正常使用的一项扣1分；

检查记录少一项扣0.5分

平台应配备应急发电机或蓄电池组或交流不间断电源，并制定应急发电机的操作规程、运行记录；应急发电机或蓄电池组或交流不间断电源的供电范围与时间按相关标准执行 5 应急发电机的操作规程，管理制度、运行记录 没有制订操作规程、管理制度不得分；

运行记录不完整扣2分

海上固定平台的消防水系统、泡沫灭火系统、气体灭火系统、手动灭火系统等消防系统应符合《海上固定平台安全规则》要求 4 现场检查海上固定平台的消防水系统、泡沫灭火系统、气体灭火系统、手动灭火系统等消防系统符合性 海上固定平台的消防水系统、泡沫灭火系统、气体灭火系统、手动灭火系统等消防系统一项不符合扣0.5分

危险物品管理应符合《海洋石油安全管理细则》要求 3 危险物品管理符合《海洋石油安全管理细则》要求 危险物品管理一项不符合《海洋石油安全管理细则》要求扣0.5分

生产经营单位应执行海上交通安全管理制度，开展交通安全教育 5 海上船舶、船舶系泊制度，人员交通安全教育记录 没有海上船舶、船舶系泊制度扣3分；

人员交通安全教育记录不完善扣2分

直升机起降管理应符合《海洋石油安全管理细则》要求 3 直升机飞机甲板设施的设备、工具完好 设施、设备一处缺陷扣0.5分

加强对系物和被系物的安全管理，对系物和被系物进行维护、保养，并作好记录。系物的管理应符合《海洋石油安全管理细则》要求 5 制定对系物和被系物的安全管理制度；对系物和被系物维护、保养记录 没有管理制度和维护、保养记录不得分；

管理制度和维护、保养记录少一项扣1分

落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，采用有效的方式进行职业危害告知和警示。生产经营单位对具有噪声、振动等职业危害场所的监测，按照SY/T 6284执行 5 制定职业健康管理制度；建立职业健康档案；职业危害场所应有警示标识；作业人员应佩戴相应的劳动保护用品；职业危害因素应向政府部门申报 制定职业健康管理制度不得分；

制度不完善扣2分；

未建立职业健康档案，扣1分；

未进行职业危害告知和警示，扣0.5分；

未按规定佩戴劳动保护用品扣0.5分

强化现场安全管理 15 对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行安全检查。安全检查包括但不限于：专项检查、日常检查、节假日检查、特殊时段检查等，安全检查记录 没有生产安全管理记录不得分；

安全检查记录缺少一项扣0.5分

对安全设施、安全附件等进行校验并保存相关记录 10 安全设施、安全附件校验记录 没有安全设施、安全附件校验记录不得分；

安全设施、安全附件校验情况及校验记录一项不符合扣1分

变更管理

(15分) 针对由人员、工艺、主要设备、操作程序、运行参数的重大变更可能带来的风险进行管理 5 应制定变更管理程序文件或管理制度 没有变更管理程序或管理制度不得分；

变更管理程序或管理制度少一项扣2分

5 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析并采取控制措施 没有变更风险分析不得分；措施不落实扣2分

5 保存变更实施的相关记录 没有变更记录不得分；

记录少一次扣0.5分

应急管理

(50分) 建立应急机构和队伍 5 建立应急管理机构或应急管理小组，负责应急管理工作 没有安全生产应急管理机构或应急管理小组不得分

5 根据需要配备专职或者兼职应急救援人员，或者与专业应急救援组织签订救援协议 没有专兼职应急救援队伍或需要与周边签订救援互助协议而未签订的不得分

制定符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续 5 应急预案包括井喷失控、火灾与爆炸、平台遇险、直升机失事、船舶海损、油(气)生产设施与管线破损和泄漏、有毒有害物品泄漏、潜水作业事故；人员重伤、死亡、失踪及暴发性传染病、中毒；溢油事故、自然灾害（风暴潮、台风、海冰）等 没有应急预案文件不得分；

应急预案缺少一项扣0.5分

应急预案的内容应符合《海洋石油安全管理细则》要求 5 应急预案的内容符合《海洋石油安全管理细则》第五章第九十九至一百零一条的要求 应急预案的内容一项不符合要求扣0.5分

采取多种形式开展应急预案的宣传教育，组织应急预案的培训和演练。各类应急演练的记录文件应至少保存1年 7 演练期限应满足下列时间间隔的要求：

--消防演习：每倒班期一次。

--弃平台演习：每倒班期一次。

--井控演习：每倒班期一次。

--人员落水救助演习：每季度一次。

--硫化氢演习：钻遇含硫化氢地层前和对含硫化氢油气井进行试油或者修井作业前，必须组织一次防硫化氢演习；对含硫化氢油气井进行正常钻井、试油或者修井作业，每隔7日组织一次演习；含硫化氢油气井正常生产时，每倒班期组织一次演习。不含硫化氢的，每半年组织一次 没有演练记录不得分；

未按规定演练少一次扣0.5分

对应急预案进行评审，并根据评审结果进行修订、补充和完善。具体按《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局第17号令）执行 5 应急预案评审、修订记录 没有应急预案评审、修订记录不得分；

修订不及时扣2分

配备应急设施、装备、物资 6 根据应急预案配备必要的应急物资，保证完整有效。配备的救生艇、救助艇、救生筏、救生圈、救生衣、保温救生服及属具等救生设备，应符合《海洋石油安全管理细则》的要求 现场检查一项不符合扣0.5分

4 对应急设施、应急装备及应急物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠 没有应急设施和装备检查、维护、保养记录不得分；

记录缺少一项扣1分

救援程序 4 生产经营单位和作业现场应及时报告事故并组织救援 没有及时报告不得分；

没有组织救援扣3分

3 实施应急救援时应遵守《海洋石油安全管理细则》的要求，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失 应急救援时没有遵守《海洋石油安全管理细则》的要求导致事故扩大不得分

1 对发生的应急救援情况进行总结 没有进行应急救援总结不得分

检查

(150分) 监督检查和业绩考核(30分) 制定HSE监督检查与业绩考核的管理制度 10 监督检查和业绩考核制度 没有监督检查制度扣5分；

没有业绩考核制度扣5分

对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 10 HSE目标和指标的完成情况进行考核的记录 没有考核记录不得分

对遵守法律法规情况定期进行合规性评价 10 评价法律法规、标准规范和规章制度的执行情况，并保存评价记录 没有合规性评价记录不得分；

每少一项扣1分

不符

合纠正 (10分) 对安全监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取有针对性的纠正和预防措施 10 整改措施落实记录，预防措施 没有整改措施落实记录，预防措施不得分；

每少一项扣1分

事故报告、调查和处理

(50分) 建立事故管理制度 5 事故管理制度符合《海洋石油安全管理细则》要求 没有事故管理程序或制度不得分

事故上报符合规定 10 在海洋石油天然气开发生产、储运及设施废弃等作业过程中，发生事故必须报告 迟报一次扣5；

谎报、瞒报一次不得分

事故信息报告的程序 5 事故信息报告程序按《海洋石油安全管理细则》的要求执行 事故信息报告的程序不符合要求的扣3分；

事故信息报告内容不符合要求的扣2分

事故信息报告内容和事故现场督导 5 应符合《国家安全监管总局办公厅关于进一步加强和改进海洋石油生产安全事故信息报告和处置工作的通知》的要求 事故信息报告内容和事故现场督导不符合要求不得分

事故调查 5 发生事故后，有关人员应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查 不保护事故现场及有关证据，不接受和配合事故调查组进行调查不得分

落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见 10 故调查报告中的防范措施落实情况记录，对有关责任人的处理决定 防范措施不落实扣2分；

对有关责任人没有处理扣2分

建立事故台帐 10 查看事故台帐，台账中应包含事故发生的经过和原因、事故的防范措施、事故的责任人等内容 没有事故台账不得分；

事故登记台账少一项事故登记扣1分

记录控制

(20分) 建立记录控制的管理制度，对HSE记录实施控制 5 建立记录控制的管理制度， 没有记录控制的管理制度不得分

5 记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性 字迹不清楚、标识不明确、没有可追溯性发现一项扣0.5分

10 保存的记录应全面，包括但不限于：HSE统计数据、案例分析、HSE教育培训记录、安全检查记录、各类HSE会议记录、各类演习记录及其它活动记录。

记录的保存和管理应便于查阅 一项记录不符合要求扣0.5分

内部审核

(40分) 进行内部审核 20 成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系运行情况进行内部审核 没有内审不得分

10 编制审核报告 没有编制审核报告不得分

对审核报告提出的不符合项进行整改 10 制定整改计划并有整改记录 没有制定整改计划不得分；

计划不完善扣1分；

没有整改记录缺一项扣1分

管理评审

(50分) 管理评审

(40分) 主要负责人组织HSE管理体系的管理评审，并建立评审记录 30 每年至少组织1次HSE管理体系的管理评审，管理评审的重点是HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等 没有进行管理评审不得分；

没有覆盖管理评审的重点，缺一项扣5分

10 建立评审记录和编制评审报告 没有建立评审记录扣5分；

进行了管理评审没有编制管理评审报告，扣5分

持续改进

(10分) 根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 10 从年度目标、任务、规章制度、操作规程以及整改措施中反映出持续改进、实现动态循环和管理水平的不断提高 没有根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，不得分；

修改完善不全面扣3分

8.《石油行业管道储运安全生产标准化评分办法》

石油行业

管道储运安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 管道储运实施规范》（AQ2045-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业管道储运单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的管道储运单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.管道储运单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指管道储运单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业管道储运安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级

要素 三级要素 分值 符合性判断 扣分标准

领导责

任和承诺（30分） 责任

（15分） 建立、健全本单位的安全生产责任制 3 领导、部门和基层岗位建立、健全安全生产责任制 领导岗位责任制未建立，每缺少一个,扣1分；其它岗位责任制未建立，每缺少一个,扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 是否制定安全生产规章制度和操作规程，是否全面 未制定不得分；每少一项扣0.5分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 评定期内安全生产费用提取及使用明细 无明细表，不得分；每少一年度，扣1分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 检查隐患治理及控制措施相关资料 无相关资料，不得分；一项未采取措施，扣0.5分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案 未制定，不得分；少一项，扣0.5分

及时、如实报告生产安全事故 2 生产安全事故报告记录 谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次，扣1分

承诺

（10分） 主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺 10 利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺 未承诺，不得分；承诺未公开，扣2分

承诺应包括遵守国家和所在地法律法规及相关规定 承诺不包括，扣2分

承诺应包括尊重所在地风俗习惯 承诺不包括，扣2分

承诺中应包括人力、物力、财力资源的内容 承诺不包括，扣2分

承诺中应包括持续改进HSE体系的内容 承诺不包括，扣2分

安全文

化建设

（5分） 管道储运单位应开展安全文化建设 5 安全生产月活动记录或影像资料 未组织开展，扣2分

11.9消防日活动记录或影像资料 未组织开展，扣2分

其它活动记录或影像资料 未组织开展，扣1分

HSE方针（20分） / 应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工。 5 内容符合国家法律法规和有关要求 内容不符合，不得分

5 内容与本单位生产实际相适应 一处不适应，扣1分

10 传达到单位全体员工 未传达，不得分；传达未全面覆盖，扣2分

策划

(150分) 危害因素辨识、风险评估和风险控制

（70分） 进行危害因素辨识、风险评估和风险控制 每年组织1次全面的危害因素辨识活动 12 原油、天然气等介质固有风险辨识 未辨识，不得分

已辨识，因素不全，每缺一项，扣0.5分

长输管道、输油泵、压缩机、加热炉、锅炉、压力容器、供配电等设备设施辨识

站场平面布置、消防、安全标识等辨识

加压、加热等工艺流程辨识

雷电、暴风雨、暴雪、高温、冰冻、洪水、泥石流等自然环境影响因素辨识

承包商、供应商等在现场作业的所有人员风险辨识

对于识别出的危害因素，组织风险评估，对确定的管道泄漏、火灾爆炸、人身伤亡等不可接受的风险，进行分级管理 10 对于识别出的危害因素,通过抽查风险评估资料, 对确定的管道泄漏、火灾爆炸、人身伤亡等不可接受的风险,查验有否进行和分级管理 未进行风险评估，不得分；评估项不全，缺一项，扣1分；未进行分级管理，扣2分

对不可接受的风险，制定相应的削减或控制措施 10 查验针对不可接受风险所制定的削减或控制措施方案 未制定，不得分；措施方案不完善，扣1分

每年至少组织1次全面的生产安全事故隐患排查，对排查出的生产安全事故隐患登记建档 16 查验是否按要求进行安全事故隐患排查；隐患档案建立齐全 未开展，不得分；未建档，扣10分；档案不齐全，扣2分

根据风险识别与评价的结果，对大型站库，人口稠密区、环境敏感区、穿跨越特殊区域管段，码头接收站等关键装置和要害部位，确定领导干部联系点。领导干部定期对联系点进行检查，并保存记录

10 查验领导干部承包文件和检查记录,确认对大型站库，人口稠密区、环境敏感区、穿跨越特殊区域管段，码头接收站等关键装置或要害部位是否建立有领导干部联系点 无文件，不得分；无检查记录，每一人次扣0.5分

应按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 12 查验评估报告、安全措施和备案登记表,确认是否按重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定有重大危险源安全管理措施，对确认的重大危险源及时登记建档,并规定备案 未开展，不得分。未制定安全措施，每一项扣1分；未登记建档备案，扣2分。累计扣分不超过6分

法律法规

和其他要求

（30分） 应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，并定期更新与公布 30 查验法规识别清单,确认是否对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别 未进行识别，不得分；识别不全，扣 5分

定期更新并公布的相关资料 未按频次更新，扣5分；未公布，扣5分

目标与指标（20分） 应根据本单位安全生产的实际，明确人身伤亡、火灾爆炸、管道泄漏、管道凝堵等HSE目标 10 查验HSE目标,确认是否明确了人身伤亡、火灾爆炸、管道泄漏、管道凝堵等相关内容 无HSE目标，不得分;目标内容不全,每缺少一项,扣2分

应制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书 10 检查是否制定HSE指标、签订HSE责任书 未下达HSE指标，不得分；未签订HSE责任书，扣2分

计划和方案（30分） 应制定年度HSE工作计划或工作要点 6 制定年度指标并量化分解 未制定，不得分；未量化分解，扣3分

9 制定重点工作计划和安排 无计划安排，不得分；计划安排缺项，扣 3分

应制订隐患治理方案，纳入隐患治理计划；落实隐患整改措施 5 是否制定隐患治理计划 无隐患治理计划，不得分

10 是否落实隐患治理方案 无隐患治理方案，不得分；方案不具体，扣 2分

组织机

构、资源

和文件

(200分) 组织机

构和职责

（20分） 应成立HSE委员会，设置HSE管理部门，基层单位建立HSE领导小组，制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 5 检查成立HSE委员会的文件 未成立，不得分；未及时调整，扣2分

5 是否设立HSE管理部门、基层HSE领导小组 部门未设立，不得分；小组未建立或不全，扣 3 分

10 是否制定HSE责任制，并明确职责 未制定，不得分；责任制覆盖不全，扣 3分

HSE管理

者代表

（10分） 应任命HSE管理者代表，全面负责企业HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况;

HSE管理者代表应取得安全资格证书 5 是否任命HSE管理者代表，并检查任命文件 未任命，不得分

5 应取得安全资格证书 无安全资格证书，不得分

资源

（55分） 人力 应配备相应人力资源 5 HSE管理部门安全组织台帐 未配备，不得分；每缺员一人，扣1分

5 基层专（兼）职安全人员清单 未配备，不得分

5 专业管道巡护人员清单 未配备，不得分

物力 应配备个体防护及劳动保护用品 10 岗位配备标准及发放登记 未配备，不得分；配备不齐，每缺少一项，扣0.5分

应配备相关检测仪器及安全设备设施 10 管道泄漏监测报警系统、管道探管仪、管道检漏仪、火焰探测器、固定式可燃气体探测仪、便携式可燃(有毒)气体探测仪、各类消防设施、通讯设施、安全附件等 未配备，不得分；配备不齐，每缺少一项扣0.5分

应配备专用物资及应急物资 10 焊机、卡具、阀门、管道、管件等堵漏工具和封堵设备，码头及临水站库配备围油栏、抽油机、吸油毡、消油剂等 未配备，不得分；配备不齐，每缺少一项扣0.5分

安全生产费用 应按有关规定申报安全生产费用，落实批准的安全生产使用计划，并建立使用台账 5 安全生产费用申报文件及批准计划 无安全费用投入，不得分；投入金额不足，扣 2分 5 专项资金使用台账 无使用台帐，不得分

能力和培训（55分） 能力（30） 有职业禁忌员工不得从事其所禁忌的作业 5 岗位人员满足岗位要求 每发现1例岗位禁忌症者，扣1分

输油气、计量化验、电工、电气焊工、锅炉工等特殊岗位员工应经过专业培训，具备岗位操作能力 5 现场查验输油气、计量化验、电工、电气焊工、锅炉工等特殊岗位员工岗位证书,并进行现场技能抽查 每1人不具备岗位能力，扣0.5分

管道保护工、输油气工、综合计量工等一线岗位员工，应具备识别管道现场介质泄漏、火灾爆炸、管线凝堵等风险辨识和应急处置能力 5 现场应急抽查,确认管道巡护、输油气、综合计量等管道储运主要一线岗位员工，是否具备有识别管道现场介质泄漏、火灾爆炸、管线凝堵等风险辨识和应急处置能力 每1人不具备，扣1分

新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 5 查验安全教育台帐,或三级安全教育资料 每1人未经教育，扣1分

操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 5 查验安全培训资料,并进行现场能力抽查,确认转岗、离岗一年以上重新上岗员工,是否具备相应岗位能力 每1人未经培训，扣1分

在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 5 查验安全培训资料,确认是否对新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，是否对操作岗位人员进行了专门的安全教育培训 每1人未经培训，扣1分

培训（25） 应按培训计划，安排员工进行培训，取得国家、行业要求的岗位证书 5 单位主要负责人和安全生产管理人员应取得安全资格证书 1人未做到持证上岗，扣0.5分

5 从事锅炉、电气焊、电工、起重、消防自控等人员应取得特种作业人员资格证书 1人未做到持证上岗，扣0.5分

5 应根据岗位需求，对输油气运行、综合计量等岗位员工进行培训，培训合格后上岗 1人未做到持证上岗，扣0.5分

10 海上作业人员应取得海上安全救生资格证书 1人未做到持证上岗，扣2分

沟通、参

与和协商

(10分) 应建立内外部HSE信息沟通的渠道 采用会议、文件、电话、传真等方式，及时上报或下达HSE文件、指令，做到及时准确，有据可查 2 查验会议、文件和检查的相关资料 无相关资料，不得分；每少一项扣0.5分

领导干部按照联系点管理制度与基层单位进行沟通，HSE管理部门通过定期组织的安全生产联合检查或专业检查，进行HSE信息沟通与交流 2 检查联系点管理制度、检记录及信息交流记录 无相关资料，不得分；每少一项扣0.5分

与管道沿线地方安监、环保、公安、卫生、应急等政府部门加强沟通联系 2 管道沿线沟通协商机制通畅 无有效沟通方式，扣1分

管道沿线设置"三桩"、警示牌，标明管道具体走向、穿跨越具体型式、参数；"三桩"、警示牌上标明管道保护投诉电话 2 管道"三桩"及警示齐全，投诉电话明显 每少一处，扣0.5分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动的记录 2 检查员工参与HSE活动记录 无记录，不得分

文件

(30分) 应建立管理手册、程序文件、作业文件等HSE管理体系文件 10 进站安全、管道保护、工艺安全运行、个体劳动防护用品、泄放系统等管理类文件 未建立，不得分；每缺少一项，扣1分

10 动火、临时用电、管道清管、管道检测等作业许可类文件 未建立，不得分；每缺少一项，扣1分

10 输油泵、压缩机、加热炉、工艺阀门、储油罐操作与维护保养等操作类文件 未建立，不得分；每缺少一项，扣1分

文件控制(20分) 应制定文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理 20 是否制定文件管理制度，文件编制、审批、修订、销毁等有无记录 无记录，不得分；每少一项，扣1分

实施

和运行

(400分) 设施完整性（95分） 新建、改建、扩建项目应符合"三同时"规定要求安全评价、安全设施设计审查、竣工验收应符合法律法规和标准规范的要求 15 按国家相关法律要求,查验"三同时"审批备案资料是否齐全 未执行"三同时"制度，不得分；审批备案项目不全，一项扣1分

海底管道设施应满足《海洋石油安全管理细则》的要求,并经检验机构检验 10 海底管道设施检验记录 未开展，不得分；检验记录不齐全，每一项，扣2分

站(库)选址和平面布置安全距离应满足GB50183的规定；站外原油管道同地面建（构）筑物的最小间距符合GB50253的要求;站外输气管道同地面建（构）筑物的最小间距符合GB50251的要求 10 站(库)、管线内外安全距离满足规范要求 每发现一处不符合要求，扣1分

输油气管道应设置线路截断阀, 原油管道设置应符合GB50253的要求，天然气管道设置应符合GB 50251的要求 10 输油气管道截断阀设置满足规范要求 每发现一处不符合要求，扣1分

站(库) 安全阀、调压阀、ESD系统等安全保护设施及报警装置应完好；可燃气体检测报警仪的设置、安装和检测应满足SY6503的要求 15 安全阀、调压阀、自控系统、检测报警设施等安全设施校验记录 未定期校验，不得分；记录每缺少一项，扣1分

输油泵、压缩机、加热炉、储油罐、消防设备设施、工艺阀门、自控通信、防腐等管道设备设施运行维护的管理责任和要求，对设备设施登记建档 15 查验输油泵、压缩机、加热炉、储油罐、消防设备设施、工艺阀门、自控通信、防腐等主要是管道设备设施是否进行了设备设施登记建档 未建档，不得分；每少一项，扣1分

应对管道设备设施采购、制造、安装等过程实施质量控制，监控安装过程，并在投用前进行检查和确认 10 设备设施检验报告，安装、无损检测或试压记录 未检查确认，不得分；每缺少一项，扣1分

应对管道、储运设施的报废和处理进行管理，分析风险及影响，制定方案，并采取控制措施 10 设备设施报废处置方案或相关记录 无控制措施，不得分；方案或相关记录每缺少一项，扣1分

承包方和

供应商管理（55分） 应在资源库中选择承包商和供应商 5 承包商或供应商资源库成员资格证明 录用库外单位，每一个扣1分

应与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中包含安全生产方面的内容 10 是否签订HSE协议，或者合同中包含安全生产方面的内容 未签订HSE协议和合同中无安全生产相关条款，每项目扣1分

应对承包商的资质、人员、设备设施进行符合性确认 10 是否进行符合性确认，查阅实际确认资料 未确认，不得分；一项不确认扣1分

应对承包商和供应商的服务全过程进行监督和检查 10 对承包商和供应商的监督和检查记录 未检查，不得分；记录不全扣1分

制定的应急预案应纳入储运单位应急预案的管理中，在应急情况下，实行联动机制 10 承包商和供应商的应急预案备案资料 未制定，不得分；未备案，一项扣1分

工程项目结束后，管道储运单位应对承包商应HSE表现进行评价；对供应商应在一定的使用期后进行HSE表现评价，出具评价结论。及时更新合格承包商和供应商名录 10 给承包商、供应商出具的HSE表现评价结论；

合格承包商和供应商名录 未进行HSE表现评价，不得分；无合格承包商和供应商名录，扣2分

社区和

公共关系

（15分） 应对管道沿线相关方进行调查，陆上管道储运单位应与周边厂矿、农户、村委会等相关方建立联系；海底管道储运单位应与渔业部门、海事部门等建立联系 5 查验相关联系资料,确认是否与管道周边厂矿、农户、村委会等相关方是否建立联系；海底管道储运单位是否与渔业部门、海事等部门 未建立联系，不得分；联系不全，扣1分

应履行告知义务，采取各种方式向管道沿线相关方告知安全风险和防范措施 5 是否进行告知，查验告知方式和记录 无告知，不得分；告知记录不全，扣1分

管道企业应与沿线居民、社区、企业加强联络 5 是否与社会公众进行联络，查验联络记录 无联络，不得分；记录不全，扣1分

作业许可（50分） 对动火、进入受限空间、动土、高处、临时用电等作业执行许可制度 5 查验特种作业台帐及作业许可证 未执行，不得分；一项不符合,扣0.5分

许可流程包括申请、批准、实施、延期、关闭等，作业许可实施的各个环节符合程序要求 5 检查作业许可证各个环节是否符合要求 一处不符合，扣0.5分

作业许可票证填写内容应符合相关制度或管理程序要求，票证保存期限至少一年 10 查验作业许可票证是否符合要求，验证票证保存期限 一处不符合，扣0.5分

动火作业 6 执行动火相关规定，动火现场要定时测试可燃气体浓度 无票证，不得分；无可燃气体定时检测记录，扣1分

动火现场消防车辆或消防器材配备到位 未配备，不得分；配备不到位，扣1分

作业安全距离不符合规范时，采取隔离措施 未采取隔离措施，不得分；隔离措施不到位，扣1分

高处作业动火时，采取防火花飞溅坠落措施 未采取安全措施，不得分；安全措施不到位，扣1分

受限空间作业 6 对受限空间含氧量进行及时检测，对于易燃、易爆设备容器还要进行可燃或有毒气体检测，并采取强制通风措施 无检测记录，不得分；检测记录不完善，每一处，扣1分

出（入）口设置警示标志，沟、坑下施工作业要事先开挖或设置应急逃生通道 未设置警示标志，扣1分；无逃生通道，扣1分

作业全过程设专人监护，并与作业者保持联系 无人监护，扣2分

动土作业 6 对施工单位进行技术交底，开挖作业过程要有专人监护 未交底，扣1分；无专人监护，扣1分

作业过程中一旦出现挖断电缆、管道等情况，造成通信、电力中断或管道介质泄漏时，立即按方案中的相关应急程序进行处置 无应急处置方案，扣2分

高处作业 6 作业前及作业过程中，应随时对安全防护设施进行检查，安全带符合要求，并高挂低用 一项不符合，扣0.5分

所用工具、材料严禁上下投掷 一项不符合，扣0.5分

雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）的气候条件严禁作业 一项不符合，扣0.5分

临时用电作业 6 用电回路应设置保护开关，安装漏电保护器 一项不符合，扣0.5分

临时用电线路通过道路时，应采取高空跨越或护管穿越 一项不符合，扣0.5分

在爆炸危险场所临时用电时还应按动火作业许可程序进行办理 一项不符合，扣0.5分

运行控制（125分） 应落实岗位职责，员工应执行操作程序或工作指南 5 检查岗位职责、操作程序或工作指南 每缺少一项，扣0.5分

应组织开展安全活动 5 查验安全活动记录 每缺少一项，扣0.5分

设置安全警示标志 5 管道设置的里程桩、转角桩、标志桩等警告标志，应符合SY/T 6064的要求 每缺少一处，扣0.5分

站(库)设备、管线应设置明显的安全警示标志和安全色，进行危险提示、警示；设置应符合SY/T 0043、GB2893和GB2894 每缺少一处，扣0.5分

在检（维）修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域及警示标示；在坑、沟、池、井、陡坡等设置警示标识 每缺少一处，扣0.5分

海底管道、电缆应经政府主管部门发布航行通告，并在海图上标明；登陆点应有明显标识或标志 每缺少一处，扣0.5分

应规范现场安全管理，对违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，采取控制措施，并保存记录 5 查验现场"三违"的管理记录 每项不符合，扣1分

工艺流程切换 10 储运过程中在用的炉、泵、阀开关、启停等操作，应执行统一调度令，非特殊紧急情况(如即将发生或已发生火灾、爆管等重大事故)，任何人不得擅自操作或改变流程；

工艺切换时应先开后关，缓开缓关，防止憋压或水击 每发现一次不符合，扣1分

加热炉操作应按操作规程执行 10 定期对加热炉炉体、炉管进行检测。间接加热炉还应定期检测热媒性能 未定期检测，扣2分；检测记录不合格，扣1分

倒全越站或由于流程切换导致炉管过流量减少时，加热炉应提前压火，停炉后待炉膛温度降至100℃以下，方可关严进、出站阀门，同时导通站内泄压流程 未按要求操作，扣1分

事故停炉或紧急停炉，确需关闭加热炉进出炉阀门时，在关闭加热炉进出炉阀门的同时，必须同时打开加热炉的紧急放空阀 未按要求操作，扣1分

加热炉本体和相关辅助系统的点、停炉、热负荷的调整等操作符合相关要求 未按规程操作，扣1分

油罐运行操作 10 上罐前必须手触盘梯扶手上的铜片，以消除静电；上罐时禁止穿化纤服装和带铁钉的鞋；罐顶禁止开关非防爆的手电筒及电器 每发现违反一次，扣1分

油罐盘梯同时上(或下)不得超过4人、浮顶油罐的浮梯不应超过3人，且不应集中一起；上下油罐时应手扶栏杆。固定顶油罐罐顶人数同时不应超过5人，且不应集中在一起 每发现违反一次，扣1分

油罐进油时应缓慢开启进罐阀，罐内原油液面高度(罐位)应控制在安全罐位范围内，特殊情况下经上级调度批准并采取保护措施时，可超安全罐位运行，但不能超极限罐位 每发现违反一次，扣1分

排水操作时应缓慢开启排污阀并随时调节阀门开度。排水期间，操作人员应坚守岗位，当发现油花时立即关闭排污阀 每发现违反一次，扣1分

输油泵机组运行应按操作规程执行 10 辅油泵机组应有安全自动保护装置，并明确操作控制参数 无自动保护装置，扣2分；操作控制参数不明确，扣1分

输油泵机组切换时，提前与上、下站和本站运行岗位联系;输油泵机组切换宜采用"先启后停"的运行方式，特殊情况亦可采用"先停后启"的运行方式;切换期间，应认真调节输油泵机组的负荷，基本保持出站压力平稳，严防出站压力超高 未按要求操作，扣1分

由正输流程改为压力越站或全越站流程前，上站必须先将出站压力降至允许出站压力的50％左右;压力越站或全越站流程改为正输流程前，上站运行输油泵配置电机的电流应控制在最大允许电流的85％左右;由其它流程改为站内循环流程时，应先降低输油泵排量 未按要求操作，扣1分

管道突然出现超压时，必须立即停泵或向旁接罐泄压 未按要求操作，扣1分

输油泵本体各辅助系统启、停及排量调整等,严格执行相关规定 未按规程操作，扣1分

压缩机操作 10 设置进出口压力超限、原动机转速超限、启动气和燃料气限流超压、振动及喘振超限、润滑保护系统、轴承位移超限、机组温度等安全保护 未按要求操作，扣1分

开机前检查各部件及连接件的紧固情况，各零部件要齐全完好，机身清洁无杂物，检查安全阀、仪表，确保灵活好用，指示准确运行时保持润滑油液位在油标上下限位之间 未按要求操作，扣1分

检查机器运转情况、气路、油路、水路有无泄漏现象，机器运转有无杂音，注意电机温度是否过高。每2小时进行一次巡回检查，认真填写运转记录 未按要求操作，扣1分

应落实自动化(安全联锁保护等)、通信运行维护制度要求，对软硬件系统进行维护，对发现的问题进行整改，并保留记录 5 安全联锁保护装置、通信设施等相关维护、整改记录 维护、整改记录每缺少一项，扣1分

应落实防腐蚀控制管理制度要求，对管道阴极保护电位、牺牲阳极和防腐层进行检查测试，并保留记录 5 管道保护电位测试记录，防腐层检测记录 记录每缺少一项，扣1分

应落实输油、气泄放系统管理制度要求，进行维护检查，并保留记录 5 泄放系统维护检查记录 记录每缺少一项，扣1分

应落实管道污油、废液处理管理制度，按要求进行处理，并保留记录 5 污油、废液处理记录 记录每缺少一项，扣1分

应配置泄漏监测系统，并进行实时监测 5 是否配置泄漏监测系统，是否实时监控 未配置，不得分；未实时监控，扣3分

应定期对防雷、防静电设施进行测试，对测试发现的问题及时进行整改，并保留记录 5 防雷、防静电设施检测报告，问题整改记录 未检测，不得分；问题未整改，扣1分

应为员工配备必要的劳动防护用品，并保存配发记录 5 是否配备劳动防护用品，检查配发记录 未按规定配发，扣1分；无配发记录，扣1分

按《石油天然气管道保护法》的规定，结合管道所处的环境，进行管道巡护与检查 5 是否进行管道巡护检查，查验管道巡线保护记录 未进行管道巡护检查，不得分；无巡线记录，扣1分；巡线记录不全，扣0.5分

应落实安全设备设施的检查制度，对安全设备设施（安全阀、泄压阀、爆破片、防火堤等）进行检查，并保存检查记录 5 安全阀、泄压阀、爆破片、防火堤等安全设备设施检查记录 未进行检查，不得分；检查记录不全，扣0.5分

应落实消防安全和救逃生管理制度，配备符合规范的消防设施和器材 5 是否配备符合规范的消防设施和消防器材，对台帐进行核实 未配备消防设施、器材，不得分；配备不全，扣0.5分；无台帐或帐物不符，扣0.5分

应落实职业健康管理制度，提供符合职业健康要求的工作环境和条件，建立职业健康档案，按法规要求进行职业危害因素申报，采用有效的方式进行职业危害告知和警示 5 查验职业病危害作业场所检测记录和职业健康档案；职业危害因素申报；职业危害告知 每缺少一项，扣1分

变更管理（15分） 对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理 5 变更管理程序文件或管理制度 无管理程序文件或管理制度，不得分；不齐全，扣2分

5 是否进行变更风险分析并落实控制措施 未进行风险分析，不得分；无控制措施，扣2分

5 查验相关变更记录 无变更记录，不得分；每缺少一项，扣0.5分

应急管理（45分） 应急机构和队伍 应建立应急管理机构，负责应急管理工作 5 是否设立应急管理机构，查验设立文件 未设立机构，不得分

宜根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 5 是否建立专（兼）职的应急抢险队伍，查验应急队伍设立文件 未设立，不得分

应急预案 应制订符合本单位实际的应急预案，内容应涵盖管道凝堵、储油罐抽空、管道泄漏、火灾爆炸、站内工艺管网及输油设备、水上溢油等方面的要求，并根据有关规定办理备案手续 5 内容涵盖管道凝堵、储油罐抽空、管道泄漏、火灾爆炸、站内工艺管网及输油设备、水上溢油等方面的要求应急预案,并到地方政府应急管理部门进行备案登记 未制订预案，不得分；未按规定备案，扣3分；预案不齐全，每缺少一个，扣0.5分

应急预案的培训和演练，对演练效果进行评估，并做好记录 5 查验培训和演练记录，是否进行演练效果评价 每缺少一项，扣0.5分

应对应急预案进行评审，并根据评审结果进行修订和完善 5 是否对应急预案进行评审，查验应急预案评审报告及修订和完善资料 未评审，不得分；修订完善不及时，扣1分

应急设施、装备、物资 应根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐 10 是否配备应急设施、装备和物资，查验台帐 未配备，不得分；未建立台帐，扣1分；帐物不符，扣2分

应对应急设施、装备和物资定期进行检查、维护、保养，确保随时可用 查验应急设施、装备检查、维护、保养等相关记录 无记录，扣2分；

应急救援 应急事件发生后，储运单位应立即启动应急预案，按规定向上级或政府主管部门报告，应急救援结束后，应及时进行总结 10 查验应急预案启动救援情况、应急救援总结及相关记录 救援不力，不得分；未按时上报，扣2分；未及时总结，扣2分

检查

(150分) 监督检查

和业绩考核（40分) 应制定HSE监督检查与业绩考核管理制度和管理程序 8 是否制定HSE监督检查与业绩考核管理制度和管理程序 未制定，不得分；已建立但程序存在缺陷，扣1分

应对HSE管理体系运行情况进行监督检查，并保存相关记录 8 检查与考核制度计划和检查记录 未制订检查计划，不得分；检查内容少一项，扣0.5分

应对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等进行校验 8 是否对对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等进行校验，查验检测、标定或校验计划与记录 未开展，不得分；已开展但无检测、标定或校验计划，扣2分；已按计划开展，但无相关记录，扣1分

应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 8 检查HSE目标与指标组织考核情况，查验实际数据 未组织考核，不得分；已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低10%，扣1分

应定期进行合规性评价，主要内容是法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性和贯彻落实情况，并保存评价记录 8 检查是否定期进行合规性评价，查验评价记录 未定期考核，不得分；已定期考核但考核内容不全，少一项扣1分；定期考核每少一次，扣1分

不符合、纠正措施和预防措施

(30分) 应对HSE监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 15 查验不合规分析报告 无分析报告，不得分；

分析报告存在缺陷，扣1分

15 查验纠正措施或预防措施记录 无纠正措施或预防措施，不得分；已采取但存在缺项，每少一项扣2分；措施针对性不强，扣1分

事故报告、调查和处理(30分) 应建立事故管理制度 5 建立符合要求的事故管理制度 未建立制度，不得分

发生事故后，基层单位应在1h内上报，管道储运单位在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和政府主管部门报告，并向相关政府部门通报 5 事故是否按要求上报，查验事故快报或上报记录 谎报、瞒报一次，不得分；

迟报一次扣1分

发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，并接受和配合事故调查组进行调查 5 事故现场是否进行保护，查验事故相关记录 未采取保护措施，不得分；已采取但措施不全，造成取证缺失，每缺少一个证据，扣1分

应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理，并建立事故台帐 5 检查事故处理文件及事故责任人处理文件 无处理文件，不得分；虽处理但责任人处理不全面，每缺少1人扣1分

5 是否进行吸取事故教训的教育，查验教育记录 未进行教育，不得分；少教育一次，扣1分

5 检查事故台帐 未建立台帐，不得分；已建立但登记不全，少登记一项扣1分

记录控制(10分) 应根据需要，建立记录控制的管理制度，对HSE记录实施控制 5 是否建立记录管理制度 未建立制度，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 相关工作记录是否清晰、明确，有可追溯性 每缺少一项记录，扣1分；

一项追溯性差，扣0.5分

内部审核(40分) 应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 6 是否成立审核组，查验审核组文件或名单 未建立审核组，不得分

8 是否对内审员进行培训，查验培训记录 未进行培训，不得分；培训每少一人扣1分

6 是否制定内部审核计划，并按期开展审核 未开展内部审核，不得分；一年未进行审核，扣2分

审核组提交审核报告，受审单位对报告中的不符合项进行整改 10 审核组是否编制审核报告，审核报告是否符合要求 无审核报告，不得分；审核报告项目不全，一处扣1分

10 查验不符合项整改记录 无整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣1分

管理评审

（50分） 管理评审

(40分) 主要负责人应每年至少组织1次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 25 主要负责人是否每年至少组织一次HSE管理体系评审 未进行管理评审，不得分；每少一次，扣5分

15 查验管理评审报告 未形成管理评审报告，不得分

持续改进(10分) 应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 10 查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况 未修改完善，不得分；修改完善存在缺项，少一项扣1分

9.《石油行业工程建设施工安全生产标准化评分办法》

石油行业

工程建设施工安全生产标准化

评分办法

二○一三年二月

说 明

1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化 导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化 工程建设施工实施规范》（AQ2046-2012）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于石油行业工程建设施工单位安全生产标准化评审。

3.满足下列要求的工程建设施工单位方可参加安全生产标准化等级评审：

--依法取得安全生产许可证；

--在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；

--建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。

4.工程建设施工单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。

一级要素分值明细表

要 素 分 值

1.领导责任和承诺

30

2.健康、安全与环境（HSE）方针

20

3.策划

150

4.组织机构、资源和文件

200

5.实施和运行

400

6.检查

150

7.管理评审

50

总分 1000

标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：

标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100

式中：标准中的赋分是指工程建设施工单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；

标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。

5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。

6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：

安全生产标准化等级划分表

评定等级 标准化得分 安全绩效

一级 ≥90 评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故

二级 ≥75

三级 ≥60

7.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

石油行业工程建设施工安全生产标准化评分办法

一级

要素 二级

要素 标准要求 分值 符合性判断 扣分标准

领导责

任和承诺

（30分） 责任

（15分） 建立、健全本单位的安全生产责任制 3 建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层及岗位安全生产责任制 未建立，不得分；领导一个岗位未建立，扣1分；其它一个岗位未建立,扣0.5分

组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 制定本单位安全生产规章制度、操作规程，并全面覆盖 未组织制定，不得分；每少一项，扣0.5分

保障本单位安全生产投入的有效实施 2 明确安全生产投入管理要求，制定安全生产投入计划并实施 未明确要求或未制定投入计划，不得分；实施缺一项，扣0.5分

督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 组织检查本单位的安全生产工作，开展安全隐患排查，建立隐患台账，采取隐患治理措施 未组织检查安全工作，不得分；未开展安全隐患排查及治理，不得分；未建立隐患台账，扣1分

组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案并实施 未制定、实施，不得分；每少一项应急预案扣0.5分

及时、如实报告生产安全事故 2 制定生产安全事故报告制度并落实 未制定或未落实，不得分；谎报、瞒报一次，不得分；迟报一次，扣1分

承诺

（10分） 主要负责人应进行明确、公开的HSE承诺 10 利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺 未进行承诺，不得分；承诺未公开，扣2分

承诺遵守国家和所在地法律法规及相关规定 承诺不包括，扣2分

承诺尊重所在地的风俗、习惯内容 承诺不包括，扣2分

承诺持续改进HSE管体系理体系的内容 承诺不包括，扣2分

安全文

化建设

（5分） 单位组织开展形式多样的安全文化建设 5 有安全生产月、11·9消防日等活动的记录或影像资料；形成本单位特点的安全价值观 未组织开展活动，不得分；未形成安全价值观，扣1分；资料欠缺，扣1分

HSE方针

（20分） / 根据符合法律法规要求和本单位实际，制定本单位安全生产方针，并传达到员工 5 内容符合国家法律、法规和有关要求 内容不符合，不得分

5 内容与本单位生产实际相适应 不适应，一处扣1分

10 传达到单位全体员工 未传达，不得分；每一名员工不知晓，扣0.5分

策划

（150分） 危害因素

辨识、风险

评估和风

险控制

（70分） 每年至少组织1次全面的危害因素辨识活动 10 辨识活动内容具体包括：

固定场所的周边环境、总平面布局及建筑物、消防、用电等；道路及运输、物资供应等后勤辅助；焊接设备、起重设备、船舶等设备、设施及机具；作业过程中涉及的石油、天然气等危险物质；工程项目的施工工艺过程 未定期开展辨识活动，不得分；内容不全，每缺一项扣0.5分

对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定火灾爆炸、高处坠落、起重伤害等不可接受的风险并进行分级管理 15 进行风险评估，确定风险等级；实施风险分级管理 未开展评估，不得分；未实行分级管理，扣2分；重要风险因素，每缺一项扣1分

对不可接受的风险制定并采取控制措施 10 制定控制措施并严格落实 未制定措施，不得分；缺少一项措施，扣0.5分；措施不完善，扣0.5-5分

按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的要求，每年至少组织1次安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档 15 按要求进行隐患排查，档案齐全 未开展隐患排查，不得分；排查未建档，扣10分；档案不齐全，扣2分

根据风险识别与评价的结果，对重大危险基层队，确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查，并保存记录 15 建立领导干部安全联系制度；明确关键装置、要害部位及相应安全联系人；安全联系人定期到位检查，有联系检查记录；发现问题按要求整改 未建立制度，不得分；未明确关键装置、要害部位，不得分；检查记录每缺1次，扣1分；发现问题未按要求整改，每项扣1分

按重大危险源安全管理制度，对本单位危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 5 辨识、评估报告；制定实施监控措施；及时登记建档、备案 未开展辨识、评估，不得分；未制定措施，每一项扣0.5分；未及时建档、备案，扣2分

法律法规

和其他要求

（30分） 对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，至少每年一次更新与公布 10 对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别 未识别，不得分；识别不全或不符合，一项扣2分

10 采用的HSE法律法规清单 无清单，不得分；

10 每年及时更新并公布 未及时公布、更新，扣2分

目标和指标

（20分） 结合本单位安全生产特点，确定安全生产目标，最大限度实现安全生产零伤亡、零事故、零损失 10 确定HSE目标 未确定，不得分；与实际不符合，每项扣1分

建立年度指标，层层签订HSE责任书 10 建立年度指标，签订责任书 未建立年度指标，不得分；未签订责任书，扣2分

方案

（30分） 制定年度HSE工作计划或工作要点 10 制定年度工作计划或工作要点；内容全面并有组织、技术等保障措施 未制定工作计划或工作要点，不得分；内容有缺项，每项扣1分；缺少保障措施，每项扣2分

制定隐患治理方案，纳入隐患治理计划

10 制定重点工作计划 无计划，不得分；计划缺项，扣1-3分

施工项目制定专项安全施工方案 10 制定大件吊装方案、脚手架搭设及拆除方案、试压方案、工业用火方案等 未制定专项方案，不得分；每缺少一项，扣2分

组织机

构、资源

和文件

（200分） 组织机

构和职责

（20分） 施工单位成立HSE委员会 5 建立HSE委员会，并以文件形式公布 未设立HSE委员会，不得分；未及时调整，扣2分，未以文件形式公布，扣1分

设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络。基层队应设置HSE管理领导小组、HSE管理岗 5 单位有HSE管理部门，网络健全；基层队设置HSE管理领导小组、HSE管理岗 未设置部门，不得分；网络不健全，扣2分；未设置领导小组或未设HSE管理岗，各扣2分

制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责 10 制定HSE责任制并全面覆盖 未制订HSE责任制，不得分；责任制覆盖不全，每缺少一项，扣0.5分

HSE管理者代表

（10分） 主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表，分管安全生产工作 3 HSE管理者代表任命文件 未任命，不得分

HSE管理者代表应取得安全资格证书 4 管理者代表资格证书 未取得资格证书，不得分；证书未在有效期内，扣2分

HSE管理者代表接受委托全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况 3 形成HSE管理体系运行情况工作报告，如评审报告等 未形成报告，不得分

资源

（45分） 人力资源 5 设置HSE管理部门、按照定额配备安全管理人员 未按规定设置、配备，不得分；每缺员一人扣1分

5 基层队应设专（兼）职HSE监督或HSE管理人员 未配备专（兼）职HSE监督或管理人员，不得分；每缺员1人，扣1分

5 海上作业人员超过15人，配备专职医务人员；低于15人，配备兼职医务人员 未按规定配备，不得分；配备比例不足，每缺少人，扣2分

物力资源 5 按岗位配备标准，对员工配备防护服、安全带、安全帽、防护面罩、防护手套、护目镜、救生衣等个体防护用品及防护用具 未配备，不得分；配备不齐全，每缺少1项，扣0.5分；无发放记录，扣1分

5 配备脚手架、防护网、安全标志牌、气体检测仪等安全设备设施及附件，并保持完好 未配备，不得分；未按规定配备，每缺少1项，扣1分；设施及附件存在问题，每一项扣1分

5 按应急预案要求配备消防器材、急救药箱、担架等应急物资 未配备，不得分；未按规定配备，每缺少一项扣1分

安全生产投入 15 按有关规定提取和使用安全生产费用，建立费用台账，专款专用 未按规定提取，不得分；未做到专款专用，每一项扣2分；未建立台帐、，扣2分

能力和培训

（65分） 岗位员工能力 10 按照职业健康监护监督管理有关要求，有职业禁忌的员工不得从事所禁忌的作业，如患有高血压、恐高症人员禁止从事高处作业 每发现一例，扣2分

10 对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求 未进行教育、培训，不得分；现场抽考，每发现一人不胜任，扣0.5分

5 新入厂人员在上岗前必须经过三级安全教育培训 未接受三级安全教育，每一人次扣0.5分；三级教育每缺失一级，扣1分

5 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门安全教育和培训 未进行教育、培训，一人次扣1分

5 操作岗位人员转岗、离岗1年以上重新上岗者，应进行队、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作 未进行教育、培训，一人次扣1分

5 具备火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、机械伤害、起重伤害等风险辨识和应急处置能力 现场抽考，每发现一人次不胜任，扣0.5分

按安全培训计划安排岗位员工进行培训，取得国家、行业要求的有效证书 10 主要负责人、项目经理和安全生产管理人员应取得安全资格证书 1人次未持证上岗，扣1分

10 电焊工、气焊工、电工、架子工、锅炉工、司索、指挥、起重机械操作等应取得特种作业人员资格证书 1人次未持证上岗，扣1分

5 海上作业人员应取得海上石油作业安全救生培训证书 1人次未持证上岗，扣1分

沟通、参与

和协商 (10分) 建立内外部HSE信息沟通的渠道 4 施工单位内部生产、经营、安全、设备、工会等部门以及外部项目应采取会议、电话、网络、文件等形式进行沟通并记录 未进行沟通，不得分；会议、文件等相关资料缺少一项，扣0.5分

2 施工单位外部应加强与政府有关部门、业主、监理、村委会、农户等的沟通 未沟通，不得分；沟通方式、渠道不畅，扣1分

2 海上施工应建立与海事、渔政、军事等机构、部门沟通渠道 未建立，不得分；沟通方式、渠道不畅，扣1分

鼓励员工参与和协商HSE事务，并保存员工参与HSE活动记录 2 员工参与和协商HSE事务，有活动记录 员工未参与.不得分；无相关记录，扣1分

文件

(30分) 建立HSE管理体系文件 10 建立安全生产责任、安全生产会议、安全教育培训、隐患排查治理、劳动保护用品、设备设施、交通安全、承包商和供应商管理、重大危险源、安全监督检查、安全生产考核、领导干部联系、事故管理等管理制度 未建立，不得分；每缺一项，扣1分

10 建立开挖作业、高处作业、用火作业、临时用电、受限空间作业、大件吊装作业等作业许可制度 未建立，不得分；每缺一项，扣1分

5 建立与生产经营相适应的施工作业人员岗位操作规程、施工设备及机具操作规程等 未建立，不得分；每缺少一项，扣1分

5 建立施工项目HSE作业指导（计划）书等作业文件 未建立，不得分；每缺少一项，扣1分

文件控制

(20分)

制定文件管理制度，对HSE管理体系文件的编制、使用、评审、修订等进行控制 5 制定文件管理制度 未制定，不得分

5 对HSE管理体系文件进行控制；有文件编、审、批记录 未进行控制、无记录，不得分；每少一项，扣1分

5 定期进行文件评审、修订并记录 未定期评审、修订，不得分；每少一项记录，扣0.5分

5 使用现行有效版本的文件 使用过期版本文件，不得分

实施

和运行

（400分） 设施

完整性

（75分） 施工用设备设施应同时配套、安装和使用安全附件，如消防设施、环保设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等 15 现场施工用设备设施安全附件齐全、有效 未配备使用，不得分；配备不齐全，扣2分

建立关键设备、设施的运行、操作、维护记录，应对设备设施登记建档 15 建立关键设备、设施的运行、操作、维护记录和设备设施档案 未建立记录、档案，不得分；缺少一项记录、档案，扣1分

落实设备设施运行、操作和维护的管理责任 15 明确焊接、起重、机加工等设备设施运行、操作和维护责任人；明确海上起重船、铺管船、码头、滑道等运行、操作和维护责任人 未明确运行、操作和维护的责任人，不得分；每少一项，扣3分

采购设备设施时，在充分考虑设备的安全性能等因素的基础上，应选购性能优良的先进设备，做好质量控制。监控安装过程，投用前进行检查和确认 10 签订采购技术协议、建立安装施工档案、投用前进行检查 投用前未进行检查和确认，不得分；无协议，每项扣1分；无档案，一项扣1分

对设备设施的报废和处理进行管理，制定报废处理方案，并采取控制措施 10 制定设备设施报废处理方案、采取控制措施 未制定方案和采取措施，不得分；方案、措施不全，一项扣1分

海上船舶需经入级和法定检验 10 按规定进行法定检验，并保留资质单位出具的检验报告 没有进行检验、无检验报告，不得分；缺少一项，扣1分

承包商和

供应商管理

（55分） 对承包商和供应商实施准入管理，由经营、合同、安全等部门组织对承包商和供应商资质、HSE业绩进行审查。建立承包商和供应商管理台账 10 建立承包商、供应商管理制度；建立工程项目承包商、供应商资质审查准入资料；建立合格承包商和供应商名录 未建立制度，不得分；录用承包商、供应商资质不符，一项扣1分；录用库外承包商，每一个扣2分

与承包商和供应商签订HSE合同或协议，也可在合同或协议中有HSE方面的内容。 10 签订HSE合同或协议；合同或协议中有HSE内容 未签订HSE合同或协议，合同或协议中无HSE条款不得分；合同或条款约束性较差，扣0.5－2分

对承包商和自选供应商进行监督和检查，对业主指定供应商进行沟通、关注 10 对承包商和自选供应商，进行监督、检查、沟通并记录 未进行监督、检查、沟通，不得分；无记录，每一项扣1分

承包商和供应商制定的应急预案应纳入施工单位应急预案的管理中，在应急情况下，实行联动机制 15 承包商和供应商应制定应急预案，并纳入施工单位应急预案的管理中，在应急情况下，实行联动机制 承包商和供应商应未制定应急预案，不得分；无联动要求，每项扣2分

对承包商和供应商进行评价，及时更新合格承包商和供应商名录 10 建立承包商、供应商评价及记录；及时更新合格承包商、供应商名录 未进行评价，不得分；更新不及时，扣2分

社区和

公共关系

（15分） 对生产设施相关方进行调查，应履行告知义务，采取各种方式向生产设施相关方告知安全风险和防范措施 5 对生产设施相关方进行调查，告知安全风险和防范措施，并做好记录 未进行调查、告知，不得分；记录不全扣1分

与周边社区、厂矿、村委会、农户等周边相关方建立联系；海上工程建设单位应与渔政、海事、军事等部门建立联系 5 联系方式齐全准确有效 未建立，不得分；联系方式不全，扣1分

开展改进社区与公共关系活动 5 开展活动并记录 未开展活动，不得分；记录不全，扣1分

作业许可

（60分） 对临时用电、开挖作业、爆破作业、受限空间作业、高处作业、起重作业、用火作业、出海作业等作业，实施作业许可管理 5 对临时用电、开挖作业、爆破作业、受限空间作业、高处作业、起重作业、用火作业、出海作业等作业，执行作业许可 未执行，不得分；执行不符合要求，每一处，扣0.5分

作业许可流程包括申请、批准、实施、延期、关闭。作业许可实施的各个环节符合相关程序要求 10 作业许可符合标准流程要求 一处不符合，扣分0.5分

作业许可票证保存期限至少1年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求 5 作业许可票证至少保存1年，票证填写内容符合相关制度或管理程序要求 未保存，不得分；票证填写内容不符合，每项扣0.5分

临时用电 5 所有配电设施符合标准，移动灯具使用安全电压，上一级电源有专人监护并悬挂安全标志，施工作业严格执行标准 不符合要求，不得分；一处不符合，扣1分

开挖作业 5 多台机械开挖，挖土机间距应大于10 m；不应在基坑、沟槽边沿1m范围以内堆土、堆料；车辆、设备应与坑、沟边缘保持安全距离，一般不小于坑深的1.2倍 不符合要求，不得分；一处不符合，扣1分

爆破作业 5 购买火工器材应办理《民用爆破物品购买许可证》，并向所在地公安机关备案；运输火工器材应办理《民用爆破物品运输许可证》，并按许可的品种、数量在规定的时间、路线、经停点运输；仓库制定专人看管，出入库进行详细登记 未办证、未备案、仓库无专人看管、出入库无登记，不得分；未按规定时间、路线、经停点运输，扣2分；出入库登记不全，扣2分

高处（舷外）作业 5 进行高处作业前，应对安全防护设施进行检查和验收；高处作业人员应正确佩戴安全带；高处作业所用的工具、材料不应上下投掷，应由通道运送或用绳索吊运；高处作业人员应使用工具袋，高处存放物料时，应采取防滑落措施；恶劣气候如雷电、暴雨、大雾或风力6级以上（含6级）时停止作业 未检查验收、恶劣气候下作业，不得分；不正确佩戴安全带，扣1分；不按要求操作，一项扣0.5分

受限空间作业 5 进入受限空间作业，办理受限空间作业许可证，有受限空间气体检测证明；密闭设备内作业有通风、除尘设施；受限空间作业时有专人监护，并与作业者保持联系 无作业许可、未检测，不得分；无通风、除尘措施，不得分；无专人监护，不得分

起重作业

5 起重机械应有检验合格证或报告；作业前应进行检查；起重机在沟边或坑边作业，应与其保持安全距离，一般不小于坑深的1.2倍；吊装作业应划定警戒区域，并设置标志，应设专人监护，无关人员不应通过或停留；吊装作业有专人指挥；6级（含6级）大风、大雨、大雪、大雾等恶劣天气及夜间，不得起吊 无检验合格报告、安全距离不符合、恶劣气候及夜间作业、无专人监护，不得分；不按要求操作，一项扣0.5分

用火作业 5 用火作业应制订风险控制和削减措施，并向施工作业人员进行交底；

用火作业应配备灭火器材，并设专人监护；施工区域与生产装置的距离不符合相关规范的要求时，应设置防火墙或采取局部防火措施；高处作业用火时有可靠的防护措施 无措施、无专人监护，不得分；不按要求操作，一项扣0.5分

出海作业 5 海上航运、施工作业进行报批；出海作业进行危害辨识和风险评价，制订风险控制和削减措施、应急措施，并向施工作业人员进行交底；30人以上海上施工作业应有HSE专职监督；施工所在海域气象台发布大风、风暴潮等灾害性警报时，作业人员应紧急撤离，撤离前应采取相应的安全保障措施 未报批、未设专职监督、未按规定紧急撤离，不得分；不按要求操作，一项扣0.5分

运行控制（120分） 执行岗位操作规程、作业指导（计划）书 15 建立岗位操作规程、作业指导计划书，并严格执行 无岗位操作规程、作业指导计划书，不得分；一人一次不执行，扣1分

开展基层、班组安全活动。施工区域内设置风险防范告知牌，对施工人员及周围群众进行告知，做好危害告知记录。应规范生产作业行为安全管理，对违章指挥、违规作业、违反劳动纪律等行为进行检查、分析，采取控制措施

15

建立基层、班组安全活动记录。风险防范告知牌，施工人员及周围群众告知记录。"三违"检查记录及分析应对措施

未开展活动，扣5分；未开展"三违"检查，扣5分；无风险告知牌，扣2分；没有分析、制定应对措施，扣3分

根据作业场所的实际情况，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示 10 包括但不限于以下警示标志：当心触电、必须戴安全帽、当心坠落、禁止攀登等标志 未在明显位置设置安全警示标志，不得分；警示标志不全，一项扣1分

施工现场安全

（20分） 施工现场入口处应设置工程概况牌、安全生产牌、文明施工牌、组织机构牌和现场平面图以及主要管理人员名单 2 工程概况牌、安全生产牌、文明施工牌、组织机构牌以及现场平面图等 未设置，不得分；缺一项，扣0.5分

道路运输具体执行SY6444的规定 3 施工现场设置行人、车辆道路，无施工器材、杂物堵塞道路 未设置行人、车辆道路，扣1分；堵塞道路，扣2分

施工器材堆放的安全高度应符合SY6444的规定，室外存放的设备和施工材料应有防雨、防积水、防晒措施 3 按规定地点堆放，稳固、可靠；安全高度符合要求，并有各项防护措施 施工器材堆放高度不符合规定，不得分；防范措施一项不符合，扣0.5分

施工现场的消防通道应保持畅通，消防水带、消防锹等消防器材应摆放在明显易取处，不应挪用或遮盖。消防器具应有防雨、防冻、防晒措施 3 消防通道畅通；消防器材摆放在明显易取处，保持完好 消防通道不畅通，不得分；消防器材有一处功能性破损，扣0.5分

临时设施具体执行SY6444的规定 3 房屋、水、电、气等临时设施按工程施工组织设计的要求进行布置、建设；使用前应进行安全检查 使用前未进行安全检查，不得分；一项不按要求布置、建设，扣0.5分

施工现场安全设施，如吊装作业、容器及管道试压作业、爆破作业等施工区域应设置明显的警示标志、警戒线或围栏 3 吊装、试压、爆破作业等施工区域设置明显的警示标志、警戒线或围栏 未设置，不得分；设置不明显，扣0.5分

施工现场用电应执行SY6444的规定 3 临时用电方案；临时用电设备、线路、电气元件符合国家规范要求；用电设施满足现场施工要求，线路架设规范，在防爆场所使用的符合等级要求；临时变压器加高、设置栅栏；电缆埋设符合规范；配电箱和开关应设置漏电保护器，达到二级漏电保护；临时用电设施应进行验收；临时用电设施应由持证的电工负责管理，定期进行检查和维修；行灯照明应使用安全电压；临时用电设备的绝缘电阻应经检测，符合要求 一项不符合，扣0.5分

施工作业安全

（60分） 金属安装作业 3 不应使用锤头淬火的大锤，不应戴手套进行打锤作业；多人同时进行打锤作业时，不应面对面站立；打锤时，甩转方向不得有人，并应采取听力保护措施 一项不符合，扣0.5分

2 使用冲（剪）床、剪板机、刨边机、台钻时，应遵守相关机加工设备操作规程 一项不符合，扣0.5分

2 用机械切割管子时应垫平卡牢；砂轮切管机砂轮片应完好；操作者应戴防护面罩，并应站在侧面 一项不符合，扣0.5分

2 管道系统吹扫，应设置警戒线，吹扫口应固定牢固，吹扫口、试压排放口不应朝向电线、基坑、道路和有人操作的场地 未设置警戒线，不得分；一项不符合，扣0.5分

焊接作业 3 使用电焊机前应检查绝缘及接线情况，接线部分不应腐蚀、受潮及松动 未检查，不得分；一项不符合，扣0.5分

3 焊接电缆线不应与气体胶管相互缠绕 一项不符合，扣0.5分

3 转移工作地点移动电焊机、工作完毕或临时离开工作现场等应在切断电源后进行 未按规定执行，不得分

气焊（割）作业 3 氧气瓶、氧气表、割具等不应有油污 一项不符合，扣0.5分

3 氧气软管和乙炔软管不应混用；漏气、老化的软管要及时更换、切除 软管混用，不得分；一项不符合，扣0.5分

电工作业 3 电气作业时，操作人员不应少于2人；电工用的安全防护用品应妥善保管，不应他用；无关人员不应挪动电气设备上的警示牌 操作时少于2人，不得分；未妥善保管或他用，扣0.5分；挪动警示牌，扣0.5分

3 带电作业时，工作人员应穿绝缘鞋，戴干燥洁净的线手套，穿工作服并扎紧袖口，站在干燥的梯子或其他绝缘物上操作，工作时身体各部不能与周围接地体接触 违规操作，不得分；一项不符合，扣0.5分

脚手架搭设与拆除作业 3 登高架设人员有资格作业证 无证，不得分

2 架设或拆除作业现场有可靠的安全围护，设专人看管。应有防止坠物伤人的防护措施 无围护、无专人看管，不得分；一项不符合，扣0.5分

2 架设过程中，跳板或杆件尚未固定牢固，不应停止作业；使用过程中，不应对脚手架进行切割或施焊；未经批准，不应拆改脚手架 未经批准而拆改脚手架，不得分；一项不符合，扣0.5分

试压 3 进行气压试验及中压（含中压）以上管道试压时应制定安全技术措施 无措施，不得分；安全技术措施不全，扣1分

2 压力试验前应对容器和管道各连接部位的紧固螺栓进行检查；试压时盲板的对面不应站人 未检查，不得分；一项不符合，扣0.5分

2 水压试验时设备和管道的最高点应设置放空阀，排净空气；最低点应装设排水阀；试压后应先将放空阀打开，然后将水放净；气压试验，试压区域应设警戒线和警示牌，并设专人监督 试压区域未设专人监督，不得分；一项不符合，扣0.5分

试运转 3 编制试运转方案，成立试运转小组，试运转资料齐全有效 无方案，不得分；一项不符合，扣0.5分

2 施工现场无可燃物和边角余料，并设置警戒线和警示牌 施工现场有可燃物，不得分；一项不符合，扣0.5分

2 不应在可能受到伤害的危险地点停留，吹扫时，检查人员应站在被吹扫管道、设备的两侧 一项不符合，扣0.5分

海上施工 3 落实消防安全和救逃生管理制度，配备符合规范的消防设施和消防器材 无制度，不得分；一项不符合，扣0.5分

3 规范道路交通，开展交通安全教育和培训 道路交通不规范，不得分；未进行教育、培训，扣0.5分

3 对海洋石油作业设施进行备案 未备案，不得分

变更管理

（15分） 针对设备、人员、工艺等变更可能带来的风险进行管理 3 确定变更管理流程 未确定流程，不得分

6 对变更可能带来的有害影响及风险进行分析,并采取控制措施 未分析、未采取措施，各扣2分

6 保存变更实施的相关记录 无变更记录，每少一次，扣1分

应急管理

（60分） 应急机构和队伍 建立应急管理机构，负责应急管理工作 5 设置应急管理机构、明确分工职责 未建立机构，不得分；分工职责不清，扣2分

根据需要建立专（兼）职的应急抢险队伍 5 设立符合要求的应急队伍，与周边签订救援互助协议 未设立，不得分；未签订救援互助协议， 扣2分

应急预案 制订符合本单位实际的应急预案，并根据有关规定办理备案手续 6 制定符合生产实际的应急预案，向上级有关部门办理备案 未制订预案，不得分；预案不全，每缺少一项扣2分；未办理备案，扣2分

组织应急预案的培训和演练，并对演练效果进行评估，做好记录 6 工程项目实施过程中对编制的应急预案进行演练；对应急演练情况进行评价并有记录 未按计划进行演练，发现1例，扣1分；未对应急演练情况进行评价，每少一例，扣1分

根据本单位的事故预防重点，施工单位每年至少组织1次综合应急预案演练或者专项应急预案演练；基层队根据项目特点，现场处置方案演练不得少于每季度1次 6 综合应急预案演练或者专项应急预案演练情况及记录；现场处置方案演练情况及记录 未演练，不得分；内容、频次等不符合，每一项扣1分；记录不全，扣1分，无改进建议的扣2分

对应急预案评审，并根据评审结果进行修订和完善 6 定期对应急预案的符合性、适宜性等进行评审，根据评审结果，对预案进行修订、完善 未进行评审，不得分；未根据评审结果进行修订、完善，扣2分

应急预案主要有火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、物体打击、机械伤害、起重伤害、高处坠落、海难、气象灾害等事件 6 火灾爆炸、坍塌、触电、中毒窒息、物体打击、机械伤害、起重伤害、高处坠落、海难、气象灾害等事件应急预案 缺少一项，扣1分

应急设施、装备、物资 根据应急预案的需要，配备应急设施、装备和物资，并建立台账；应对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养不得少于每年1次，确保随时可用。施工单位应急设施、装备和物资应包括应急通讯器材、安全检测仪器、船舶、车辆等，基层队应设置防毒面具、防毒口罩、消防器材、急救药箱、救生衣等应急物资 10 根据应急预案，配备应急设施、装备和物资，并建立台帐；按要求定期对应急设施、装备和物资进行检查、维护保养，并做好记录 应急设施、装备和物资未配备，不得分；配备种类不全，每少一类，扣2分；未建立台帐，扣5分；账物不相符，每项扣1分；未按规定进行检查和维护保养的，每少一次扣1分

应急救援 应急事件发生后，施工单位应按规定向上级或政府主管部门报告、启动应急预案，对发生的应急救援情况进行总结 10 检查应急救援的记录和总结 有突发事件但无记录和总结，扣5分；总结中未对预案的适宜性和符合性等进行评估的，每次扣5分

检查

（150分） 监督检查和业绩考核

（40分) 制定HSE监督检查与业绩考核管理制度和管理程序 8 制定检查与考核制度、程序 未制定，不得分；已建立但制度、程序存在缺陷，扣1分

对HSE管理体系运行情况进行监督检查，并保存相关记录 8 检查计划和记录 未监督检查，不得分；记录不全扣2分

对安全设施、安全附件和安全生产相关的计量器具等进行校验 8 有检测、标定或校验计划与记录 未开展，不得分；一项不符合，扣0.5分

对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核 8 定期开展HSE业绩考核 未组织考核，不得分；已组织考核但完成指标不满足下达指标，每低10%，扣1分

定期进行合规性评价，主要内容是法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性和贯彻落实情况，并保存评价记录 8 定期开展合规性评价，并有记录 未定期考核，不得分；已定期考核但考核内容不全，少一项扣1分；定期考核每少一次，扣1分

不符合、纠正措施和预防措施

(30分) 对HSE监督检查发现的问题和合规性评价中发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性的纠正措施和预防措施 15 不合规分析报告 无分析报告，不得分；分析报告存在缺陷，扣1分

15 纠正措施和预防措施记录 无纠正措施或预防措施，不得分；已采取但存在缺项，每少一项扣2分；措施针对性不强，扣1分

事故报告、调查和处理(30分) 按《生产安全事故报告和调查处理条例》的要求建立事故管理制度 5 事故管理制度 无制度，不得分；制度不满足法规要求，每一项扣1分

发生事故后，基层站（库）应在1小时内上报，管道储运单位在接到报告后，2小时内以书面形式向上级单位和政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报 5 按规定要求时间上报，保存各级事故上报记录 未按要求报告的，不得分；迟报、漏报一次扣2分

发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，并接受和配合事故调查组进行调查 5 妥善保护事故现场及有关证据；接受和配合事故调查组进行调查；相关记录 未妥善保护事故现场及有关证据，不得分；未接受和配合事故调查组进行调查，不得分；记录不全，每项扣1分

落实事故调查报告（已批复）中的防范措施和有关责任人的处理，并建立事故台帐 15 落实事故防范或控制措施；对责任人进行追究处理的文件；建立事故台帐 未落实防范或控制措施，每起扣3分；未对责任人进行处理，每起扣3分；未建立事故台帐，扣2分

记录控制

(10分) 根据需要，建立记录控制的管理制度，对HSE记录实施控制 5 HSE记录控制管理程序或办法 无程序或办法，不得分

记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅 5 记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限 无记录清单，扣1分；记录字迹不清楚、标识不明确，每项扣0.5分；记录无保存期限，每项扣0.5分

内部审核

(40分) 成立审核组，每年至少一次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核 8 成立审核组文件或名单；内部审核计划及实施记录 未成立审核组、未进行内部审核，不得分；记录不全，少一项扣0.5分

6 审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、审核结论等内容 无审核报告，不得分；内容每缺一项扣1分

6 有不符合项整改验证记录 未对不符合项进行整改、验证，每项扣1分

审核组提交审核报告，对报告中的不符合项进行整改 10 审核报告 无审核报告，不得分；审核报告项目不全，一处扣1分

10 不符合项整改记录 无整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣1分

管理评审

（50分） 管理评审

(40分) 主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录 20 每年组织一次HSE管理体系评审，评审由主要负责人主持，保存相关评审资料 未按规定组织召开管理评审，不得分；主要负责人未组织管理评审，扣5分；评审资料不全，扣2分

20 形成管理评审报告 未形成管理评审报告，不得分

持续改进

(10分) 根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平 10 查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况 未修改完善，不得分；修改完善存在缺项，少一项扣1分